2019年上海昊海生物科技股份有限公司年报

公司代码：688366 公司简称：昊海生科 上海昊海生物科技股份有限公司 2019 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的各种风险因素，敬请参阅“第四节经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”相关内容。 三、公司全体董事出席董事会会议。 四、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。五、 公司负责人侯永泰、主管会计工作负责人唐敏捷及会计机构负责人（会计主管人员）刘继敏 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以2019年度实施权益分派股权登记日登记的总股本数为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币7.00 元（含税），合计拟派发现金红利人民币 124,491,710元（含税），占本集团2019年度合并报表归属于上市公司股东净利润的33.58%。公司不进行资本公积转增股本，不送红股。本事项已获公司第四届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 4 第二节 公司简介和主要财务指标...... 6 第三节 公司业务概要 ...... 11 第四节 经营情况讨论与分析...... 25 第五节 重要事项 ...... 60 第六节 优先股相关情况 ...... 77 第七节 股份变动及股东情况...... 78 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 89 第九节 公司治理 ...... 100 第十节 公司债券相关情况...... 103 第十一节 财务报告 ...... 104 第十二节 备查文件目录 ...... 225 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、昊海生科 指 上海昊海生物科技股份有限公司 本集团 指 本公司及其附属公司 昊海有限 指 上海昊海生物科技股份有限公司，为本公司前身 上海湛泽 指 上海湛泽企业管理合伙企业（有限合伙） 其胜生物 指 上海其胜生物制剂有限公司，系本公司全资子公司 旗盛医药 指 上海旗盛医药科技发展有限公司，系其胜生物全资子公司 建华生物 指 上海建华精细生物制品有限公司，系本公司全资子公司 利康瑞 指 上海利康瑞生物工程有限公司，系本公司全资子公司 昊海发展 指 上海昊海医药科技发展有限公司，系本公司全资子公司 河南宇宙 指 河南宇宙人工晶状体研制有限公司，系昊海发展全资子公司 河南赛美视 指 河南赛美视生物科技有限公司，系昊海发展控股子公司 珠海艾格 指 珠海艾格医疗科技开发有限公司，系昊海发展全资子公司 深圳新产业 指 深圳市新产业眼科新技术有限公司，系昊海发展控股子公司 Aaren Lab 指 Aaren Laboratories, LLC，系昊海发展全资子公司 Aaren 指 Aaren Lab 及其下属子公司 Aaren Scientific 指 Aaren Scientific Inc.，系 Aaren Lab 全资子公司 Hexavision 指 Hexavision S.A.R.L.，系 Aaren Scientific 全资子公司 Haohai BVI 指 Haohai Healthcare Holdings（BVI）Co., Ltd.，系昊海发 展全资子公司 Contamac Holdings 指 Contamac Holdings Limited，系 Haohai BVI 控股子公司 Contamac 指 Contamac Holdings 及其下属子公司 ODC 指 ODC Industries，系 Contamac Holdings 全资子公司 Contateq 指 Contateq B.V.，原 Contamac Holdings 合营公司 Lifeline 指 Lifeline Medical Devices Pvt Ltd，系 Contamac Holdings Medical/Lifeline 参股公司 Haohai Cayman 指 Haohai Healthcare Holdings (Cayman) Co., Ltd，系昊海 发展全资子公司 Aesthetics BVI 指 Haohai Aesthetics Holdings（BVI）Co., Ltd，系 Haohai Cayman 全资子公司 Haohai Holdings 指 Haohai Healthcare Holdings Co., Limited，系本公司全资 子公司 China Ocean、海洋集团 指 China Ocean Group Limited，系 Haohai Holdings 全资子公 司 青岛华元 指 青岛华元精细生物制品有限公司，系 China Ocean 全资子公 司 太平洋高科 指 上海太平洋生物高科技有限公司，系青岛华元控股子公司 太平洋药业 指 上海太平洋药业有限公司，系太平洋高科全资子公司 长兴桐睿 指 长兴桐睿投资合伙企业（有限合伙） Lenstec 指 Lenstec (Barbados), Inc. 昊海生科松江新基地项 指 上海昊海生科国际医药研发及产业化项目 目、募投项目 透明质酸钠/玻璃酸钠 指 透明质酸钠（Hyaluronic Acid），是一种酸性粘多糖，临床 常用词语释义 上应用于眼科粘弹剂、整形美容产品、骨科关节腔粘弹补充 剂及术后防粘连产品等 玻璃酸钠注射液 指 关节腔内注射用透明质酸钠，由国家药监局按药品进行监管 玻尿酸 指 特指注射用交联或修饰透明质酸钠凝胶，作为真皮填充剂产 品 几丁糖 指 几丁聚糖，又称为壳聚糖，通常指脱乙酰基的酸溶性多糖体 化合物 医用几丁糖 指 国家药监局按三类医疗器械监管的几丁糖产品，通常指羧甲 基化的具有水溶特性的壳聚糖 人工晶体/人工晶状体 指 经手术植入眼睛里代替摘除的自身混浊晶体的精密光学部件 Epidermal Growth Factor，表皮生长因子，是一种能刺激表 EGF 指 皮和上皮组织增生的多肽类促分裂素，在体内体外都对多种 组织细胞有强烈的促分裂作用 Recombinent Human Epidermal Growth Factor，重组人表皮 rhEGF 指 生长因子，指使用基因重组大肠杆菌发酵技术生产的人表皮 生长因子 三类/III 类医疗器械 指 具有较高风险，需要采取特别措施严格控制管理以保证其安 全、有效的医疗器械 国家药监局、CFDA、NMPA 指 国家药品监督管理局、原国家食品药品监督管理总局 南方医药经济研究所 指 国家药品监督管理局南方医药经济研究所 广州标点医药信息有限公司，隶属于原国家食品药品监督管 标点医药 指 理总局南方医药经济研究所。受本公司委托，广州标点医药 信息有限公司对相关行业进行调研后提供了市场数据 上交所 指 上海证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《科创板上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《公司章程》 指 《上海昊海生物科技股份有限公司章程》 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司基本情况 公司的中文名称 上海昊海生物科技股份有限公司 公司的中文简称 昊海生科 公司的外文名称 Shanghai Haohai Biological Technology Co. Ltd. 公司的外文名称缩写 HAOHAI BIOTEC 公司的法定代表人 侯永泰 公司注册地址 上海市松江工业区洞泾路5号 公司注册地址的邮政编码 201613 公司办公地址 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦23楼 公司办公地址的邮政编码 200336 公司网址 www.3healthcare.com 电子信箱 info@3healthcare.com 二、 联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 姓名 田敏 联系地址 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦23楼 电话 +86 021-5229 3555 传真 +86 021-5229 3558 电子信箱 info@3healthcare.com 三、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、 公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 及板块 A股 上交所科创板 昊海生科 688366 无 H股 香港联交所主板 昊海生物科技（ 06826 无 HAOHAI BIOTEC） (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 所（境内） 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大 楼 17 层 01-12 室 签字会计师姓名 鲍小刚、应宏斌 公司聘请的会计师事务 名称 安永会计师事务所 所（境外） 办公地址 香港中环添美道 1 号中信大厦 22 楼 签字会计师姓名 殷国炜 名称 瑞银证券有限责任公司 报告期内履行持续督导 办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中 职责的保荐机构 心 12 层、15 层 签字的保荐代表人姓名 孙利军、罗勇 持续督导的期间 2019 年 10 月 30 日至 2022 年 12 月 31 日 六、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数 2019年 2018年 本期比上年同期 2017年 据 增减(%) 营业收入 1,604,333,866.54 1,558,452,694.03 2.94 1,354,447,480.20 归 属 于 上 市 370,778,791.81 414,540,417.19 -10.56 372,414,042.71 公 司 股 东 的 净利润 归 属 于 上 市 357,450,033.81 376,085,326.04 -4.96 349,425,079.76 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利润 经 营 活 动 产 348,910,880.12 391,287,205.34 -10.83 351,262,710.63 生 的 现 金 流 量净额 2019年末 2018年末 本期末比上年同 2017年末 期末增减（%） 归 属 于 上 市 5,454,779,644.49 3,611,509,747.85 51.04 3,200,560,457.28 公 司 股 东 的 净资产 总资产 6,151,869,396.17 4,436,352,586.66 38.67 4,109,322,476.13 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2019年 2018年 本期比上年同 2017年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 2.27 2.59 -12.36 2.33 稀释每股收益（元／股） 2.27 2.59 -12.36 2.33 扣除非经常性损益后的基本每股 2.19 2.35 -6.81 2.18 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 9.26 12.17 减少2.91个百 12.20 分点 扣除非经常性损益后的加权平均 8.93 11.04 减少2.11个百 11.45 净资产收益率（%） 分点 研发投入占营业收入的比例（% 7.24 6.12 增加1.12个百 5.64 ） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2019 年公司归属于上市公司股东的净资产较上年同期末增长 51.04%，主要原因是公司报告期内于首次公开发行新股导致的资本公积增加 1,511,468,758.03 元，以及报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润 370,778,791.81 元导致的未分配利润增加所致。 2019 年末公司总资产较上年同期末增长 38.67%，主要原因是公司报告期内首次公开发行 1,780 万新股，募集资金到位导致货币资金大幅增加所致。 七、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： √适用 □不适用 本公司同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中合并净利润和合并净资产无差异。 八、 2019 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 312,290,234.37 473,025,240.66 359,389,646.02 459,628,745.49 归属于上市公司股东 66,591,472.44 115,976,525.92 68,480,459.49 119,730,333.96 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 67,732,850.83 116,160,365.02 56,367,655.55 117,189,162.41 后的净利润 经营活动产生的现金 4,031,326.33 127,879,522.04 68,790,834.31 148,209,197.44 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2019 年金额 附注（如 2018 年金额 2017 年金额 适用） 非流动资产处置损益 248,423.79 第 十 一 -1,259,172.17 -1,069,572.51 节、附注 七、73 计入当期损益的政府补助，但与 30,209,353.30 第 十 一 46,570,135.15 23,312,421.33 公司正常经营业务密切相关，符