2023年上海海利生物技术股份有限公司三季报

证券代码：603718 证券简称：海利生物 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张海明、主管会计工作负责人林群及会计机构负责人（会计主管人员）黄俊芹保 证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 75,710,873.85 -25.33 194,603,133.90 -28.56 归属于上市公司股东的 -7,039,866.46 -150.17 74,698,546.73 86.47 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -9,576,641.74 -183.78 10,543,208.26 -67.00 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 -57,441,944.39 -121.12 量净额 基本每股收益（元/ -0.01 -150.17 0.12 86.47 股） 稀释每股收益（元/ -0.01 -150.17 0.12 86.47 股） 加权平均净资产收益率 -0.64 减少 1.98 6.50 增加 2.73 个 （%） 个百分点 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,575,678,920.06 1,514,252,528.46 4.06 归属于上市公司股东的 1,183,948,371.69 1,140,333,568.51 3.82 所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 说明 金额 非流动性资产处置损益 12,940.51 56,484,394.94 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 536,904.23 8,528,436.48 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 2,371,126.36 5,222,538.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 289,748.26 1,280,979.69 减：所得税影响额 496,047.41 6,903,001.95 少数股东权益影响额（税后） 177,896.68 458,009.07 合计 2,536,775.27 64,155,338.47 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比 主要原因 例（%） 归属于上市公司股东的净利润_本报告 -150.17 主要系本报告期对外投资的药明海德项目 期 计提大额汇兑损失所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至 86.47 主要系报告期内处置子公司投资收益及收 报告期末 到财政补助的非经营性收益增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -183.78 主要系本报告期对外投资的药明海德项目 益的净利润_本报告期 计提大额汇兑损失所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -67.00 主要系本报告期对外投资的药明海德项目 益的净利润_年初至报告期末 计提大额汇兑损失所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至 -121.12 主要系母公司上年度收到征收补偿款所致 报告期末 基本每股收益_本报告期 -150.17 主要系本报告期对外投资的药明海德项目 计提大额汇兑损失所致 基本每股收益_年初至报告期末 86.47 主要系报告期内处置子公司投资收益及收 到财政补助的非经营性收益增加所致 稀释每股收益_本报告期 -150.17 主要系本报告期对外投资的药明海德项目 计提大额汇兑损失所致 稀释每股收益_年初至报告期末 86.47 主要系报告期内处置子公司投资收益及收 到财政补助的非经营性收益增加所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东 30,860 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 总数 （如有） 前 10 名股东持股情况 质押、标记 持股比 持有有限售条 或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 例(%) 件股份数量 股份 数量 状态 上海豪园创业投资发 境内非国有 226,197,938 35.12 0 无 0 展有限公司 法人 章建平 境内自然人 32,113,249 4.99 0 无 0 方章乐 境内自然人 29,433,351 4.57 0 无 0 方文艳 境内自然人 26,992,417 4.19 0 无 0 方德基 境内自然人 20,894,403 3.24 0 无 0 王萍 境内自然人 15,187,400 2.36 0 无 0 张海明 境内自然人 12,486,250 1.94 0 无 0 张悦 境内自然人 8,452,500 1.31 0 无 0 郝洛 境内自然人 7,880,000 1.22 0 无 0 浙商银行股份有限公 司－国泰中证畜牧养 国有法人 5,946,490 0.92 0 无 0 殖交易型开放式指数 证券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海豪园创业投资发 226,197,938 人民币普通股 226,197,938 展有限公司 章建平 32,113,249 人民币普通股 32,113,249 方章乐 29,433,351 人民币普通股 29,433,351 方文艳 26,992,417 人民币普通股 26,992,417 方德基 20,894,403 人民币普通股 20,894,403 王萍 15,187,400 人民币普通股 15,187,400 张海明 12,486,250 人民币普通股 12,486,250 张悦 8,452,500 人民币普通股 8,452,500 郝洛 7,880,000 人民币普通股 7,880,000 浙商银行股份有限公 司－国泰中证畜牧养 5,946,490 人民币普通股 5,946,490 殖交易型开放式指数 证券投资基金 上述股东关联关系或 上海豪园创业投资发展有限公司控股股东即为公司实际控制人张海 一致行动的说明 明，张海明与张悦为父女关系；章建平、方文艳、方德基、方章乐为 一致行动人；除此之外，其他股东之间的关联关系未知 前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融 1、方德基通过信用账户持有 20,894,403 股 资融券及转融通业务 2、郝洛通过信用账户持有 7,880,000 股 情况说明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、 报告期内，公司审议通过了“2023 年限制性股票与股票期权激励计划”，并分别于 2023 年 10 月 11 日和 2023 年 10 月 12 日完成了限制性股票和股票期权授予登记工作。 2、 本报告期，公司归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润出现亏损，主要系公司投资的药明海德项目由于受到美元兑欧元、欧元兑人民币汇率 的影响，账面形成了大额的汇兑损失，导致药明海德 2023 年第三季度单季的亏损超过 4100 万 元，1-9 月累计亏损超过 800 万元，虽然属于药明海德非经常性损益，但公司按权益法计提导 致本报告期投资收益大幅下滑，从而使得净利润亏损。若扣除该部分的影响，公司本报告期生 产经营正常，仍保持盈利。截至 2023 年 9 月底，公司已经完成了对药明海德共计 8250 万美 元的全部出资，四季度随着全部出资的完成，药明海德美元借款的减少将有利于降低汇率波 动的风险，但汇率波动存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 3、本报告期内理财情况 委托理财产 委托理财金 报酬确定方式 实际收回本 实际获得 是否经 计提减值 是否关 受托人 品类型 额（万元） 委托理财起始日期 受托理财终止日期 （产品年化收 金金额（万 收益（万 过法定 准备金额 联交易 益率） 元） 元） 程序 浦发银行奉 浮动收益型 1,500 2023 年 8 月 24 日 2023 年 9 月 26 日 1.81% 1,500.00 2.53 是 - 否 贤支行 浦发银行奉 浮动收益型 2,000 2023 年 8 月 24 日 2023 年 9 月 26 日 0.72% 2,000.00 1.34 是 - 否 贤支行 中信银行中 浮动收益型 4,000 2023 年 7 月 28 日 2023 年 9 月 27 日 1.47% 4,000.00 9.96 是 - 否 信泰富支行 交通银行南 浮动收益型 2,000 2023 年 8 月 24 日 2023 年 9 月 28 日 0.50% 2,000.00 0.98 是 - 否 桥支行 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023 年 9 月 30 日 编制单位:上海海利生物技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 162,308,087.44 156,554,527.66 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 167,676,949.81 236,154,244.64 衍生金融资产 应收票据 100,000.00 应收账款 124,402,674.98 97,306,914.01 应收款项融资 预付款项 13,602,723.48 13,872,849.82 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 8,706,331.15 7,668,749.41 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 94,888,582.69 144,885,602.54 合同资产 持有待售资产 7,663,809.38 8,480,768.98 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 37,942.64 1,990.45 流动资产合计 579,287,101.57 665,025,647.51 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 524,696,340.80 297,273,982.25 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 18,050,000.00 18,050,000.00 投资性房地产 固定资产 166,230,082.53 189,457,811.29 在建工程 4,601,245.00 5,238,500.00 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,694,793.21 24,752,138.92 无形资产 41,256,954.44 73,564,895.35 开发支出 商誉 224,142,250.25 224,142,250.25 长期待摊费用 2,655,287.28 3,341,864.45 递延所得税资产 12,482,435.98 12,450,138.44 其他非流动资产 582,429.00 955,300.00 非流动资产合计 996,391,818.49 849,226,880.95 资产总计 1,575,678,920.06 1,514,252,528.46 流动负债： 短期借款 33,500,000.00 16,479,456.83 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 16,042,524.50 43,213,158.28 预收款项 合同负债 23,089,997.52 15,459,176.52 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券