2021年乐普(北京)医疗器械股份有限公司三季报

证券代码：300003 证券简称：乐普医疗 公告编号：2021-103 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 2,114,040,032.29 -1.64% 8,634,605,321.07 35.19% 归属于上市公司股东的 195,352,875.17 -76.54% 1,921,167,226.63 -2.63% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 367,413,489.89 -23.80% 2,085,056,587.68 30.59% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 2,325,253,204.12 45.06% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.1090 -76.74% 1.0720 -3.73% 稀释每股收益（元/股） 0.1090 -76.74% 1.0542 -5.33% 加权平均净资产收益率 1.67% -7.52% 17.70% -5.70% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 20,744,523,135.98 18,156,865,082.22 14.25% 归属于上市公司股东的 11,747,738,932.05 9,872,791,251.61 18.99% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 20,087,414.06 20,296,740.38 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 12,155,933.04 48,047,104.38 额或定量持续享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -214,401,641.09 -209,233,255.03 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,030,836.49 -21,561,813.50 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -4,649,695.75 -21,111,011.52 减：所得税影响额 -29,169,555.43 -23,931,914.34 少数股东权益影响额（税后） 1,391,343.92 4,259,040.10 合计 -172,060,614.72 -163,889,361.05 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内公司营业收入为863,460.53万元，较上年同期增加224,750.00万元，增幅为35.19%。除COVID-19相关产品外的公司原有基本业务收入增幅为5.69%。第三季度，公司实现营业收入211,404.00万元，其中COVID-19相关产品占比在10%以内、与上年同期的贡献度基本持平。 1）随着国家组织冠脉集中带量采购的实施，传统支架业务下降，但介入无植入创新产品组合实现了显著的增长，报告期内介入无植入创新产品组合实现收入61,335.65万元，较去年同期增长1,073.24%，其中第三季度在国内特定地区出现严重COVID-19影响医院手术量的情况下，环比仍有所增长。公司医疗器械板块除COVID-19相关产品外的常规业务营业收入较上年同期（同口径下）增长14.85%，较上半年的同比增幅有所下降，主要因为2020年第三季度 为公司支架集采前历史最好季度、业绩基数较高，本年第三季度营业收入基本与上年同期持平。 2）作为公司长期稳定现金流业务的药品板块，经过2020年整年集采期运营，收入较同期有所下降。 3）医疗服务及健康管理板块是公司积极培育的新业务板块。该板块除COVID-19相关产品外的常规业务营业收入较上年同期（同口径下）增长10.94%。 2、报告期内公司实现营业利润238,879.12万元，较上年同期增长2.60%；实现净利润201,304.84万元，较上年同期增加 0.13%。报告期内实现归属于上市公司股东的净利润192,116.72万元，较上年同期降低2.63%。主要由于公司持有的君实生物股份的市价波动在报告期内体现为损失22,325.42万元、而上年同期为收益48,960.16万元，由此造成利润水平的大幅逆差。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为208,505.66万元，较上年同期增长30.59%。其中第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为36,741.35万元，在当季度营业收入与上年同期基本持平的情况下，研发投入较去年同期增加约6,200万元、乐普心泰科技拆分上市过程的非常规业务支出约3,500万元、乐普生物研发投入增加和上市过程费用导致的参股损失较上年同期增加约2,200万元；由于上述特殊业务导致第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下降23%左右。 3、报告期内公司税金及附加为9,407.39万元，较上年同期增加2,298.44万元，增幅为32.33%，主要系报告期内公司业务规模扩大引起的税金增加所致。 4、报告期内公司研发投入为73,210.79万元，较上年同期增加17,144.98万元，增幅为30.58%，主要系报告期内公司持续加大创新产品的研发投入所致。 5、报告期内公司财务费用为14,075.95万元，较上年同期减少6,589.42万元，减幅为31.89%，主要系报告期内公司经营活动带来强劲现金流，偿还银行借款以及调整融资方式和结构所致。 6、报告期内公司投资亏损为12,928.72万元，较上年同期的投资亏损增加8,305.85万元，变动幅度为179.67%，主要系报告期内按照持股比例确认的参股公司投资亏损增加所致。部分参股公司处于研发的初期阶段，中短期表现为被投资企业账面损失。 7、报告期内公允价值变动损失为18,799.86万元，较上年同期的收益48,960.16万元减少67,760.02万元，减幅为138.40%，主要系报告期内公司持有的君实生物股份的市价变动所致。 8、报告期内公司营业外收入为1,878.68万元，较上年同期减少1,413.10万元，减幅为 42.93%，主要系报告期内公司收到政府奖励资金减少所致。 9、报告期内公司营业外支出为2,777.56万元，较上年同期增加1,510.10万元，增幅为119.14%，主要系报告期内公司对外捐赠增加所致。 10、报告期内公司少数股东损益为9,188.12万元，较上年同期增加5,443.75万元，增幅为145.39%，主要系报告期内非全资子公司业绩增长对应少数股东应享有的份额增加所致。 11、报告期内公司经营活动产生的现金流量净流入为232,525.32万元，较上年同期增加72,234.49万元，增幅为 45.06%，主要系报告期内公司业务规模扩大、回款良好；同时SARS-CoV-2抗原试剂境外业务同比增加较大所致。 12、报告期内公司投资活动现金净流出106,750.94万元，较上年同期的净流出59,075.83万元，增加47,675.10万元，增幅为80.70%，主要系报告期内公司工程项目进度推进引起支出增加所致。 13、报告期内公司筹资活动现金净流出24,437.83万元，较上年同期的净流出6,394.05万元，增加18,043.78万元，增幅为282.20%，主要系报告期内公司净偿还银行借款178,289.01万元，冲抵发行可转债收到的现金162,409.25万元后净流出为15,879.76万元，而上年同期为净借入资金60,893.11万元、导致同比净流出增加76,772.87万元；同时子公司乐普心泰科技收到投资方增资款66,102.42万元冲减了上述部分影响。 14、报告期末公司货币资金为346,408.71万元，较年初增加103,010.84万元，增幅为42.32%，主要系报告期内公司经营活动现金流显著增加；另外公司发行可转债募集资金16.38亿及乐普心泰科技获得外部投资人增资6.61亿、同时用自有资金归还部分贷款压缩有息负债，综合导致货币资金余额的增加所致。 15 、报告期末公司预付款项为34,082.23万元，较年初增加17,081.63万元，增幅为100.48%，主要系报告期内公司基于供应链管理备货增加所致。 16、报告期末公司其他应收款为25,401.45万元，较年初增加10,820.06万元，增幅为74.20%，主要系报告期内随着公司业务的快速发展，经营过程中支付的保证金、业务备用金等增加所致。 17、报告期末公司存货为193,248.34万元，较年初增加50,873.97万元，增幅为35.73%，主要系报告期内随着公司业务规模的扩大，基于供应链管理进行战略性备货增加所致。 18、报告期末公司一年内到期的非流动资产为3,570.47万元，较年初减少2,063.45万元，减幅为36.63%，主要系一年内到期的长期应收款收回所致。 19、报告期末公司其他非流动金融资产为54,404.01万元，较年初减少26,299.80万元， 减幅为32.59%，主要系报告期内公司持有的君实生物股价下降所致；此外新增持有新三板挂牌公司先临三维600万股的期末价值为8,202.00万元。 20 、报告期末公司在建工程为99,615.97万元，较年初增加36,872.27万元，增幅为58.77%，主要系报告期内公司工程项目的实施进度推进所致。 21、报告期末公司使用权资产为11,043.88万元，主要系报告期内公司执行新租赁准则，按准则要求对公司经营租赁业务的会计核算调整所致。 22、报告期末公司其他非流动资产为39,322.09万元，较年初增加15,181.29万元，增幅为62.89%，主要系报告期内公司对外投资及预付工程、设备款增加所致。 23、报告期末公司短期借款为115,017.48万元，较年初减少75,171.88万元，减幅为39.52%，主要系报告期内公司调整融资结构、偿付到期借款所致。 24 、报告期末公司应付票据为18,262.48万元，较年初增加11,622.62万元，增幅为175.04%，主要系报告期内公司采用承兑汇票结算未到期的余额增加所致。 25、报告期末公司应付账款为102,269.00万元，较年初增加26,804.76万元，增幅为35.52%，主要系报告期内公司基于供应链管理备货增加、同时优化付款周期所致。 26、报告期末公司应付职工薪酬为6,707.54万元，较年初减少9,324.86万元，减幅为58.16%，主要系报告期内公司支付上年计提的奖金所致。 27、报告期末公司应交税费为17,666.00万元，较年初增加5,518.79万元，增幅为45.43%，主要系报告期内因业务增加而带来的增值税及企业所得税增加所致。 28、报告期末公司一年内到期的非流动负债为19,618.28万元，较年初减少90,565.21万元，减幅为82.19%，主要系报告期内公司偿付一年内到期的长期借款所致。 29、报告期末公司其他流动负债为2,266.18万元，较年初减少12,905.13万元，减幅为85.06%，主要系上年末公司基于集采政策计提支架退换货款1.28亿元、报告期内已结清所致。 30、报告期末公司应付债券为262,083.45万元，较年初增加140,220.08万元，增幅为115.06%，主要系报告期内公司发行16.38亿元可转换公司债券中归属于债务的部分进行确认所致。 31、报告期末公司租赁负债为6,864.48万元，主要系报告期内公司执行新租赁准则，按准则要求对公司经营租赁业务的会计核算调整所致。 32、报告期末公司其他权益工具为24,055.77万元，主要系报告期内公司发行16.38亿元可转换公司债券中归属于权益的部分进行确认所致。 33、报告期末公司其他综合收益为12,369.75万元，较年初增加8,624.04万元，增幅为 230.24%，主要系报告期内公司其他权益工具投资公允价值增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 118,237 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 中国船舶重工集 团公司第七二五 国有法人 13.52% 244,063,788 研究所（洛阳船 舶材料研究所） 蒲忠杰 境内自然人 12.64% 228,074,749 174,056,062 质押 96,980,000 WP MEDICAL TECHNOLOGIE 境外法人 6.87% 123,968,600 92,976,450 质押 73,468,600 S, INC 香港中央结算有 境外法人 6.84% 123,346,461 限公司 北京厚德义民投 境内非国有法人 3.75% 67,750,000 质押 18,100,000 资管理有限公司 宁波厚德义民投 境内非国有法人 1.99% 35,850,000 资管理有限公司 熊晴川 境内自然人 0.84% 15,089,000 科威特政府投资 境外法人 0.71% 12,830,295 局 中国银行股份有 限公司－华宝中 证医疗交易型开 其他 0.59% 10,732,476 放式指数证券投 资基金 新华人寿保险股 份有限公司－传 统－普通保险产 其他 0.59% 10,573,260 品-018L-CT001 深 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国船舶重工集团公司第七二五 244,063,788 人民币普通股 244,063,788 研究所（洛阳船舶材料研究所） 香港中央结算有限公司 123,346,461 人民币普通股 123,346,461 北京厚德义民投资管理有限公司 67,750,000 人民币普通股 67,750,000 蒲忠杰 54,018,687 人民币普通股 54,018,687 宁波厚德义民投资管理有限公司 35,850,000 人民币普通股 35,850,000 WP MEDICAL TECHNOLOGIES, 30,992,150 人民币普通股 30,992,150 INC 熊晴川 15,089,000 人民币普通股 15,089,000 科威特政府投资局 12,830,295 人民币普通股 12,830,295 中国银行股份有限公司－华宝中 证医疗交易型开放式指数证券投 10,732,476 人民币普通股 10,732,476 资基金 新华人寿保险股份有限公司－传 10,573,260 人民币普通股 10,573,260 统－普通保险产品-018L-CT001 深 公司股东蒲忠杰先生、WP MEDICAL TECHNOLOGIES,INC、北京厚德义民投资管理有 上述股东关联关系或一致行动的 限公司、宁波厚德义民投资管理有限公司存在一致行动关系；未发现公司其他股东之间 说明 存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 35 号） 规定的一致行动人。 注：乐普（北京）医疗器械股份有限公司回购专用证券账户持股 12,402,781 股，为公司第 9 名股东，但不纳入前 9 名股东 列示。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 蒲忠杰先生在公