2019年云南白药集团股份有限公司三季报

云南白药集团股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王明辉、主管会计工作负责人吴伟及会计机构负责人(会计主管人员)唐华翠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 49,437,882,495.08 53,948,473,940.32 -8.36% 归属于上市公司股东的净资产（元） 37,415,361,128.65 39,662,058,574.09 -5.66% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入（元） 7,748,782,135.04 13.42% 21,646,165,512.75 8.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,294,868,007.55 5.55% 3,541,872,760.67 7.46% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 1,200,879,567.53 21.62% 2,336,372,621.26 -7.30% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 153,898,947.77 -88.06% 基本每股收益（元/股） 1.01 -13.95% 2.77 -12.40% 稀释每股收益（元/股） 1.01 -13.95% 2.77 -12.40% 加权平均净资产收益率 3.52% 0.43% 8.70% 0.25% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,071,192,054.37 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 173,803,645.63 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 316,120,519.97 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 838,311.56 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -250,000,000.00 减：所得税影响额 106,408,097.14 少数股东权益影响额（税后） 46,294.98 合计 1,205,500,139.41 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的 报告期末普通股股东总数 75,585 0 优先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 云南省人民政府国有资 国有法人 25.14% 321,160,222 321,160,222 0 产监督管理委员会 新华都实业集团股份有 境内非国有法人 24.37% 311,244,460 275,901,036 质押 311,244,460 限公司 云南合和(集团)股份有 国有法人 8.17% 104,418,465 0 0 限公司 中国平安人寿保险股份 其他 6.68% 85,382,693 0 0 有限公司－自有资金 香港中央结算有限公司 境外法人 6.46% 82,514,987 0 0 江苏鱼跃科技发展有限 境内非国有法人 5.59% 71,368,938 71,368,938 质押 69,227,486 公司 中国证券金融股份有限 其他 2.09% 26,695,078 0 0 公司 中央汇金资产管理有限 国有法人 0.95% 12,129,800 0 0 责任公司 陈发树 境内自然人 0.70% 8,948,211 0 0 香港金融管理局－自有 境外法人 0.59% 7,543,801 0 0 资金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 云南省人民政府国有资产监督管理委员会 321,160,222 人民币普通股 321,160,222 新华都实业集团股份有限公司 311,244,460 人民币普通股 311,244,460 云南合和(集团)股份有限公司 104,418,465 人民币普通股 104,418,465 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 85,382,693 人民币普通股 85,382,693 香港中央结算有限公司 82,514,987 人民币普通股 82,514,987 江苏鱼跃科技发展有限公司 71,368,938 人民币普通股 71,368,938 中国证券金融股份有限公司 26,695,078 人民币普通股 26,695,078 中央汇金资产管理有限责任公司 12,129,800 人民币普通股 12,129,800 陈发树 8,948,211 人民币普通股 8,948,211 香港金融管理局－自有资金 7,543,801 人民币普通股 7,543,801 陈发树是新华都实业集团股份有限公司的实际控制人，其余股东之 上述股东关联关系或一致行动的说明 间是否存在关联关系或《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的 一致行动情况不详。 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 上述前 10 名股东未参与融资融券业务。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 期初余额/ 科目 期末余额/本报告期 同比增减 变动原因 上年同期 吸并完成后对理财额度控制，导致理财资金赎回，银行 货币资金 12,298,719,919.79 6,714,280,419.03 83.17% 存款增加。 交易性金融资产 8,503,783,364.96 22,278,314,280.16 -61.83% 吸并完成后对理财额度控制，货币基金赎回转入银行存 款。 应收票据 4,226,170,380.03 3,173,744,286.36 33.16% 吸并完成后资金充裕，本期承兑、贴现票据减少。 其他应收款 939,089,422.22 328,265,027.37 186.08% 借款及保证金增加。 在建工程 1,020,179,769.98 614,322,250.06 66.07% 主要是健康产业项目、文山七花搬迁扩建项目投入增加。 无形资产 488,346,526.69 369,132,273.07 32.30% 本期缴纳土地出让金，土地使用权价值增加。 预收款项 299,214,802.15 1,038,963,699.51 -71.20% 预收货款减少。 应付职工薪酬 127,298,924.80 222,270,532.80 -42.73% 本期支付上期末应付未付薪酬。 其他应付款 2,594,028,911.24 1,425,095,460.10 82.02% 应付股利增加。 一年内到期的非流动负债 901,245,813.16 4,098,988,745.21 -78.01% 公司债提前回购，余额减少。 研发费用 107,200,723.84 78,184,396.30 37.11% 本期研发投入增加。 财务费用 66,875,913.06 -1,166,780.62 5831.66% 吸并结束后资金结构发生变化，导致本期利息收入减少。 其他收益 173,803,645.63 68,781,848.76 152.69% 本期收到的政府补助增加。 投资收益（损失以“－”号 1,328,523,610.82 588,675,543.33 125.68% 本期处置股权收益增加。 填列） 公允价值变动收益（损失 47,788,649.84 4,447,427.17 974.52% 本期交易性金融资产公允价值变动收益增加。 以“－”号填列） 资产减值损失（损失以“-” -266,676,188.79 -31,972,231.38 -734.09% 本期计提的存货跌价准备增加。 号填列） 资产处置收益（损失以“-” 12,381,238.52 30,313.56 40743.89% 公司处置房屋建筑物收益增加。 号填列） 经营活动产生的现金流量 本期销售商品、提供劳务收到的现金及收到的其他与经 净额 153,898,947.77 1,289,397,171.36 -88.06% 营活动有关的现金减少。 投资活动产生的现金流量 14,834,620,523.16 -7,431,442,411.14 299.62% 本期收回投资收到的现金增加。 净额 筹资活动产生的现金流量 本期偿还债务支付的现金增加以及支付的其他与筹资活 净额 -8,303,334,583.62 -992,082,406.90 -736.96% 动有关的现金增加。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2019年7月2日，公司披露了《关于吸收合并云南白药控股有限公司涉及的新增股份登 记及云南白药控股有限公司持股注销的公告 》（公告编号：2019-62）、《关于吸收合并云 南白药控股有限公司暨关联交易之股份发行结果暨股份变动的公告》（公告编号：2019-63）， 经公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请，白药控股持有 的本公司 432,426,597 股股份于 2019年 7 月 2 日注销，同时公司向云南省国资委、新华 都、江苏鱼跃合计发行的668,430,196 股股份于2019年7月2日日终登记到账，并于7月3日上 市。本次发行新增的 668,430,196 股股份登记到账及白药控股持有的432,426,597 股股份注 销后，公司总股本增加至 1,277,403,317 股。同日，公司还披露了《关于本次吸收合并相关 方出具承诺事项的公告》（公告编号：2019-64）、《吸收合并云南白药控股有限公司暨关联 交易之实施情况暨新增股份上市公告书》、《吸收合并云南白药控股有限公司暨关联交易之 实施情况暨新增股份上市公告书（摘要）》等内容，具体内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 2、2019年7月5日，公司接到股东新华都实业集团股份有限公司的通知，获悉新华都将其 持有的本公司部分股份进行质押。截至2019年7月5日，新华都持有公司股份数量 311,244,460 股，占公司总股本比例为 24.37%，本次新增质押股数 275,901,036股，合计累计质押股数为 311,244,460 股，占公司总股本比例为24.37%。具体内容详见公司于2019年7月8日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于股东股份质押的公告》（公告编号：2019-66）。 3、2019年7月10日，公司接到股东江苏鱼跃科技发展有限公司通知，获悉江苏鱼跃将其 持有的本公司部分股份进行质押。截至2019年7月10日，江苏鱼跃持有公司股份数量 71,368,938股，占公司总股本比例为 5.59%。江苏鱼跃本次质押股数 43,535,053股，占公司 股份总数 3.41%；合计累计质押股数为 43,535,053 股，占公司总股本比例为 3.41%。具体 内容详见公司于2019年7月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于股 东股份质押的公告》（公告编号：2019-67）。 4、2019年7月19日，公司接到股东江苏鱼跃科技发展有限公司通知，获悉江苏鱼跃将其 持有的本公司部分股份进行了补充质押。截至2019年7月19日，江苏鱼跃持有公司股份数量 71,368,938股，占公司总股本比例为 5.59%。江苏鱼跃本次质押股数14,273,788股，占公司 股份总数1.12%；合计累计质押股数为57,808,841 股，占公司总股本比例为4.53%。具体内容 详见公司于2019年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于股东股 份补充质押的公告》（公告编号：2019-68）