2016年重庆博腾制药科技股份有限公司一季报

重庆博腾制药科技股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人居年丰、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)陈蓓声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 285,385,255.33 277,728,697.27 2.76% 归属于上市公司股东的净利润（元） 45,598,771.72 31,239,644.72 45.96% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 47,243,958.92 30,912,731.70 52.83% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 39,585,328.79 165,885,606.65 -76.14% 基本每股收益（元/股） 0.1081 0.1146 -5.67% 稀释每股收益（元/股） 0.1081 0.1146 -5.67% 加权平均净资产收益率 3.99% 3.79% 0.20% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 2,431,093,400.21 2,379,401,254.40 2.17% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,149,710,138.84 1,119,470,419.07 2.70% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,004,461.50 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 60,500.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,021.10 减：所得税影响额 -295,213.79 少数股东权益影响额（税后） 3,460.59 合计 -1,645,187.20 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 二、重大风险提示 1、固定资产折旧增加导致利润下滑的风险 2016年一季度公司计提固定资产折旧1,410.72万元，同比增长30.99%。若发生因国家宏观政策、市场、技术等因素导致固定资产项目所依赖的条件发生变化，项目建设管理不善导致项目不能如期实施或实现预期收益，则公司存在因固定资产折旧增加而导致利润下滑的风险。 2、服务的主要创新药退市或者被大规模召回的风险 药品的安全性、质量可控性直接关系人类的健康和生命安全。如果药品的安全性出现问题，跨国制药公司和生物制药公司的药品可能退市；如果药品的质量可控性出现问题，跨国制药公司和生物制药公司的药品可能被召回，进而减少对公司医药中间体的定制需求。 3、服务的主要创新药生命周期更替的风险 创新药一般要经历临床前研究、临床试验申请、Ⅰ期临床试验、Ⅱ期临床试验、Ⅲ期临床试验、新药申请、专利药销售、仿制药销售等不同的生命周期。目前公司服务的主要为专利药销售阶段的创新药医药中间体，一旦专利到期或被仿制药公司实施专利挑战成功，跨国制药企业将面临来自仿制药企业的激烈竞争，导致药品价格下降以及利润下滑，进而可能导致公司医药中间体的销售价格及毛利率下降。 4、环保安全风险 公司的生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物，若处理不当，会对周边环境造成一定的不利影响。同时，公司部分原材料、半成品或产成品是易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，对生产操作的要求较高，如果在装卸、搬运、贮存及使用过程中操作不当或维护措施不到位，可能会导致安全事故。一旦发生重大环保、安全事故，不仅客户可能中止与公司的合作，而且还面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能，进而严重影响公司的生产经营状况。 5、市场竞争风险 作为医药定制研发生产服务企业，公司传统的竞争对手为欧美发达国家和印度等发展中国家的医药定制研发生产企业。 但是，随着近几年国内新的竞争者的加入以及欧美医药定制研发生产企业加速在国内投资设厂，公司面临市场竞争加剧的风险。 6、并购风险 自2014年上市以来，公司先后实施了对浙江博腾65%股权和江西东邦100%股权收购，同时考虑到收购标的对公司后续生产经营和项目建设的资金需求，公司的资金投入较大，存在并购带来的资金风险。如果公司对并购的企业不能进行有效的整合，不能充分发挥并购的协同效应，并购项目的收益没有达到预期水平，将会对公司的经营业绩产生不利的影响。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 16,859 无 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 居年丰 境内自然人 17.23% 72,650,008 72,650,008质押 39,249,999 张和兵 境内自然人 13.20% 55,662,507 55,662,507质押 55,052,150 陶荣 境内自然人 13.20% 55,662,506 55,662,506质押 20,427,837 QINGSHAO 境外自然人 9.34% 39,375,000 39,375,000质押 21,000,000 徐爱武 境内自然人 2.67% 11,273,133 11,230,383质押 5,690,000 兴业银行股份有 限公司－中邮战 其他 2.15% 9,059,413 略新兴产业混合 型证券投资基金 中国农业银行股 份有限公司－中 邮信息产业灵活其他 1.76% 7,400,377 配置混合型证券 投资基金 中央汇金资产管国有法人 1.52% 6,413,250 理有限责任公司 丁荷琴 境内自然人 1.21% 5,110,383 5,110,383 全国社保基金一 其他 1.16% 4,870,546 零二组合 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 兴业银行股份有限公司－中邮战 9,059,413人民币普通股 9,059,413 略新兴产业混合型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司－中 邮信息产业灵活配置混合型证券 7,400,377人民币普通股 7,400,377 投资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 6,413,250人民币普通股 6,413,250 全国社保基金一零二组合 4,870,546人民币普通股 4,870,546 中国工商银行股份有限公司－易 方达新常态灵活配置混合型证券 4,542,302人民币普通股 4,542,302 投资基金 兴业银行股份有限公司－中邮核 心竞争力灵活配置混合型证券投 3,600,000人民币普通股 3,600,000 资基金 博时基金公司－农行－中国农业 3,199,824人民币普通股 3,199,824 银行离退休人员福利负债 中国农业银行股份有限公司－中 3,100,000人民币普通股 3,100,000 邮核心成长混合型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－易 方达新丝路灵活配置混合型证券 2,224,282人民币普通股 2,224,282 投资基金 中国农业银行股份有限公司－景 顺长城内需增长贰号混合型证券 1,554,652人民币普通股 1,554,652 投资基金 前10名股东中：1、股东居年丰、张和兵和陶荣于公司上市前已共同签署《共同控制协 议》，为一致行动人；2、兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券投资基 金与中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金同为中 邮创业基金管理股份有限公司旗下基金，存在关联关系。 上述股东关联关系或一致行动的 前10名无限售条件股东中：1、兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券 说明 投资基金、中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、 兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中国农业银行 股份有限公司－中邮核心成长混合型证券投资基金同为中邮创业基金管理股份有限公 司旗下基金，存在关联关系；2、中国工商银行股份有限公司－易方达新常态灵活配置 混合型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－易方达新丝路灵活配置混合型证券 投资基金均为易方达基金管理有限公司旗下基金，存在关联关系。 参与融资融券业务股东情况说明 无 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 居年丰 72,650,008 72,650,008首发承诺 2017-1-29 张和兵 55,662,507 55,662,507首发承诺 2017-1-29 陶荣 55,662,506 55,662,506首发承诺 2017-1-29 QingShao 39,375,000 39,375,000首发承诺 2017-1-29 徐爱武 11,262,446 32,063 11,230,383首发承诺 2017-1-29 AloisAntoon 3,750,000 3,750,000首发承诺 2017-1-29 Lemmens 王祥智 3,593,722 3,593,722首发承诺 2017-1-29 覃军 3,593,722 3,593,722首发承诺 2017-1-29 兰志银 3,042,477 3,042,477首发承诺 2017-1-29 发行股份购买资 产暨非公开发行 丁荷琴 5,110,383 5,110,383 2017-1-29 募集配套资金相 关方承诺 发行股份购买资 产暨非公开发行 蒋达元 1,533,114 1,533,114 2017-1-29 募集配套资金相 关方承诺 发行股份购买资 产暨非公开发行 吕恒佳 1,533,114 1,533,114 2017-1-29 募集配套资金相 关方承诺 发行股份购买资 产暨非公开发行 周宏勤 1,022,076 1,022,076 2017-1-29