2016年河南太龙药业股份有限公司三季报

公司代码：600222 公司简称：太龙药业 河南太龙药业股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......8 四、 附录......15 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人李景亮、主管会计工作负责人赵海林及会计机构负责人（会计主管人员）冯 海燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 总资产 2,744,120,043.67 2,639,558,304.35 3.96 归属于上市公 司股东的净资 1,482,880,107.34 1,480,728,795.38 0.15 产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 （1-9月） （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生 的现金流量净 -46,227,499.75 -68,243,047.17 32.26 额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 655,482,334.76 730,007,962.91 -10.21 归属于上市公 司股东的净利 2,151,311.96 2,081,767.38 3.34 润 归属于上市公 司股东的扣除 -495,737.10 406,985.79 -221.81 非经常性损益 的净利润 加权平均净资 0.15 0.16 减少0.01个百分 产收益率（%） 点 基本每股收益 0.0037 0.0036 2.78 （元/股） 稀释每股收益 0.0037 0.0036 2.78 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -229,063.11 177,733.58 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 48,906.78 2,060,706.78 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 893,794.52 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 -92,742.19 -15,658.74 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 所得税影响额 40,234.33 -478,671.88 少数股东权益影响额 6,689.76 9,144.80 （税后） 合计 -225,974.43 2,647,049.06 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情 况表 单位：股 股东总数（户） 45032 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质 （全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量 郑州众生实业 132,441,168 23.08 0 质押 13,000,000 国有法人 集团有限公司 吴澜 35,036,496 6.11 24,525,547 无 境内自然 人 桐庐县医药药 境内非国 材投资管理有 28,613,138 4.99 17,167,882 质押 24,500,000 有法人 限公司 上海博霜雪云 境内非国 投资中心（有 10,708,029 1.87 10,708,029 质押 9,000,000 有法人 限合伙） 韦秀萍 9,172,710 1.60 0 未知 未知 中信建投基金 －广发银行－ 中信建投－优 4,590,000 0.80 0 未知 未知 选1号资产管 理计划 西藏鸿烨投资 4,566,800 0.80 0 未知 未知 有限公司 黄元旦 3,201,900 0.56 0 未知 未知 南京鹏兴投资 境内非国 中心（有限合 2,919,708 0.51 2,919,708 质押 2,919,700 有法人 伙） 领航投资澳洲 有限公司－领 航新兴市场股 1,763,230 0.31 0 未知 未知 指基金（交易 所） 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 郑州众生实业集团有限公司 132,441,168 人民币普通股 132,441,168 桐庐县医药药材投资管理有 11,445,256 人民币普通股 11,445,256 限公司 吴澜 10,510,949 人民币普通股 10,510,949 韦秀萍 9,172,710 人民币普通股 9,172,710 中信建投基金－广发银行－ 中信建投－优选1号资产管 4,590,000 人民币普通股 4,590,000 理计划 西藏鸿烨投资有限公司 4,566,800 人民币普通股 4,566,800 黄元旦 3,201,900 人民币普通股 3,201,900 领航投资澳洲有限公司－领 航新兴市场股指基金（交易 1,763,230 人民币普通股 1,763,230 所） 吴兴旭 1,644,222 人民币普通股 1,644,222 文登市森鹿制革有限公司 1,518,320 人民币普通股 1,518,320 （1）、公司前十名股东持股情况中第1位郑州众生实业集团 有限公司为公司发起人股东。 （2）、公司前十名股东持股情况中第2、3、4、9位为公司2014 年启动的《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易》中发行股份支付对价及募集配套资金的参与方。此次 重组发行的股份已于2015年3月18日在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理完毕登记。 上述股东关联关系或一致行 （3）、公司未知其他前十名股东及前十名无限售条件股东之 动的说明 间是否存在关联关系和一致行动的情况。 注：股权质押情况 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司将其所持本公司 的无限售流通股1300万股质押给国家开发银行股份有限公司，为 本公司5000万元长期借款作质押，借款期限从2011年4月25日 至2018年4月24日。 截止本报告期末，本公司控股股东郑州众生实业集团有限公 司被质押股份共计1300万股，占本公司股本总额的2.27%，占其 持有本公司股份总数的9.82%。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持 股情况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）报告期末公司资产负债表项目同比发生重大变动的说明 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末数 上年度期末数 增幅（%） 应收利息 0.00 194,743.45 -100.00 其他流动资产 14,879,266.93 67,873,520.15 -78.08 长期股权投资 88,652,442.08 48,482,198.34 82.86 短期借款 395,650,000.00 728,000,000.00 -45.65 应付票据 3,000,000.00 13,978,242.85 -78.54 预收款项 23,503,292.37 41,237,138.18 -43.00 应付利息 0.00 5,906,849.32 -100.00 其他流动负债 0.00 100,000,000.00 -100.00 长期借款 646,000,000.00 100,000,000.00 546.00 A：应收利息的变化原因：主要系本公司期初定期存款利息收回所致； B:其他流动资产的变化原因：主要系本公司购买的理财产品到期所致； C:长期股权投资的变化原因：主要系本公司对太龙健康产业投资有限公司股权投资所致； D:短期借款的变化原因：主要系本期调整融资结构、控制财务风险，将部分短期借款调 整为长期借款； E:应付票据的变化原因：主要系上期办理的银行承兑票据于本期到期兑付所致； F:预收款项的变化原因：主要系本公司前期取得的预收账款在本期确认收入所致； G:应付利息的变化原因:主要系上期计提的短期融资券利息已于本期支付所致； H:其他流动负债的变化原因:主要系本期支付到期短期融资券所致； I:长期借款的变化原因:主要系本期调整融资结构、控制财务风险，将部分短期借款调 整为长期借款。 （2）报告期公司利润表项目同比发生重大变动的说明 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期数 上年同期数 增幅（%） 管理费用 105,966,613.59 69,788,584.57 51.84 资产减值损失 2,054,627.95 1,495,823.03 37.36 投资收益 3,139,687.54 2,331,454.96 34.67 营业外支出 419,239.20 945,054.49 -55.64 A：管理费用变动原因说明:主要因子公司河洛太龙暂时闲置固定资产折旧计入管理费用、 新领先募投项目CRO业务引进研发人员致薪酬增加、技术研发投入增大等原因所致； B:资产减值损失变动原因说明：主要系本公司应收款项期末余额增加引起计提的坏账准备增加所致； C：投资收益变动原因说明：主要系本期处置杏林园艺股权收益、理财收益较上年同期增加所致； D：营业外支出变动原因说明：主要系上年同期固定资产处置损失较大所致； （3）报告期公司现金流量构成情况说明 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期数 上年同期数 增幅（%） 经营活动产生的现金流量净额 -46,227,499.75 -68,243,047.17 32.26 投资活动产生的现金流量净额 -11,514,721.81 -115,706,949.18 90.05 筹资活动产生的现金流量净额 60,077,769.58 115,247,917.31 -47.87 A：经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系因销售业务中现款结算业务比重增大，上年同期主要采用银行承兑汇票的结算方式，而银行承兑汇票又未作为现金等价物反映在现金流量表中，影响了公司经营活动产生的现金流量； B：投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期收到部分转让河南桦玉实业有限公司股权款及上年同期支付购买北京新领先医药科技发展有限公司股权款所致；C：筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系上年同期非公开发行收到募集资金所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 经公司第六届董事会第二十七次会议审议并报于2016年8月15日召开的公司2016年第 二次临时股东大会审议通过了《公司将全资子公司河南桦玉实业有限公司100%股权转让给郑 州众生实业集团有限公司的议案》，目前上述股权转让涉及的资产过户手续正在办理中。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 是 承诺否 是否 如未能及 承诺类 承诺 时间有 及时 时履行应 承诺背景型 方 承诺内容 及期履 严格 说明未完 限 行 履行 成履行的