2021年上海康德莱企业发展集团股份有限公司一季报

公司代码：603987 公司简称：康德莱 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2021 年第一季度报告 目录 一、 重要提示 ......3 二、 公司基本情况 ......3 三、 重要事项 ......7 四、 附录 ......9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张维鑫、主管会计工作负责人沈晓如及会计机构负责人（会计主管人员）沈晓如 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 4,384,979,735.06 4,257,771,169.70 2.99 归属于上市公司 1,814,424,738.62 1,761,340,979.24 3.01 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的 -53,197,510.92 -11,824,603.16 -349.89 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 673,473,878.80 482,446,920.30 39.60 归属于上市公司 45,536,425.01 31,518,816.55 44.47 股东的净利润 归属于上市公司 44,613,720.41 30,504,062.91 46.26 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 2.55 1.94 增加 0.61 个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.10 0.07 （元/股） 稀释每股收益 0.10 0.07 （元/股） 注： 2021 年 1-3 月，公司实现营业收入 67,347 万元，同比增涨 39.60%，实现归属上市公司 股东的净利润 4,554 万元，同比增涨 44.47%；其中股份支付费用分摊前归属上市公司股东的净利润 5,303 万元，同比增涨 68.25%；本年外部市场环境趋于好转，公司各项主要业务都有不同程度 回暖增涨，报告期内，产品分布上第一季度注射器类产品受市场需求变化大幅增加，穿刺针类中集采产品受集采中标后执行也有快速增长，随着近期投入的基建和技改项目完成，未来还将进一步产能释放，保障业务持续发展。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -22,156.21 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 2,243,145.39 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 -817,578.30 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 -248,217.75 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额（税后） -59,209.56 所得税影响额 -173,278.97 合计 922,704.60 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 21,364 前十名股东持股情况 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称（全称） 数量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 上海康德莱控股集团 175,509,010 39.74 0 质押 55,000,000 境内非国 有限公司 有法人 中国建设银行股份有 限公司－国泰医药健 8,896,962 2.01 0 无 0 未知 康股票型证券投资基 金 中国工商银行股份有 限公司－海富通改革 8,402,120 1.90 0 无 0 未知 驱动灵活配置混合型 证券投资基金 中国建设银行股份有 限公司－国泰大健康 7,277,080 1.65 0 无 0 未知 股票型证券投资基金 交通银行股份有限公 司－国泰金鹰增长灵 6,731,410 1.52 0 无 0 未知 活配置混合型证券投 资基金 中国建设银行股份有 限公司－国泰研究精 5,618,370 1.27 0 无 0 未知 选两年持有期混合型 证券投资基金 上海利捷企业投资有 5,470,000 1.24 0 无 0 境内非国 限公司 有法人 中国银行股份有限公 司－海富通股票混合 4,904,320 1.11 0 无 0 未知 型证券投资基金 中国建设银行股份有 限公司－汇添富创新 4,752,100 1.08 0 无 0 未知 医药主题混合型证券 投资基金 中国工商银行股份有 限公司－海富通均衡 4,406,683 1.00 0 无 0 未知 甄选混合型证券投资 基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 上海康德莱控股集团有限公司 175,509,010 人民币普通股 175,509,010 中国建设银行股份有限公司－国泰医 8,896,962 人民币普通股 8,896,962 药健康股票型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－海富通 改革驱动灵活配置混合型证券投资基 8,402,120 人民币普通股 8,402,120 金 中国建设银行股份有限公司－国泰大 7,277,080 人民币普通股 7,277,080 健康股票型证券投资基金 交通银行股份有限公司－国泰金鹰增 6,731,410 人民币普通股 6,731,410 长灵活配置混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－国泰研 究精选两年持有期混合型证券投资基 5,618,370 人民币普通股 5,618,370 金 上海利捷企业投资有限公司 5,470,000 人民币普通股 5,470,000 中国银行股份有限公司－海富通股票 4,904,320 人民币普通股 4,904,320 混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－汇添富 4,752,100 人民币普通股 4,752,100 创新医药主题混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－海富通 4,406,683 人民币普通股 4,406,683 均衡甄选混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司的前十大股东关联关系或一致行动关系如下： 本公司的实际控制人为张宪淼先生、郑爱平女士和张伟先 生，上述三人通过康德莱控股、共业投资、温州海尔斯和 上海康德莱控股间接控制本公司的股份，对公司的经营决 策具有重大影响。上述三人中，张宪淼先生和郑爱平女士 为夫妻关系，张伟先生为张宪淼和郑爱平夫妇的儿子。 2012 年 9 月 15 日，为加强对上海康德莱控股和本公司的 管理，保证本公司稳定发展和实际控制权的稳定，张宪淼 先生、郑爱平女士和张伟先生共同签署了《关于共同控制 上海康德莱企业发展集团股份有限公司并保持一致行动 的协议书》。 公司未知前十名无限售条件股东中各基金产品间的关联 关系或一致行动的情况。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 无 的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 （1）资产负债表项目 项目 本期期末余额 期初余额 变动比例（%） 情况说明 其他应收款 44,765,460.10 31,920,148.36 40.24 主要系子公司保 证金增加 其他流动资产 28,850,572.24 49,979,921.08 -42.28 主要系金融工具 准则重分类 在建工程 145,022,054.18 92,171,092.19 57.34 主要系公司子公 司基建投入 （2）利润表项目 项目 本期金额 上期金额 变动比例（%） 情况说明 营业收入 673,473,878.80 482,446,920.30 39.60 主要系市场环境 好转，收入增加 营业成本 427,588,900.30 311,742,381.77 37.16 主要系收入增加 的影响 销售费用 79,768,642.32 53,003,245.14 50.50 主要系市场投入 费用增加影响 管理费用 46,090,966.21 33,708,736.70 36.73 主要系股权激励 费用及人力成本 增加 研发费用 35,290,634.31 20,244,874.71 74.32 主要系研发投入 增加 财务费用 -229,004.44 -8,595,745.16 97.34 主要系汇兑损益 影响 （3）现金流量表项目 项目 本期金额 上期金额 变动比例（%） 情况说明 支付给职工及为 161,047,671.72 118,037,600.06 36.44 主要系人力成本 职工支付的现金 增加影响 支付其他与经营 97,810,236.72 69,292,662.47 41.16 主要系费用增加 活动有关的现金 影响 收回投资收到的 113,324,096.00 207,434,661.33 -45.37 主要系公司子公 现金 司理财产品赎回 购建固定资产、无 92,792,105.31 26,163,583.15 254.66 主要系公司子公 形资产和其他长 司增加基建投入 期资产支付的现 影响 金 投资支付的现金 535,500,000.00 161,130,000.00 232.34 主要系公司子公 司购买理财产品 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 上海康德莱企业发展集团 股份有限公司 法定代表人 张维鑫 日期 2021 年 4 月 27 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2021 年 3 月 31 日 编制单位:上海康德莱企业发展集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 728,786,644.38 1,239,279,524.24 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 469,345,305.71 43,251,536.36 衍生金融资产 4,506,700.00 4,753,850.00 应收票据 应收账款 758,694,198.32 677,632,688.13 应收款项融资 23,757,818.61 20,686,524.50 预付款项 82,726,886.59 63,836,221.38 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 44,765,460.10 31,920,148.36 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 444,760,247.47 411,072,056.58 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 2,000,000.00 2,000,000.00 其他流动资产 28,850,572.24 49,979,921.08 流动资产合计 2,588,193,833.42 2,544,412,470.63 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 6,909,017.92 6,909,017