2020年三诺生物传感股份有限公司三季报

三诺生物传感股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李少波、主管会计工作负责人黄安国及会计机构负责人(会计主管人员)何竹子声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,496,632,640.44 3,281,508,705.90 6.56% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,706,962,458.54 2,648,940,899.16 2.19% 项目 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末比上 同期增减 年同期增减 营业收入（元） 556,904,939.34 25.51% 1,529,218,815.96 21.54% 归属于上市公司股东的净利润（元） 91,013,179.86 8.81% 249,468,228.28 17.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 87,368,828.76 14.37% 241,315,601.16 21.54% 经营活动产生的现金流量净额（元） 141,785,221.02 80.77% 329,455,596.49 14.94% 基本每股收益（元/股） 0.1611 8.85% 0.4415 17.02% 稀释每股收益（元/股） 0.1611 8.85% 0.4415 17.02% 加权平均净资产收益率 3.39% 0.2 个百分点 9.11% 1.17 个百分点 □ 是 √ 否 项目 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1610 0.4413 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -288,937.41 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,638,175.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,011,992.01 理财产品投资收益 2,307,012.67 减：所得税影响额 1,491,631.35 合计 8,152,627.12 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,281 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持股比 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 李少波 境内自然人 26.77% 151,362,062 113,521,546 质押 49,244,000 车宏莉 境内自然人 21.90% 123,806,943 香港中央结算有限公司 境外法人 6.30% 35,594,280 招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型 其他 证券投资基金 4.44% 25,094,967 招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持 其他 有期混合型证券投资基金 2.96% 16,731,138 长城国融投资管理有限公司 国有法人 2.10% 11,858,979 UBS AG 境外法人 1.78% 10,048,007 中国银行股份有限公司－博时医疗保健行业混 其他 合型证券投资基金 1.61% 9,129,750 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC 境外法人 1.48% 8,341,541 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健康混 其他 合型证券投资基金 1.46% 8,250,493 前 10 名无限售条件股东持股情况 持有无限售条 股份种类 股东名称 件股份数量 股份种类 数量 车宏莉 123,806,943 人民币普通股 123,806,943 李少波 37,840,516 人民币普通股 37,840,516 香港中央结算有限公司 35,594,280 人民币普通股 35,594,280 招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金 25,094,967 人民币普通股 25,094,967 招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金 16,731,138 人民币普通股 16,731,138 长城国融投资管理有限公司 11,858,979 人民币普通股 11,858,979 UBS AG 10,048,007 人民币普通股 10,048,007 中国银行股份有限公司－博时医疗保健行业混合型证券投资基金 9,129,750 人民币普通股 9,129,750 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC 8,341,541 人民币普通股 8,341,541 中国工商银行股份有限公司－中欧医疗健康混合型证券投资基金 8,250,493 人民币普通股 8,250,493 2011 年 2 月 22 日，公司实际控制人李少波先生与车宏莉女士签署《一致行动协议》， 上述股东关联关系或一致行动的 双方约定："为保障公司的长期稳定发展，在履行股东职责的过程中保持一致行动关系。 说明 "2019 年 1 月 18 日，李少波先生和车宏莉女士签署《关于解除<一致行动人协议>的协 议》，自前述协议签署之日起，三诺生物传感股份有限公司的实际控制人变更成为李少 波先生。除前述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东参与融资融券业务股 无 东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 期初限售股 本期解除 本期增 期末限售股 限售原 股东名称 数 限售股数 加限售 数 因 拟解除限售日期 股数 高 管 锁 在公司任职期间，每年转让股份不超过所 李少波 113,521,546 113,521,546 定股 持公司股份总数 25% ，在本人离职后半年 内，不转让所持公司股份。 高 管 锁 在公司任职期间，每年转让股份不超过所 王世敏 1,025,752 256,398 769,354 定股 持公司股份总数 25% ，在本人离职后半年 内，不转让所持公司股份。 高 管 锁 在公司任职期间，每年转让股份不超过所 黄安国 726,334 726,334 定股 持公司股份总数 25% ，在本人离职后半年 内，不转让所持公司股份。 在公司任职期间，每年转让股份不超过所 车宏菁 高 管 锁 持公司股份总数 25% ，在本人离职后半年 273,535 273,535 定股 内，不转让所持公司股份。在公司任职期 间，每年转让股份不超过所持公司股份总 数 25% ，在本人离职后半年内，不转让所 持公司股份。 高 管 锁 在公司任职期间，每年转让股份不超过所 周清华 22,725 22,725 0 定股 持公司股份总数 25% ，在本人离职后半年 内，不转让所持公司股份。 建 投 华 文 首 发 后 投 资 有 限 7,931,652 7,931,652 限售股 2021 年 2 月 2 日 责任公司 2017 年 限 制 性 股 票 股 权 激 根据公司《2017 年限制性股票激励计划》 激 励 计 划 2,052,000 957,600 1,094,400 励限售 的相关规定进行分期解锁。 激励对象 合计 125,553,544 1,236,723 0 124,316,821 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目 项 目 2020年9月30日 2019年12月31 同比增减 变动原因 日 应收票据 主要是由于本报告期公司票据到期收回以及现款销售增加，接收 33,296,594.77 51,247,877.35 -35.03%应收票据量减少综合所致； 应收款项融资 主要是由于本报告期期末至报告披露日应收票据背书金额为零 22,184,690.17 -100.00%综合所致； 预付款项 主要是由于本报告期母公司和三诺健康管理有限公司预付货款 29,171,746.43 19,967,322.33 46.10%增加所致； 其他应收款 11,303,483.72 7,305,179.82 54.73%主要是公司临时借支、备用金增加所致； 其他权益工具 主要是由于母公司投资Cellonics Holding Limited（晶准生物）所 投资 67,406,000.00 49,600,000.00 35.90%致； 长期待摊费用 主要是由于母公司在建工程慢性疾病健康管理监测产品产能扩 7,393,223.62 5,569,951.17 32.73%建项目改造工程验收增加所致； 其他非流动资 72.08%主要是由于母公司购买设备预付设备款增加所致； 产 113,762,858.35 66,111,436.66 短期借款 159,543,358.87 主要是本报告期获得防疫物资低息贷款所致； 应付票据 主要是由于三诺健康管理有限公司银行承兑汇票支付货款增加 13,000,000.00 所致； 应付职工薪酬 53,433,901.35 76,434,662.18 -30.09%主要是由于报告期支付上年计提的年终奖所致； 应交税费 50,750,218.08 28,248,257.47 79.66%主要是由于母公司收入增加，税费计提增长所致； 长期应付款 3,725,500.00 7,451,000.00 -50.00%主要是由于本报告期母公司限制性股票解禁所致； 长期应付职工 -75.60%主要是由于本报告期支付辞退福利所致； 薪酬 798,470.27 3,271,780.46 预计负债 主要是由于本报告期母公司预计TISA待执行的合同计提亏损所 12,578,131.26 4,804,095.89 161.82%致； 其他非流动负 主要是由于本报告期PTS公司与美国PNC银行签订了利率互换合 债 19,389,321.39 11,148,891.88 73.91%约，以换取未来固定的利息利率，其公允价值变动所致； 其他综合收益 30,049,632.09 58,887,857.97 -48.97%主要是由于主要本报告期合并汇率变动所致。 2、利润表项目 项目 本期金额 上期金额 变动率 变动原因 财务费用 9,537,310.59 -2,811,248.51 439.26%主要是由于母公司和PTS借款利息支出及汇率变动所致； 信用减值损失（损失 主要是由于本报告期母公司应收账款计提信用减值损失 以“-”号填列） -29,967,723.00 -16,352,805.75 83.26%所致； 营业外收入 8,928,768