2025年11月26日，江苏吴中发布公告，公司收到上海证券交易所下发的《关于对江苏吴中医药发展股份有限公司实施重大违法强制退市相关事项的监管工作函》的公告》，同时因信息披露违规公司实控人被处以10年证券市场禁入、罚款1500万，公司被处罚1000万。
👀 重大违法、强制退市
2025 年11月25日，中国证券监督管理委员会认定：
1、公司未如实披露实际控制人，2018年至2023年年度报告存在虚假记载；
2、虚增营业收入、营业成本和利润，未按规定披露关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在虚假记载和重大遗漏。
上述情形触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违法强制退市。
依据《股票上市规则》相关规定，公司股票自2025年11月26日起停牌,本公司的相关证券停复牌情况如下,本公司的相关证券停复牌情况如下：
根据《股票上市规则》相关规定，上海证券交易所上市委员会在公司提出听证、陈述和申辩的有关期限届满或者听证程序结束后15个交易日内，就是否终止公司股票上市事宜进行审议，作出独立的专业判断并形成审议意见。
上海证券交易所根据上市委员会的审议意见，作出是否终止股票上市的决定。目前企业是否会提出听证尚不明确。
👀 10年禁业、罚款2950万
处罚结果：
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十七条第二款的规定，我会决定：
一、对江苏吴中医药发展股份有限公司责令改正，给予警告，并处以1,000万元罚款；
二、对钱群山给予警告，并处以1,500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款1,000万元；
三、对钱群英给予警告，并处以200万元罚款；
四、对陈颐给予警告，并处以150万元罚款；
五、对孙曦、骆啸给予警告，并分别处以100万元罚款。
钱群山作为实际控制人、董事长、高级管理人员，组织、指使实施案涉事项，行为恶劣，情节较为严重，对钱群山采取10年证券市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
案件起因：
经查明，*ST苏吴及相关人员存在以下违法事实：
1、未如实披露实际控制人，2018年至2023年年度报告存在虚假记载 2018年2月，*ST苏吴控股股东苏州吴中投资控股有限公司发生股权变更， 变更后钱群山实际支配*ST苏吴行为，成为*ST苏吴实际控制人。*ST苏吴2018 年至2023年年度报告披露钱群英为实际控制人，存在虚假记载。
2、虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载，上述行为导致 *ST苏吴在2020年至2023年年度报告中分别虚增营业收入49,526.32万元、46,850.82万元、43,074.52万元、37,666.41万元；分别虚增利润总额1,458.27万元、2,027.12万元、1,992.42万元、2,121.94万元。
3、未按规定披露关联方非经营性占用资金情况，2020年至2023年年度报告存在重大遗漏 *ST苏吴通过支付无商业实质的贸易业务采购款等形式向关联方提供资金，形成关联方非经营性占用资金。
*ST苏吴未在年度报告中披露上述关联方非经营性占用资金情况，截至2020年年末、2021年年末、2022年年末、2023年年末，非经营性占用资金余额分别为12,740.69万元、139,262.91万元、154,273.23万元、169,260.71万元。
👀 骗取退税、没收1600万、判刑三年半
案件判决结果
根据《中华人民共和国刑法》及《中华人民共和国刑事诉讼法》之相关规定， 经审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告单位江苏吴中进出口有限公司犯骗取进出口退税罪，判处罚金人民币八百万元。
二、被告人杨锋犯骗取进出口退税罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币12.3万元。
刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押1日折抵刑期1日，因被告人已经于2021年10月28日，被江苏省苏州市被公安机关抓获，故执行时间从即自2021年10月28日起至2022年1月25日止，折抵刑期90日。
三、对公安机关扣押被告单位江苏吴中进出口有限公司退缴的违法所得1600万元，依法予以没收，上缴国库。
案件起因：
2011年7月至2018年12月期间，被告人杨锋担任吴中进出口法定代表人，并系该公司董事长，被告人杨锋代表吴中进出口与林锡钦实际控制的公司签订合作协议，吴中进出口办理出运手续，办理出口退税等事项，收取服务费用0.1/美元（每出口1美元收取0.1元服务费）。
合作期间吴中进出口明知林锡钦的出口相机业务存在诸多不合理之处（包括涉嫌用低价运动相机、普通数码相机替换限制出口的高价数码相机、镜头报关；虚假出口的数码产品运至香港后，再通过走私方式回流境内，重新打包后再次申报出口，形成循环），仍协助林锡钦等人实施骗取出口退税的行为，共取得出口退税额共计242,064,432.56 元，通过收取平台服务费形式非法获利1600万余元。
2021年10月28日，被告人杨锋在江苏省苏州市被公安机关抓获到案。案发后江苏吴中进出口有限公司自愿退缴非法所得至衡东县公安局，被告人杨锋自愿退缴非法所得12.3万元至衡东县公安局。
检察院认为被告单位江苏吴中进出口有限公司、被告人杨锋骗取国家出口退税款，数额特别巨大,触犯了《中华人民共和国刑法》第二百零四条第一款之规定，应当以骗取出口退税罪追究其刑事责任。
在共同犯罪中，被告单位江苏吴中进出口有限公司、被告人杨锋均起次要作用，系从犯；被告单位江苏吴中进出口有限公司、被告人杨锋自愿退缴非法所得，可酌情从轻处罚。
👀 其他经营问题
（1）4月银行账户被冻结
公告显示经自查，公司及全资孙公司销售公司共31个银行账户被冻结，被冻结资金合计人民币2,651,080.45元，占公司最近一期经审计净资产的0.15%。
其中公司被冻结账户14个，冻结资金183,902.41元；销售公司被冻结账户17个，冻结资金2,467,178.04。上述冻结账户中公司基本户冻结资金13,233.57元；销售公司基本户冻结资金388,941.61元。
本次银行账户被冻结主要是由于销售公司与南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行金融借款合同纠纷所致。销售公司与南洋银行苏州分行于2024年8月7日签订了《法人账户透支合同》，法人账户透支额度3,000万元，其中2,095.69万元逾期，南洋银行苏州分行向苏州市中级人民法院提起诉讼。
本次部分银行账户被冻结的事项短时间内不会对公司日常正常运营造成影响，但公司被证监会立案及债务逾期事项可能导致公司融资能力下降，可能对部分业务造成一定的影响。目前公司逾期2,095.69万元，被冻结265.11万元，后续公司银行账户可能存在被进一步冻结的风险。
（2）5月未弥补亏损超4.1亿
根据中兴财事务所出具的审计报告，截至2024年12月31日，公司经审计的合并财务报表未分配利润为-41,804.36万元，实收股本为71,220.08万元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额的三分之一。
2020年、2022年、2023年公司归属于母公司股东的净利润分别为-50641.07 万元、-7,626.87万元、-7,194.52万元，导致公司合并财务报表未分配利润为-41,804.36 万元，超过实收股本总额的三分之一。
未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的主要原因：包括全资子公司响水恒利达科技化工有限公司受“响水3•21爆炸事故”影响，2020年响水恒利达决定退出响水生态化工园区并进行资产处置，导致公司累计计提商誉减值准备37,977.43 万元，并计提了大额的资产减值准备29,575.80万元；
（3）7月董事长被立案
因涉嫌信息披露违法违规，江苏吴中医药发展股份有限公司收到董事长钱群山先生通知，其于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。
（4）9月控股股东17.27%股权被冻结
江苏吴中医药发布公告，截至本公告披露日9月8日，江苏吴中医药发展股份有限公司控股股东苏州吴中投资控股有限公司持有公司122,795,762股股份（均为无限售流通股），占公司总股本的17.27%。
截止目前，苏州吴中投资控股有限公司所持公司122,795,762股股份已全部处于质押/司法标记/司法冻结/轮候冻结状态，截至本公告披露日，控股股东所持公司股份累计被冻结（包括司法冻结、司法标记、轮候冻结）情况如下：
文章来源：蒲公英Ouryao
2025-11-30
15页
浙公网安备33011002015279
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