2019年上海海利生物技术股份有限公司三季报

公司代码：603718 公司简称：海利生物 上海海利生物技术股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 5 四、 附录 ...... 10 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张海明、主管会计工作负责人高建及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 总资产 1,832,862,379.12 1,748,574,414.50 4.82 归属于上市公司股东的净资 1,072,403,789.69 1,055,437,538.78 1.61 产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） (%) 经营活动产生的现金流量净 136,472,702.06 -14,325,241.89 1,052.67 额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 216,473,877.58 195,755,511.76 10.58 归属于上市公司股东的净利 23,406,250.91 46,491,518.21 -49.65 润 归属于上市公司股东的扣除 18,724,531.99 41,367,949.98 -54.74 非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 2.19 4.27 减少 2.08 个百 分点 基本每股收益（元/股） 0.03635 0.07219 -49.65 稀释每股收益（元/股） 0.03635 0.07219 -49.65 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末 说明 （7－9 月） 金额（1-9 月） 非流动资产处置损益 210,917.21 210,517.31 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 3,361,951.03 5,726,801.03 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 117,528.02 147,989.21 少数股东权益影响额（税后） -126,562.50 -379,687.50 所得税影响额 -591,059.43 -1,023,901.13 合计 2,972,774.33 4,681,718.92 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 18,610 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份状 数量 股东性质 量 态 上海豪园科技 311,511,364 48.37 0 质押 53,717,779 境内非国有 发展有限公司 法人 章建平 32,113,249 4.99 0 无 境内自然人 方章乐 29,433,351 4.57 0 无 境内自然人 方文艳 26,992,417 4.19 0 无 境内自然人 方德基 20,894,403 3.24 0 无 境内自然人 焦天枨 19,955,900 3.10 0 无 境内自然人 张海明 16,166,250 2.51 0 无 境内自然人 冯翔 11,808,120 1.83 0 无 境内自然人 王荣 10,304,960 1.60 0 无 境内自然人 张悦 8,452,500 1.31 0 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 上海豪园科技发展有限公司 311,511,364 人民币普通股 311,511,364 章建平 32,113,249 人民币普通股 32,113,249 方章乐 29,433,351 人民币普通股 29,433,351 方文艳 26,992,417 人民币普通股 26,992,417 方德基 20,894,403 人民币普通股 20,894,403 焦天枨 19,955,900 人民币普通股 19,955,900 张海明 16,166,250 人民币普通股 16,166,250 冯翔 11,808,120 人民币普通股 11,808,120 王荣 10,304,960 人民币普通股 10,304,960 张悦 8,452,500 人民币普通股 8,452,500 上述股东关联关系或一致行 张海明、张悦与上海豪园科技发展有限公司之间存在关联关系； 动的说明 章建平、方文艳、方德基、方章乐为一致行动人；除此之外，其 他股东之间的关联关系未知 表决权恢复的优先股股东及 无 持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 （1） 资产负债表项目大幅变动情况及说明 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 变动原因说明 年度末增减（%） 应收账款 98,096,538.76 59,714,938.42 64.27 主要系政采疫苗销售增 加所致 预付账款 4,658,065.49 7,545,733.08 -38.27 主要系采购预付款项结 算所致 主要系控股子公司对外 其它应收款 19,555,775.48 4,669,148.82 318.83 借款及投标保证金增加 所致 递延所得税资 39,316,085.01 29,714,425.38 32.31 主要系控股子公司亏损 产 计提所致 应付职工薪酬 4,309,664.23 6,754,632.65 -36.20 主要系报告期营销人员 精简所致 其他流动负债 682,425.00 2,729,700.00 -75.00 主要系待结转递延收益 所致 少数股东权益 -42,837,765.81 -29,677,624.13 -44.34 主要是控股子公司亏损 所致 （2） 利润表项目大幅变动情况及说明 本报告期末 项目 本报告期末 去年同期 比去年同期 变动原因说明 增减（%） 主要系公司兽用疫苗受市场需 营业成本 122,465,412.29 71,242,323.70 71.90 求影响，公司产能利用率下降及 加大促销力度所致 销售费用 34,137,506.21 48,780,198.79 -30.02 主要系公司营销中心精简人员 结构，降低销售推广费所致 研发费用 23,007,306.45 15,910,634.43 44.60 主要系2018年6月增加合并范围 所致 投资收益 14,687,756.08 27,196,492.10 -45.99 主要系本期理财收益减少及对 联营公司收益减少所致 所得税费用 -1,997,926.23 1,930,615.91 -203.49 主要系利润总额下降所致 （3） 现金流量表项目大幅变动情况及说明 本报告期末 项目 本报告期末 去年同期 比去年同期 变动原因说明 增减（%） 经营活动产生的 136,472,702.06 -14,325,241.89 1052.67% 主要系收到其他往 现金流量净额 来款项增加所致 投资活动产生的 -163,478,867.32 -83,690,249.40 -95.34% 主要系公司投资性 现金流量净额 理财减少所致 筹资活动产生的 主要系本期公司股 现金流量净额 13,656,742.55 37,820,641.48 -63.89% 利分配减少及控股 公司偿还借款所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、2017年度利润分配以方案实施前的公司总股本644,000,000股为基数，每股派发现金红利0.01元（含税），共计派发现金红利6,440,000元。该方案已在报告期内实施完毕。 2、2019年8月29日，公司召开第三届十四次董事会审议通过了《关于转让上海序康医疗科技有限公司股权的议案》，将持有的序康医疗1.176%的股权分别转让给广州市金阖股权投资管理合伙企业（有限合伙）、湖北中元九派产业投资基金合伙企业（有限合伙）和交银科创股权投资基金（上海）合伙企业（有限合伙），交易价格为人民币13,764,697元，具体详见公司2019年8月30日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的“2019-059号”公告。目前相关工商变更手续已经完成。 3、2019年8月29日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司投资药明海德香港有限公司的的议案》，拟通过受让和增资的方式，出资4200万美元，获得药明海德香港有限公司30%的股份，具体详见公司与2019年8月30日披露的《关于投资药明海德香港有限公司的公告》（公告编号：2019-058）。药明海德香港有限公司主要为履行药明生物投资有限公司于2019年5月20日与一家全球疫苗巨头签署的合作意向书而设立的公司，拟建设一座集疫苗原液（DS）及制剂（DP）生产、质量控制（QC）实验室于一体的综合疫苗生产基地，并为疫苗合作伙伴生产疫苗。（具体详见公司于2019年5月22日披露的《关于与药明生物技术有限公司合作的进展公告（2019-036）》和《关于与药明生物技术有限公司合作进展的风险提示性公告（2019-037）》）目前公司正在办理相关ODI手续，相关合作的谈判也较为顺利，年内有望能达成正式的合作协议。 4、公司全资子公司上海捷门生物技术有限公司（以下简称“捷门生物”）在报告期各项业务稳步推进，截至报告期末已实现净利润3400万，有望超额完成今年3600万元的业绩承诺目标。同时，捷门生物持续进行研发创新、加大体外诊断试剂的研发投入，特种蛋白校准品和载脂蛋白校准品两项产品已获得上海市药品监督管理局批准面市。本次复合校准品研制成功，标志着捷门生物在研发复合校准品、复合质控品等方面有了突破性的进展。一套校准品可以对应多种试剂盒，且与试剂盒分开销售，在降低成本的同时能更好的满足市场多样化的需求，有利于捷门生物产品的整体竞争力和品牌知名度的提高，亦有利于公司整体业绩的提升。 5、报告期内理财情况 单位：万元 币种：人民币 受托人 委托理财产 委托理财 委托理财起始日期 受托理财终止日期 报酬确定方式（产 实际收回 实际获得 是否经过 计提减值 是否关 品类型 金额 品年化收益率） 本金金额 收益 法定程序 准备金额 联交易 光大银行上海奉贤支行 浮动收益型 5,000 2018 年 12 月 19 日 2019 年 3 月 19 日 4.25% 5,000 53.13 是 0 否 和合资产管理上海有限公 保证收益型 15,000 2018 年 12 月 19 日 2019 年 12 月 18 日 8.00% / 904.93 是 0 否 司 交通银行上海奉贤支行 浮动收益型 2,500 2019 年 1 月 4 日 2019 年 3 月 8 日 4.15% 2,500 17.91 是 0 否 交通银行上海奉贤支行 浮动收益型 3,000 2019 年 3 月 11 日 2019 年 4 月 22 日 3.85% 3,000 13.29 是 0 否 交通银行上海奉贤支行 浮动收益型 5,000 2019 年 3 月 20 日 2019 年 6 月 19 日 4.20% 5,000 52.36 是 0 否 兴业银行上海奉贤支行 浮动收益型 3,000 2019 年 4 月 23 日 2019 年 5 月 23 日 3.80% 3,000 9.37 是 0 否 浦发银行上海奉贤支行 浮动收益型 3,000 2019 年 5 月 23 日 2019 年 8 月 21 日 3.80% 3,000 30.03 是 0 否 兴业银行上海奉贤支行 浮动收益型 5,000 2019 年 6 月 20 日 2019 年 7 月 22 日 3.80% 5,000 16.66 是 0 否 和合资产管理上海有限公 保证收益型 10,000 2019 年 7 月 23 日 2020 年 1 月 22 日 6.00% / 151.23 是 0 否 司 中信银行上海奉贤支行 浮动收益型 5,000 2019 年 7 月 30 日 2019 年 10 月 29 日 4.10% / /