2018年深圳市沃特新材料股份有限公司三季报

深圳市沃特新材料股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吴宪、主管会计工作负责人于虹及会计机构负责人(会计主管人员)陈瑜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 984,460,207.00 981,706,255.09 0.28% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 641,094,289.61 626,372,255.52 2.35% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 180,141,894.22 -22.57% 552,339,894.61 6.10% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 5,554,944.82 -41.38% 23,310,268.10 -14.27% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 1,953,357.08 -78.74% 15,272,398.19 -40.68% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 17,484,157.66 147.81% -124,923,080.27 -46.97% 基本每股收益（元/股） 0.05 -58.33% 0.20 -42.86% 稀释每股收益（元/股） 0.05 -58.33% 0.20 -42.86% 加权平均净资产收益率 0.88% -1.07% 3.68% -1.93% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 117,647,250 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0472 0.1981 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,998,997.34 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 5,549,666.66 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -92,346.46 减：所得税影响额 1,418,447.63 合计 8,037,869.91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 12,896股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 吴宪 境内自然人 19.57% 23,025,000 23,025,000 深圳市银桥投资境内非国有法人 有限公司 18.91% 22,252,942 22,252,942 何征 境内自然人 18.07% 21,260,295 21,260,295质押 16,170,000 黄昌华 境内自然人 9.88% 11,627,150 0质押 8,430,000 深圳市荣桥投资境内非国有法人 企业（有限合伙） 3.32% 3,901,200 1,500,000 杭州南海成长投 资合伙企业（有境内非国有法人 2.76% 3,241,763 0 限合伙） 高德中彩科技有境内非国有法人 限公司 0.51% 600,000 0 刘洪伟 境内自然人 0.35% 411,700 0 姜林 境内自然人 0.26% 309,000 0 何家谦 境内自然人 0.25% 308,400 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 黄昌华 11,627,150人民币普通股 11,627,150 杭州南海成长投资合伙企业（有限 3,241,763人民币普通股 合伙） 3,241,763 深圳市荣桥投资企业（有限合伙） 2,401,200人民币普通股 2,401,200 高德中彩科技有限公司 600,000人民币普通股 600,000 刘洪伟 411,700人民币普通股 411,700 姜林 309,000人民币普通股 309,000 何家谦 308,400人民币普通股 308,400 黄冰 297,900人民币普通股 297,900 范宝营 255,000人民币普通股 255,000 李沛文 248,300人民币普通股 248,300 上述股东关联关系或一致行动的 吴宪与何征为夫妻关系，双方为一致行动人及公司实际控制人，且双方合计持有深圳市 说明 银桥投资有限公司94.58%的股权。公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、应收票据期末余额人民币5,087万元，较上年末增加411.63%，主要是本期收到的承兑汇票增加所致。 2、预付账款期末余额人民币588万元，较上年末增加46.28%，主要是本期预付原材料款增加所致。 3、存货期末余额人民币25,823万元，较上年末增加52.23%，主要是本期为应对订单增加，储备原材料所致。 4、其他流动资产期末余额人民币8,545万元，较上年末减少39.24%，主要是本期理财产品到期赎回所致。 5、在建工程期末余额人民币293万元，较上年末减少89.36%，主要是本期在建工程结转固定资产所致。 6、应交税费期末余额人民币280万元，较上年末减少62.57%，主要是本期缴付2017年度所得税所致。 7、股本期末余额人民币11,765万元，较上年末增加50%，主要是本期资本公积转增股本所致。 8、财务费用较上年同期增加1,045万元，增幅231.94%，主要是本期贷款利息支出增加及汇兑损失增加所致。 9、资产减值损失较上年同期增加104万元，增幅92.20%，主要是本期计提坏账准备所致。 10、净利润较上年同期减少388万元，降幅14.27%，主要是本期毛利率下降及财务费用增加所致。 11、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少3,982万元，降幅46.97%，主要是本期应收款回款中承兑票据比例较高，以及为应对销售增加，储备原材料所致。 12、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加18,680万元，增幅117.60%，主要是本期理财产品到期赎回所致。 13、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少27,604万元，降幅102%，主要是上年同期发行新股所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对2018年度经营业绩的预计 2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 至 度 -18.24% 6.54% 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动区 至 间（万元） 3,300 4,300 2017年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 4,036.14 业绩变动的原因说明 原材料价格上涨，以及汇率波动将对公司经营业绩产生影响。 五、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 8,000 7,000 0 合计 8,000 7,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □适用√不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □适用√不适用 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用√不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市沃特新材料股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 46,398,371.25 153,941,312.94 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 3,654,288.00 衍生金融资产 应收票据及应收账款 306,674,570.30 253,338,501.94 其中：应收票据 50,876,146.23 9,944,027.66 应收账款 255,798,424.07 243,394,474.28 预付款项 5,888,382.07 4,025,527.91 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,663,462.92 1,864,524.40 买入返售金融资产 存货 258,226,008.69 169,624,514.19 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 85,448,146.29 140,633,805.57 流动资产合计 707,953,229.52 723,428,186.95 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 204,280,357.12 160,649,251.29 在建工程 2,932,350.38 27,558,182.54 生产性生物资产 油气资产 无形资产 41,509,996.04 43,809,270.05 开发支出 商誉 长期待摊费用 3,220,230.32 1,052,502.42 递延所得税资产 12,284,585.90 9,720,547.04 其他非流动资产 12,279,457.72 15,488,314.80 非流动资产合计 276,506,977.48 258,278,068.14 资产总计 984,460,207.00