2016年健帆生物科技集团股份有限公司三季报

珠海健帆生物科技股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人董凡、主管会计工作负责人骆雅红及会计机构负责人(会计主管人员)骆雅红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,218,340,778.37 688,674,558.31 76.91% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,120,897,978.91 564,063,690.59 98.72% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业总收入（元） 113,597,765.27 -7.76% 373,500,462.75 8.25% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 38,726,797.51 -11.22% 139,235,847.36 2.87% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 37,517,978.06 -11.14% 134,436,448.00 1.29% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 92,934,425.69 -20.12% 基本每股收益（元/股） 0.097 -17.80% 0.367 0.27% 稀释每股收益（元/股） 0.097 -17.80% 0.367 0.27% 加权平均净资产收益率 4.02% 减少4.46个百分点 19.17% 减少8.56个百分点 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 412,000,000 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0940 0.3380 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -52,232.68 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,724,155.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,571.10 减：所得税影响额 846,952.83 合计 4,799,399.36 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、产品质量控制风险 本公司的主要产品血液灌流器属于Ⅲ类医疗器械产品，我国在该类产品的生产与销售，以及该类产品生产企业的设立等方面均设置了极为严格的资格与条件审查。血液灌流器作为血液净化的一种耗材产品，其原理系将血液导出后通过血液灌流器中进行净化，血液灌流器直接接触人体血液，因此产品质量直接关系患者的生命健康安全。 本公司自成立以来即高度重视产品质量控制，将产品质量控制作为确保公司生存和发展的核心，建立了严格的质量控制体系。公司产品完全符合国家质量控制标准，自公司成立以来，未发生因产品质量问题造成的医疗事故。未来公司仍可能发生因物料缺陷、生产管理疏忽等不可预测因素导致产品质量问题进而造成医疗事故的情况，这将给公司的生产经营造成很大不利影响。 2、产品结构单一风险 一次性使用血液灌流器产品占公司主营业务收入的比例较高。虽然一次性使用血液灌流器广泛应用于尿毒症、中毒、重型肝病、自身免疫性疾病、多器官功能衰竭等领域的治疗，并且公司不断拓宽血液灌流器的适应症领域及推出新产品，但未来较长时间内公司的主要收入与利润来源仍将为一次性使用血液灌流器产品，产品结构较为单一。如果未来因国家政策调整、产品技术更新替代等变化影响一次性使用血液灌流器产品的生产与销售，公司的收入与利润来源将受到较大影响。 3、毛利率下降风险 公司主营业务综合毛利率较高，产品价格对公司毛利率的影响较大。 公司毛利率较高的状况符合公司产品附加值高、所处行业技术壁垒及市场集中度较高的特点，也与公司的市场主导地位相匹配。但是由于血液灌流领域正处于快速发展阶段，如果公司对技术发展、需求变化及竞争动态等方面不能及时掌控并实施有效的应对策略，有可能出现公司竞争地位被削弱的局面。这些因素均可能对公司的生产经营造成不利影响，从而使公司产品市场价格下降、毛利率降低，进而影响到公司的盈利能力。 4、公司经营业绩不能持续快速增长的风险 近年来，随着社会对血液灌流技术认可度的不断提高，血液灌流器产品市场需求不断增大。本公司通过不断加大自主研发投入、市场推广及技术服务支持力度，实现了主营业务收入的快速增长。随着公司规模扩大，增长速度将趋于变缓，并且如未来市场发生不可预知变化，本公司将面临未来经营业绩不能持续快速增长的风险。 5、公司快速发展带来的管理风险 随着血液灌流产业的快速发展，本公司产品品牌影响力不断提升，业务规模和资产规模快速增长，行业地位不断提升。近年来，公司技术人员、管理人员数量增长较快，也建立了较为完善的法人治理结构，制订了一系列行之有效的规章制度。但随着经营规模的进一步扩大，尤其是募集资金投资项目的实施，将对现有的管理体系、管理人员提出更高的要求。如公司管理水平不能随业务规模的扩大而提高，将会对公司的发展构成一定的制约。 6、技术泄密风险 本公司血液灌流相关核心技术由少数核心技术人员掌握。尽管公司与核心技术人员签订了保密协议，加强了核心技术保密工作，但仍然不排除核心技术人员泄密或者部分员工通过非正常渠道获取公司技术机密，进而对本公司产品技术及市场竞争造成不利影响。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 36,265股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 董凡 境内自然人 48.14% 198,339,613 198,339,613 珠海红杉资本股 权投资中心（有境内非国有法人 5.39% 22,206,992 22,206,992 限合伙） 郭学锐 境内自然人 4.06% 16,722,926 16,722,926 唐先敏 境内自然人 3.89% 16,022,105 16,022,105 张文标 境内自然人 2.55% 10,506,013 10,506,013 龙颖剑 境内自然人 2.00% 8,219,884 8,219,884 黄河 境内自然人 1.81% 7,457,775 7,457,775 李丹威 境内自然人 1.55% 6,397,582 6,397,582 郭爱国 境内自然人 1.30% 5,340,550 5,340,550 潘碧兰 境内自然人 1.25% 5,132,043 5,132,043 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 邹燕敏 350,000人民币普通股 350,000 招商银行股份有限公司－汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投 200,000人民币普通股 200,000 资基金 吕幸 170,000人民币普通股 170,000 朱丽红 158,900人民币普通股 158,900 李薇菁 112,200人民币普通股 112,200 张友军 107,400人民币普通股 107,400 上海汇朝资产管理有限公司－汇 101,000人民币普通股 朝稳赢一号基金 101,000 冷先发 90,000人民币普通股 90,000 罗锦祥 89,000人民币普通股 89,000 上海锐天投资管理有限公司－锐 87,800人民币普通股 天2号私募证券投资基金 87,800 上述股东关联关系或一致行动的 股东董凡与黄河为兄弟关系，除此之外，公司未知上述关联自然人与其他股东，以及其 说明 他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 公司股东朱丽红通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 （如有） 151,200股，实际合计持有158,900股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 董凡 首发前个人类限 0 0 198,339,613 198,339,613售股 2019.08.02 珠海红杉资本股 首发前机构类限 权投资中心（有 0 0 22,206,992 22,206,992售股 2017.08.02 限合伙） 郭学锐 首发前个人类限 0 0 16,722,926 16,722,926售股 2019.08.02 唐先敏 首发前个人类限 0 0 16,022,105 16,022,105售股 2019.08.02 张文标 首发前个人类限 0 0 10,506,013 10,506,013售股 2017.08.02 龙颖剑 首发前个人类限 0 0 8,219,884 8,219,884售股 2019.08.02 黄河 首发前个人类限 0 0 7,457,775 7,457,775售股 2019.08.02 李丹威 首发前个人类限 0 0 6,397,582 6,397,582售股 2017.08.02 郭爱国 首发前个人类限 0 0 5,340,550 5,340,550售股 2019.08.02 潘碧兰 首发前个人类限 0 0 5,132,043 5,132,043售股 2017.08.02 其他1 首发前个人类限 0 0 54,159,897 54,159,897售股 2019.08.02 其他2 首发前个人类限 0 0 19,494,620 19,494,620售股 2017.08.02 合计 0 0 370,000,000 370,000,000 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目 单位：元 项目 2016年9月30日 2015年12月31日 增减百分比 变动原因 货币资金 579,453,522.66 287,487,159.26 101.56% 本期公开发行股票收到募集资金。 应收票据 608,500.00 4,856,808.95 -87.47% 主要是应收票据到期收款。 预付账款 22,405,940.92 16,371,481.38 36.86% 主要是预付的材料采购款及房产购置款增加。 其他应收款 3,548,527.20 355,227.35 898.95% 本期备用金较上期增加。 存货 59,554,917.96 39,010