2017年广东凯普生物科技股份有限公司三季报

广东凯普生物科技股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人黄伟雄、主管会计工作负责人李庆辉及会计机构负责人(会计主管人员)罗翠红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,024,568,863.10 579,151,551.19 76.91% 归属于上市公司股东的净资产 929,216,167.08 489,489,313.01 89.83% （元） 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 125,580,286.46 23.50% 335,890,485.01 20.10% 归属于上市公司股东的净利润 27,602,795.58 43.72% 65,179,788.67 23.76% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 26,568,760.35 37.49% 61,365,613.46 23.12% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 37,575,937.09 70.70% （元） 基本每股收益（元/股） 0.3067 7.80% 0.8147 4.42% 稀释每股收益（元/股） 0.3033 6.61% 0.8113 3.99% 加权平均净资产收益率 3.02% -26.44% 8.93% -23.59% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 5,586,796.10 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -913,307.42 减：所得税影响额 859,313.47 合计 3,814,175.21 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 12,182报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 香港科技创业股境外法人 32.33% 29,423,000 29,423,000质押 4,000,000 份有限公司 潮州市合众投资境内非国有法人 11.14% 10,140,000 10,140,000质押 3,500,000 有限公司 潮州市炎城策划境内非国有法人 4.12% 3,750,000 3,750,000 咨询有限公司 北京共享智创投境内非国有法人 3.52% 3,200,000 3,200,000 资顾问有限公司 宁波梅山保税港 区兴南信息咨询境内非国有法人 3.52% 3,200,000 3,200,000 服务有限公司 珠海瑞元祥和股 权投资基金合伙境内非国有法人 3.30% 3,000,000 3,000,000 企业（有限合伙） 武汉比邻之家股 权投资基金管理境内非国有法人 3.08% 2,800,000 2,800,000 中心（有限合伙） 磐霖平安（天津） 股权投资基金合境内非国有法人 2.36% 2,150,000 2,150,000 伙企业（有限合 伙） 樟树市华晨成长 股权投资基金 境内非国有法人 2.03% 1,850,000 1,850,000 （有限合伙） 中信信托有限责 任公司－中信信其他 1.95% 1,779,356 0 托成泉汇涌八期 金融投资集合资 金信托计划 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中信信托有限责任公司－中信信 托成泉汇涌八期金融投资集合资 1,779,356人民币普通股 1,779,356 金信托计划 中国工商银行股份有限公司－金 1,066,869人民币普通股 1,066,869 鹰核心资源混合型证券投资基金 北京成泉资本管理有限公司－成 673,157人民币普通股 673,157 泉汇涌一期基金 华润深国投信托有限公司－华润 457,578人民币普通股 457,578 信托·悦享1期集合资金信托计划 中信信托有限责任公司－中信信 托鑫涌成泉金融投资集合资金信 394,235人民币普通股 394,235 托计划 华润深国投信托有限公司－成泉 361,287人民币普通股 361,287 风险缓冲3期集合资金信托计划 中国工商银行股份有限公司－交 银施罗德医药创新股票型证券投 285,435人民币普通股 285,435 资基金 陈涌 242,000人民币普通股 242,000 帅学波 200,000人民币普通股 200,000 绍兴九元资产管理有限公司－九 元资产－九天歌赋山私募证券投 198,500人民币普通股 198,500 资基金 前10名股东当中，潮州市炎城策划咨询有限公司的股东之一王健辉与香港科技创业股 上述股东关联关系或一致行动的 份有限公司的股东、公司实际控制人之一王建瑜是兄妹关系；潮州市合众投资有限公司、 说明 潮州市炎城策划咨询有限公司的股东之一李湘娟为王建瑜的兄长的配偶。除此之外，前 10名股东之间、前10名股东与前10名无限售条件股东之间不存在其他关联关系或一 致行动关系。公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 参与融资融券业务股东情况说明 公司股东陈涌通过普通证券账户持股数量为0股，通过融资融券账户持股数量为 （如有） 242,000股，实际合计持有242,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 按公司限制性股 谢龙旭 0 0 80,000 80,000股权激励限售股票激励计划和高 管锁定股解限规 定解限 按公司限制性股 陈毅 0 0 12,000 12,000股权激励限售股票激励计划和高 管锁定股解限规 定解限 按公司限制性股 李庆辉 0 0 12,000 12,000股权激励限售股票激励计划和高 管锁定股解限规 定解限 其他股权激励限 按公司限制性股 售股股东 0 0 913,000 913,000股权激励限售股票激励计划规定 解限 按首发承诺和高 王建瑜 50,000 0 30,000 80,000高管锁定股 管锁定股解限规 定解限 合计 50,000 0 1,047,000 1,097,000 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表项目 重大变化说明 货币资金 本报告期末较期初增加272.45%，主要系本报告期公司收到首次公开发行股票募集资金所致。 预付款项 本报告期末较期初增加63.96%，主要系本报告期预付货款增加所致。 应收利息 本报告期末较期初增加100%，主要系本报告期末定期存款尚未到期所致。 其他流动资产 本报告期末较期初增加6958.91%，主要系本报告期对暂时闲置的资金进行现金管理所致。 可供出售金融资产 本报告期末较期初增加100%，主要系本报告期公司投资广州民营投资股份有限公司100万人民 币，子公司凯普生物科技有限公司投资美国BIONANOGENOMICS,INC.100万美元所致。 开发支出 本报告期末较期初增加100%，主要系本报告期末研究开发支出尚未结转所致。 其他非流动资产 本报告期末较期初增加680.08%，主要系本报告期预付购房款、工程款等所致。 短期借款 本报告期末较期初减少100%，主要系本报告期归还了银行借款所致。 应交税费 本报告期末较期初增加55.92%，主要系本报告期末尚未支付的应交税费增加所致。 其他应付款 本报告期末较期初增加132.77%，主要系本报告期实施了限制性股票激励计划所致。 股本 本报告期末较期初增加34.84%，主要系本报告期首次公开发行股票和实施了限制性股票激励计 划所致。 资本公积 本报告期末较期初增加242.28%，主要系本报告期公司首次公开发行股票所致。 库存股 本报告期末较期初增加100%，主要系本报告期实施了限制性股票激励计划所致。 利润表项目 重大变化说明 税金及附加 本报告期较上期增加34.75%，主要系本报告期营业收入增加所致。 财务费用 本报告期较上期减少397.02%，主要系本报告期定存款利息收入增加所致。 资产减值损失 本报告期较上期增加58.09%，主要系本报告期计提坏账损失增加所致。 投资收益 本报告期较上期增加100%，主要系本报告期对暂时闲置的资金进行现金管理所致。 其他收益 本报告期较上期增加100%，主要系本报告期与日常经营活动有关的政府补助在其它收益列报所 致。 营业外收入 本报告期较上期减少98.63%，主要系本报告期与日常经营活动相关的政府补助在其它收益列报 所致。 营业外支出 本报告期较上期增加901.69%，主要系本报告期捐赠比上期增加所致。 所得税费用 本报告期较上期增加64.73%，主要系本报告期利润增加、子公司广州凯普生物科技有限公司的 所得税税率为25%及补交以前年度所得税所致。 外币财务报表折算差额 本报告期较上期减少49.88%，主要系本报告期人民币汇率变动所致。 现金流量表项目 重大变化说明 收到的税费返还 本报告期较上期增加100%，主要系本报告期收到所得税返还所致。 收回投资收到的现金 本报告期较上期增加100%，主要系本报告期按约定收回现金管理的本金。 取得投资收益收到的现本报告期较上期增加100%，主要系本报告期收到现金管理收益的资金所致。 金 投资支付的现金 本报告期较上期增加100%，主要系本报告期对暂时闲置的资金进行现金管理所致。 吸收投资收到的现金 本报告期较上期增加2417.84%，主要系本报告期收到首次公开发行股票及限制性股票的资金所 致。 取得借款收到的现金 本报告期较上期减少100%，主要系本报告期归还了银行借款所致。 偿还债务支付的现金 本报告期较上期增加100%，主要系本报告期归还了银行借款所致。 支付其他与筹资活动有本报告期较上期增加987.17%，主要系本报告期支付首次公开发行股票并上市的中介费用所致。 关的现金 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、2017年6月20日，公司实施第一期（2017年-2019年）限制性股票激励计划，向213名激励对象授予合计1,017,000股限制性股票。上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司完成股票登记，2017年7月10日在深圳证券交易所上市。2017年7月27日公司完成本次股权激励计划新增注册资本的变更以及章程备案手续。 2、2017年9月6日，根据浙江省卫生计生委（本级）“两癌”检查项目HPV检测和TCT检查试剂的结果公告，公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司在浙江省卫生计生委“两癌”检查项目HPV检测的公开招标中顺利中标，成为本次浙江省两癌检查招标项目唯一一家同时在两个标项中标的厂家。目前已取得入围通知书，正在确认具体使用单位并签署合同。 3、2017年9月26日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关