2021年上海康德莱企业发展集团股份有限公司三季报

证券代码：603987 证券简称：康德莱 上海康德莱企业发展集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 791,780,976.58 7.64 2,213,659,074.83 13.62 归属于上市公司股东的 86,126,063.69 48.84 212,849,770.29 40.00 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 85,571,062.54 54.72 201,967,180.78 44.18 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 104,889,844.21 -35.26 量净额 基本每股收益（元/股） 0.20 53.85 0.48 41.18 稀释每股收益（元/股） 0.20 53.85 0.48 41.18 加权平均净资产收益率 4.51 增加 1.03 11.40 增加 2.35 个 （%） 个百分点 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 4,603,078,339.94 4,257,771,169.70 8.11 归属于上市公司股东的 1,956,435,538.62 1,761,340,979.24 11.08 所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 2021 年 1-9 月，公司实现营业收入 221,366 万元，同比增涨 13.6%，实现归属于上市公司股 东的净利润 21,285 万元，同比增涨 40.0%。本报告期内公司维持自身主业的优异增长，良好的现金流保障了穿刺主业的持续发展，在市场环境变化和集采等多因素的推动下，多类产品呈现快速增长周期；随着基建和技改项目的竣工验收，产能将进一步得到释放；多类新产品即将完成注册上市，预期将成为利润贡献的新增长点。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产减 -4,802,027.55 -1,916,850.35 值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国 5,283,217.56 14,574,096.80 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 3,450,380.15 13,832,284.65 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 438,123.01 778,674.36 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 减：所得税影响额 -937,177.05 -3,799,888.78 少数股东权益影 -2,877,514.97 -12,585,727.17 响额（税后） 合计 555,001.15 10,882,589.51 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 年初至报告期末交易性金融资产 -34.86 主要系子公司理财产品赎回 年初至报告期末应收账款 30.01 主要是收入增长对应的应收账款增量 年初至报告期末预付款项 36.92 主要系子公司预付货款增加 年初至报告期末其他应收款 78.88 主要系子公司往来款项增加 年初至报告期末其他流动资产 -68.33 主要系金融工具准则重分类 年初至报告期末其他非流动金融资产 73.92 主要系子公司增加投资 年初至报告期末在建工程 251.40 主要是生产基地在建项目持续投入 年初至报告期末其他非流动资产 60.31 主要是生产基地、设备预付增加 年初至报告期末租赁负债 78.03 主要系子公司新增租赁 年初至报告期末长期应付款 -42.87 支付子公司分期对价款的影响 年初至报告期末研发费用 40.96 增长主要原因是穿刺器械类以及介入 类产品系列持续投入新产品的研发 年初至报告期末财务费用 408.17 增长主要原因是受外汇市场波动影响 增加 年初至报告期末营业外收入 -55.10 主要系疫情后政府补助减少 本报告期研发费用 38.05 增长主要原因是穿刺器械类以及介入 类产品系列持续投入新产品的研发 本报告期财务费用 -94.71 增长主要原因是受外汇市场波动影响 增加 影响变动主要原因是收入规模持续扩 大对应的收入以及退税也相应的增加； 年初至报告期末经营活动产生的现金流 -35.26 相比 2020 年上半年因疫情导致的费用 量净额 滞后投入，2021 年上半年持续市场投 入增加，以及人力成本增加共同影响所 致 年初至报告期末收回投资收到的现金 -66.25 主要系子公司理财产品赎回影响 年初至报告期末收到其他与投资活动有 -100.00 主要系去年同期子公司收到投资意向 关的现金 金 年初至报告期末购建固定资产、无形资 99.35 主要系公司子公司增加基建投入影响 产和其他长期资产支付的现金 年初至报告期末投资支付的现金 -70.71 主要系公司子公司赎回理财产品 年初至报告期末吸收投资收到的现金 461.98 主要系少数股东投入增加 年初至报告期末收到其他与筹资活动有 -100.00 主要系公司去年同期收到员工股权激 关的现金 励款 本报告期收回投资收到的现金 -163.66 主要系子公司理财产品赎回影响 本报告期投资支付的现金 -162.00 主要系公司子公司赎回理财产品 本报告期投资活动产生的现金流量净额 -24.35 主要系公司支付生产基地、设备款增加 本报告期偿还债务支付的现金 33.89 主要系归还银行贷款 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,120 报告期末表决权恢复的优先股股东总 0 数（如有） 前 10 名股东持股情况 质押、标记或 持股 持有有限售条 冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 比例 件股份数量 (%) 股份 数量 状态 上海康德莱控股集团有限公 境内非国有 151,909, 34.4 0 质押 33,000 司 法人 010 0 ,000 上海康德莱控股集团有限公 司-上海康德莱控股集团有 境内非国有 23,600,0 5.34 0 无 0 限公司2021年非公开发行可 法人 00 交换公司债券质押专户 全国社保基金一零六组合 国有法人 12,580,5 2.85 0 无 0 32 中国工商银行股份有限公司 10,416,2 －海富通改革驱动灵活配置 未知 21 2.36 0 无 0 混合型证券投资基金 全国社保基金一一六组合 国有法人 9,987,12 2.26 0 无 0 0 中国建设银行股份有限公司 6,960,41 －国泰大健康股票型证券投 未知 6 1.58 0 无 0 资基金 新华人寿保险股份有限公司 6,894,21 －分红－个人分红－018L－ 未知 9 1.56 0 无 0 FH002 沪 交通银行股份有限公司－国 6,874,31 泰金鹰增长灵活配置混合型 未知 0 1.56 0 无 0 证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 6,145,27 －国泰研究精选两年持有期 未知 3 1.39 0 无 0 混合型证券投资基金 上海利捷企业投资有限公司 境内非国有 4,952,20 1.12 0 无 0 法人 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海康德莱控股集团有限公 151,909,010 人民币普通股 151,909,010 司 上海康德莱控股集团有限公 司-上海康德莱控股集团有 23,600,000 人民币普通股 23,600,000 限公司2021年非公开发行可 交换公司债券质押专户 全国社保基金一零六组合 12,580,532 人民币普通股 12,580,532 中国工商银行股份有限公司 －海富通改革驱动灵活配置 10,416,221 人民币普通股 10,416,221 混合型证券投资基金 全国社保基金一一六组合 9,987,120 人民币普通股 9,987,120 中国建设银行股份有限公司 －国泰大健康股票型证券投 6,960,416 人民币普通股 6,960,416 资基金 新华人寿保险股份有限公司 －分红－个人分红－018L－ 6,894,219 人民币普通股 6,894,219 FH002 沪 交通银行股份有限公司－国 泰金鹰增长灵活配置混合型 6,874,310 人民币普通股 6,874,310 证券投资基金 中国建设银行股份有限公司 －国泰研究精选两年持有期 6,145,273 人民币普通股 6,145,273 混合型证券投资基金 上海利捷企业投资有限公司 4,952,200 人民币普通股 4,952,200 上述股东关联关系或一致行 本公司的实际控制人为张宪淼先生、郑爱平女士和张伟先生，上述三 动的说明 人通过康德莱控股有限公司、上海共业投资有限公司、温州海尔斯投 资有限公司和上海康德莱控股集团有限公司间接控制本公司的股份， 对公司的经营决策具有重大影响。上述三人中，张宪淼先生和郑爱平 女士为夫妻关系，张伟先生为张宪淼和郑爱平夫妇的儿子。2012 年 9 月 15 日，为加强对上海康德莱控股集团有限公司和本公司的管理， 保证本公司稳定发展和实际控制权的稳定，张宪淼先生、郑爱平女士 和张伟先生共同签署了《关于共同控制上海康德莱企业发展集团股份 有限公司并保持一致行动的协议书》。 公司未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动的情况。 前 10 名股东及前 10 名无限 售股东参与融资融券及转融 无 通业务情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:上海康德莱企业发展集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 981,567,202.02 1,239,279,524.24 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 28,176,198.75 43,251,536.36 衍生金融资产 759,000.00 4,753,850.00 应收票据 应收账款 880,997,130.78 677,632,688.13 应收款项融资 8,916,794.76 20,686,524.50 预付款项 87,404,198.90 63,836,221.38 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 57,099,822.64 31,920,148.36 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 506,762,964.55 411,072,056.58 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 2,000,000.00 2,000,000.00 其他流动资产 15,830,028.88 49,979,921.08 流动资产合计 2,569,513,341.28 2,544,412,470.63 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款