2020年上海康德莱企业发展集团股份有限公司三季报

公司代码：603987 公司简称：康德莱 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 9 四、 附录 ...... 12 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张维鑫、主管会计工作负责人沈晓如及会计机构负责人（会计主管人 员）沈晓如保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 4,038,679,087.19 3,769,679,622.35 7.14 归属于上市公司股 1,702,487,838.52 1,604,862,363.04 6.08 东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的现 162,017,827.71 123,976,575.45 30.68 金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 1,948,273,068.07 1,224,137,835.66 59.15 归属于上市公司股 152,038,737.06 118,849,108.26 27.93 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 140,083,587.94 116,283,757.60 20.47 损益的净利润 加权平均净资产收 9.05 8.29 增加 0.76 个百分点 益率（%） 基本每股收益（元/ 0.34 0.27 25.93 股） 稀释每股收益（元/ 0.34 0.27 25.93 股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置损 -18,249.83 -182,988.59 益 越权审批，或无正 式批准文件，或偶 发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政 府补助，但与公司 正常经营业务密切 相关，符合国家政 5,556,516.65 20,103,018.84 策规定、按照一定 标准定额或定量持 续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对 非金融企业收取的 资金占用费 企业取得子公司、 联营企业及合营企 业的投资成本小于 取得投资时应享有 被投资单位可辨认 净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换 损益 委托他人投资或管 理资产的损益 因不可抗力因素， 如遭受自然灾害而 计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如 安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允 的交易产生的超过 公允价值部分的损 益 同一控制下企业合 并产生的子公司期 初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业 务无关的或有事项 产生的损益 除同公司正常经营 业务相关的有效套 期保值业务外，持 有交易性金融资 产、衍生金融资产、 交易性金融负债、 衍生金融负债产生 的公允价值变动损 -219,285.07 -1,138,213.91 益，以及处置交易 性金融资产、衍生 金融资产、交易性 金融负债、衍生金 融负债和其他债权 投资取得的投资收 益 单独进行减值测试 的应收款项、合同 0.00 30,000.00 资产减值准备转回 对外委托贷款取得 的损益 采用公允价值模式 进行后续计量的投 资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等 法律、法规的要求 对当期损益进行一 次性调整对当期损 益的影响 受托经营取得的托 管费收入 除上述各项之外的 其他营业外收入和 -1,267,566.33 -3,896,217.47 支出 其他符合非经常性 损益定义的损益项 目 少数股东权益影响 -907,406.70 -626,677.85 额（税后） 所得税影响额 -589,168.08 -2,333,771.90 合计 2,554,840.64 11,955,149.12 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东） 持股情况表 单位：股 股东总数（户） 34,098 前十名股东持股情况 持有 质押或冻结情况 有限 股东名称 期末持股数 比例 售条 股东性质 （全称） 量 (%) 件股 股份状态 数量 份数 量 上海康德莱控股 175,509,010 39.74 0 质押 55,000,000 境内非国 集团有限公司 有法人 中国建设银行股 份有限公司－国 11,209,840 2.54 0 无 0 未知 泰大健康股票型 证券投资基金 中国建设银行股 份有限公司－国 10,784,771 2.44 0 无 0 未知 泰医药健康股票 型证券投资基金 中国工商银行股 份有限公司－中 9,841,014 2.23 0 无 0 未知 欧医疗健康混合 型证券投资基金 交通银行股份有 限公司－国泰金 鹰增长灵活配置 8,308,190 1.88 0 无 0 未知 混合型证券投资 基金 中国工商银行股 份有限公司－融 通健康产业灵活 7,009,842 1.59 0 无 0 未知 配置混合型证券 投资基金 中国建设银行股 份有限公司－国 泰研究精选两年 6,905,210 1.56 0 无 0 未知 持有期混合型证 券投资基金 中国工商银行股 份有限公司－海 6,239,691 1.41 0 无 0 未知 富通中小盘混合 型证券投资基金 上海利捷企业投 5,490,000 1.24 0 无 0 境内非国 资有限公司 有法人 中国建设银行股 份有限公司－国 泰价值经典灵活 5,127,828 1.16 0 无 0 未知 配置混合型证券 投资基金（LOF） 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 上海康德莱控股集团有 175,509,010 人民币普通股 175,509,010 限公司 中国建设银行股份有限 公司－国泰大健康股票 11,209,840 人民币普通股 11,209,840 型证券投资基金 中国建设银行股份有限 公司－国泰医药健康股 10,784,771 人民币普通股 10,784,771 票型证券投资基金 中国工商银行股份有限 公司－中欧医疗健康混 9,841,014 人民币普通股 9,841,014 合型证券投资基金 交通银行股份有限公司 －国泰金鹰增长灵活配 8,308,190 人民币普通股 8,308,190 置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限 公司－融通健康产业灵 7,009,842 人民币普通股 7,009,842 活配置混合型证券投资 基金 中国建设银行股份有限 公司－国泰研究精选两 6,905,210 人民币普通股 6,905,210 年持有期混合型证券投 资基金 中国工商银行股份有限 公司－海富通中小盘混 6,239,691 人民币普通股 6,239,691 合型证券投资基金 上海利捷企业投资有限 5,490,000 人民币普通股 5,490,000 公司 中国建设银行股份有限 公司－国泰价值经典灵 5,127,828 人民币普通股 5,127,828 活配置混合型证券投资 基金（LOF） 本公司的前十大股东关联关系或一致行动关系如下： 本公司的实际控制人为张宪淼先生、郑爱平女士和张伟先生， 上述三人通过康德莱控股有限公司、上海共业投资有限公司、 温州海尔斯投资有限公司和上海康德莱控股集团有限公司间 接控制本公司的股份，对公司的经营决策具有重大影响。上 上述股东关联关系或一 述三人中，张宪淼先生和郑爱平女士为夫妻关系，张伟先生 致行动的说明 为张宪淼和郑爱平夫妇的儿子。2012 年 9 月 15 日，为加强对 上海康德莱控股集团有限公司和本公司的管理，保证本公司 稳定发展和实际控制权的稳定，张宪淼先生、郑爱平女士和 张伟先生共同签署了《关于共同控制上海康德莱企业发展集 团股份有限公司并保持一致行动的协议书》。 公司未知前十名股东及前十名无限售条件股东中各基金间的 关联关系或一致行动的情况。 表决权恢复的优先股股 无。 东及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件 股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 （1）资产负债表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末余额 期初余额 变动比例 情况说明 (%) 其 他 流 动 363,424,559.09 272,239,832.39 33.49 主要系子公司理财产 资产 品变动 其 他 权 益 7,917,957.00 6,037,957.00 31.14 主要系公司及子公司 工具投资 投资参股公司 投 资 性 房 7,670,933.77 3,831,306.03 100.22 主要系子公司变动影 地产 响 在建工程 49,642,143.35 19,907,649.94 149.36 主要系子公司工程投 入影响 无形资产 251,410,399.39 179,246,194.51 40.26 主要系子公司取得土 地使用权影响 一 年 内 到 主要系公司到期支付 期 的 非 流 4,420,622.94 7,019,746.09 -37.03 影响 动负债 长期借款 81,425.46 19,925,943.93 99.59 主要系子公司归还借 款 长 期 应 付 61,528,000.00 119,938,600.00 -48.70 主要系子公司支付本 款 期并购款 （2）利润表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 情况说明 (%) 主要系国际市场提 营业收入 1,948,273,068.07 1,224,137,835.66 59.15 升及并购广西瓯文 医疗科技集团有限 公司的影响 营业成本 1,203,015,973.11 774,793,717.51 55.27 主要对应营业收入 增长影响 主要系营业收入的 增长对应相关人力、 销售费用 218,846,394.00 103,255,974.61 111.95 市场布局的投入以 及并购广西瓯文医 疗科技集团有限公 司的影响 主要系子公司 H 股 上市费用以及并购 管理费用 131,851,353.92 86,353,750.26 52.69 广西瓯文医疗科技 集团有限公司的影 响 主要系加大新产品 研发费用 88,736,389.20 63,779,239.15 39.13 研发投入、技术创新 以及技改更新 主要系汇率变动及 财务费用 438,736.59 -2,118,897.55 120.71 并购广西瓯文医疗 科技集团有限公司 的影响 其他收益 8,041,489.60 5,327,717.32 50.94 主要系收到政府补 助影响 营业外收 12,454,695.03 4,694,033.45 165.33 主要系收到政府补 入 助影响 （3）现金流量表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 情况说明 (%) 销售商 主要系营业收入增 品、提供 1,896,306,501.31 1,220,276,345.49 55.40 长及并购广西瓯文 劳务收到 医疗科技集团有限 的现金 公司的影响 购买商 品、接受 1,117,230,912.09 607,647,118.83 83.86 主要系营业收入增 劳务支付 长相应的影响 的现金 收回投资 主要系公司子公司 收到的现 1,822,950,565.87 818,766,429.38 122.65 理财产品到期 金 收到其他 与投资活 15,062,347.83 13,342.59 112,789.24 主要系投资意向金 动有关的 收回 现金 购建固定 资产、无 187,607,766.14 134,528,066.61 39.46 主要系本期公司工 形资产和 程项目投入 其他长期 资产