2020年深圳市沃特新材料股份有限公司三季报

深圳市沃特新材料股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吴宪、主管会计工作负责人陈瑜及会计机构负责人(会计主管人员)陈瑜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,671,017,015.70 1,314,337,233.46 27.14% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,089,126,455.56 695,632,346.85 56.57% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 265,433,723.70 9.40% 755,341,318.51 19.44% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 10,103,741.07 71.84% 47,242,751.20 109.93% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 7,254,953.35 41.91% 40,978,298.82 163.63% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 4,069,314.91 142.58% 103,013,632.48 135.88% 基本每股收益（元/股） 0.0850 68.99% 0.3975 107.79% 稀释每股收益（元/股） 0.0850 68.99% 0.3975 107.79% 加权平均净资产收益率 1.44% 63.64% 6.57% 93.81% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 330,852.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,492,814.27 委托他人投资或管理资产的损益 106,684.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -632,138.64 减：所得税影响额 1,299,501.31 少数股东权益影响额（税后） 734,259.81 合计 6,264,452.38 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 16,695 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 深圳市银桥投资 境内非国有法人 0 质押 有限公司 18.73% 22,252,942 3,260,000 吴宪 境内自然人 17.94% 21,325,000 17,268,750 质押 6,550,000 何征 境内自然人 17.39% 20,660,295 15,945,221 质押 18,660,000 黄昌华 境内自然人 3.44% 4,089,397 0 上海迎水投资管 理有限公司－迎 其他 水东风11号私募 1.94% 2,300,000 0 证券投资基金 南平延平荣桥企 业管理合伙企业 境内非国有法人 1.47% 1,742,050 0 （有限合伙） 刘宸睿 境内自然人 0.55% 658,488 0 王彬 境内自然人 0.40% 473,000 0 中信银行股份有 限公司－建信中 其他 证 500 指数增强 0.36% 433,053 0 型证券投资基金 向静 境内自然人 0.33% 388,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳市银桥投资有限公司 22,252,942 人民币普通股 22,252,942 何征 4,715,074 人民币普通股 4,715,074 黄昌华 4,089,397 人民币普通股 4,089,397 吴宪 4,056,250 人民币普通股 4,056,250 上海迎水投资管理有限公司－迎 2,300,000 人民币普通股 水东风 11 号私募证券投资基金 2,300,000 南平延平荣桥企业管理合伙企业 1,742,050 人民币普通股 （有限合伙） 1,742,050 刘宸睿 658,488 人民币普通股 658,488 王彬 473,000 人民币普通股 473,000 中信银行股份有限公司－建信中 433,053 人民币普通股 证 500 指数增强型证券投资基金 433,053 向静 388,000 人民币普通股 388,000 上述股东关联关系或一致行动的 吴宪、何征夫妇合计直接持有本公司 35.33%股权。此外，两人还合计持有本公司第二 说明 大股东银桥投资 94.58%股权（银桥投资持有本公司 18.73%股权）。公司未知其他股东间 的关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东参与融资融券业务情 无 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金期末余额人民币44,798万元，较上年末增加108.78%，主要系本期收到非公开发行股份募集资金所致。 2、应收票据期末余额人民币3,675万元，较上年末减少59.08%，主要系本期票据到期托收所致。 3、应收款项融资期末余额人民币1,204万元，较上年末增加127.73%，主要系本期已背书未到期银行承兑票据增加所致。 4、预付账款期末余额人民币2,963万元，较上年末增加32.52%，主要系本期预付原材料款增加所致。 5、在建工程期末余额人民币7,660万元，较上年末增加275.65%，主要系本期重庆项目厂房工程建设所致。 6、无形资产期末余额人民币15,380万元，较上年末增加98.84%，主要系本期增加总部大楼土地所致。 7、长期待摊费用期末余额人民币638万元，较上年期末增加31.04%，主要系本期总部办公地址搬迁所致。 8、其他非流动资产期末余额人民币2,558万元，较上年末减少57.33%，主要系本期总部土地款结转无形资产所致。 9、应付职工薪酬期末余额人民币828万元，较上年末减少30.02%，主要系本期支付上年末计提年终奖金所致。 10、其他应付款期末余额人民币2,616万元，较上年末减少39.56%，主要系本期支付并购余款所致。 11、一年内到期的非流动负债期末余额人民币217万元，较上年末减少60.24%，主要系本期偿还长期应付款所致。 12、长期借款期末余额人民币2,040万元，较上年末增加2,040万元，主要系本期增加长期银行贷款所致。 13、资本公积期末余额人民币62,678万元，较上年末增加116.80%，主要系本期非公开发行股份所致。 14、投资收益1-9月较上年同期减少379万元，降幅97.26%，主要系本期闲置募集资金购买理财金额下降所致。 15、信用减值损失1-9月较上年同期变动32.44%，主要系本期收回应收款项所致。 16、营业外支出1-9月较上年同期增加55万元，增幅333.20%，主要系本期公司疫情期间捐款增加所致。 17、所得税费用1-9月较上年同期增加427万元，增幅511.11%，主要系本期公司利润增加所致。 18、归属于母公司股东的净利润1-9月较上年同期增加2,474万元，增幅109.93%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1-9月较上年同期增加2,543万元，增幅163.63%，主要系本期公司募投项目逐步投产及5G相关材料出货量增加所致。19、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加5,934万元，增幅135.88%，主要系本期货款收回所致。 20、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少4,055万元，降幅45.52%，主要系本期支付土地款、支付并购款以及重庆项目厂房工程建设所致。 21、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加27,488万元，增幅11,964%，主要系本期收到非公开发行股份募集资金所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司使用自有资金建设的年产5000吨液晶高分子（LCP）材料项目建成投产。公司现已具备年产8000吨LCP材料能力。 2、报告期内，公司非公开发行股票事宜获得中国证监会受理、审核通过并取得核准批复文件。截至本公告日，公司已完成相关发行工作。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于年产 5000 吨液晶高分子（LCP）材 2020 年 09 月 07 日 料项目建成投产的公告 www.cninfo.com.cn 非公开发行股票发行情况暨上市公告书 2020 年 10 月 19 日 www.cninfo.com.cn 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 作承诺 资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 （1）自公司 首次公开发 行股票并在 上市之日起 12 个月后，在 其担任公司 高级管理人 员期间，每年 转让的荣桥 投资的出资 额不超过其 所持荣桥投 资全部出资 额的 25%，每 首次公开发行或再融资时所作承诺 张亮 股份减持承 年转让的其 2017 年 06 月 长期 正在履行 诺 通过荣桥投 27 日 资间接持有 的公司股份 不超过其所 持荣桥投资 全部出资额 对应公司股 份总数的 25%，离职后 半年内，不转 让其持有的 荣桥投资出 资额及该等 出资额对应 的公司股份； 在申报离任 6 个月后的 12 个月内，出售 其所持荣桥 投资的出资 额占其所持 荣桥投资全 部出资额的 比例不得超 过 50%，其通 过证券交易 所挂牌交易 出售通过荣 桥投资间接 持有公司股 份的数量占 其通过荣桥 投资间接持 有公司股份 总数的比例 不得超过 50%；（