2019年上海康德莱企业发展集团股份有限公司三季报

公司代码：603987 公司简称：康德莱 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 7 四、 附录 ...... 10 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张宪淼、主管会计工作负责人张捷及会计机构负责人（会计主管人员）张捷保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 2,883,632,706.96 2,174,274,192.97 32.63 归属于上市公司 1,384,367,856.05 1,373,538,370.92 0.79 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的 123,976,575.45 166,051,931.28 -25.34 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 1,224,137,835.66 1,069,529,518.77 14.46 归属于上市公司 118,849,108.26 113,301,673.29 4.89 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 116,283,757.60 108,119,264.35 7.55 常性损益的净利 润 加权平均净资产 8.29 8.91 -0.62 收益率（%） 基 本 每股 收益 0.27 0.26 3.85 （元/股） 稀 释 每股 收益 0.27 0.26 3.85 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 -1,180,813.23 -1,977,198.85 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 3,295,030.95 10,189,113.26 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 -1,032,133.19 1,195,464.97 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 -630,401.38 -663,401.23 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 242,544.06 益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -3,175,571.53 -5,164,099.64 （税后） 所得税影响额 61,264.57 -1,257,071.91 合计 -2,662,623.81 2,565,350.66 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 24810 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 上海康德莱控 180,665,38 境内非国 股集团有限公 0 40.91 175,508,970 质押 62,300,000 有法人 司 宁波宏益博欣 股权投资合伙 25,874,725 5.86 无 境内非国 企业（有限合 有法人 伙） 华安财产保险 股份有限公司 8,832,000 2.00 无 未知 -自有资金 帅木莲 6,871,120 1.56 无 境内自然 人 郑清 6,555,000 1.48 无 境内自然 人 建银国际医疗 产业股权投资 6,337,880 1.44 无 国有法人 有限公司 上海利捷企业 6,270,000 1.42 无 境内非国 投资有限公司 有法人 宏源汇富创业 5,292,251 1.20 无 国有法人 投资有限公司 上海旭鑫投资 境内非国 企业（有限合 4,848,970 1.10 无 有法人 伙） 上海紫晨投资 3,601,960 0.82 无 境内非国 有限公司 有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 宁波宏益博欣股权投资合 25,874,725 人民币普通股 25,874,725 伙企业（有限合伙） 华安财产保险股份有限公 8,832,000 人民币普通股 8,832,000 司-自有资金 帅木莲 6,871,120 人民币普通股 6,871,120 郑清 6,555,000 人民币普通股 6,555,000 建银国际医疗产业股权投 6,337,880 人民币普通股 6,337,880 资有限公司 上海利捷企业投资有限公 6,270,000 人民币普通股 6,270,000 司 宏源汇富创业投资有限公 5,292,251 人民币普通股 5,292,251 司 上海康德莱控股集团有限 5,156,410 人民币普通股 5,156,410 公司 上海旭鑫投资企业（有限合 4,848,970 人民币普通股 4,848,970 伙） 上海紫晨投资有限公司 3,601,960 人民币普通股 3,601,960 本公司的实际控制人为张宪淼先生、郑爱平女士和张伟先生，上述 三人通过康德莱控股有限公司、上海共业投资有限公司、温州海尔 斯投资有限公司和上海康德莱控股集团有限公司间接控制本公司的 股份，对公司的经营决策具有重大影响。上述三人中，张宪淼先生 和郑爱平女士为夫妻关系，张伟先生为张宪淼和郑爱平夫妇的儿子。 2012 年 9 月 15 日，为加强对上海康德莱控股集团有限公司和本公 上述股东关联关系或一致 司的管理，保证本公司稳定发展和实际控制权的稳定，张宪淼先生、 行动的说明 郑爱平女士和张伟先生共同签署了《关于共同控制上海康德莱企业 发展集团股份有限公司并保持一致行动的协议书》。 中央汇金投资有限责任公司间接持有建银国际医疗产业股权投资有 限公司和宏源汇富创业投资有限公司控股股权。 上海旭鑫投资企业（有限合伙）和上海紫晨投资有限公司均为以非 公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，其基金管理人均 为上海朗程投资管理有限公司。 公司未知上述股东中帅木莲、郑清的关联关系或一致行动的情况。 表决权恢复的优先股股东 无 及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 （1）资产负债表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末余额 期初余额 变动比例 情况说明 （%） 主要系公司收购广西瓯 货币资金 411,662,016.92 726,582,502.42 -43.34 文进行资本性支出；公司 子公司购买短期理财产 品 应收账款 552,457,601.01 222,921,842.18 147.83 主要系公司合并广西瓯 文导致资产增加 主要系公司合并广西瓯 预付款项 43,639,454.69 16,227,185.96 168.93 文导致资产增加；公司采 购原料预付增加 其他流动资产 10,982,774.64 20,706,779.05 -46.96 主要系公司执行新的会 计准则，金融资产重分类 其他非流动资产 39,044,006.17 23,420,868.98 66.71 主要系长期资产预付款 增加 商誉 180,784,435.90 1,656,953.51 10810.65 主要系公司合并广西瓯 文产生商誉 主要系公司合并广西瓯 短期借款 500,820,000.00 202,000,000.00 147.93 文导致负债增加；公司新 增银行借款 应付账款 189,978,632.11 128,079,233.93 48.33 主要系公司合并广西瓯 文导致负债增加 其他应付款 50,574,799.99 17,548,042.33 188.21 主要系公司合并广西瓯 文导致负债增加 （2）利润表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 情况说明 （%） 财务费用 -2,118,897.55 -17,083,918.95 87.60 主要系汇率变动，公司汇 兑损失减少 资产减值损失（损 主要系公司执行新的会 失以“－”号填列） -3,550,037.00 -100.00 计政策变更，调整列报披 露 信用减值损失（损 主要系公司执行新的会 失以“－”号填列） 6,892,113.85 -100.00 计政策变更，调整列报披 露 （3）现金流量表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上期金额 变动比例 情况说明 （%） 收到其他与经营 50,714,747.25 115,523,229.57 -56.10 主要系公司上年同期结 活动有关的现金 构性存款流入 收回投资收到的 818,766,429.38 100.00 主要系公司短期理财产 现金 品到期赎回 购建固定资产、无 形资产和其他长 134,528,066.61 101,703,262.56 32.28 主要系公司固定资产、工 期资产支付的现 程投入增加 金 1,134,012,200. 主要系公司收购广西瓯 投资支付的现金 00 4,500,000.00 251.00 文进行投资性支出；子公 司购买短期理财产品 支付其他与投资 8,965,392.92 100.00 主要系公司支付远期合 活动有关的现金 约保证金 吸收投资收到的 14,500,000.00 100.00 主要系公司子公司收到 现金 少数股东投资款 偿还债务支付的 164,427,230.27 100.00 主要系公司偿还银行借 现金 款 分配股利、利润或 主要系公司支付银行借 偿付利息支付的 113,078,520.69 83,546,056.80 35.35 款利息及进行股利分配 现金 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用