2021年上海莱士血液制品股份有限公司三季报

证券代码：002252 证券简称：上海莱士 公告编号：2021-057 上海莱士血液制品股份有限公司 2021 年第三季度报告 重要内容提示: 1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 3. 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 单位：人民币元 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 1,290,798,229.69 77.12% 3,046,522,817.78 49.48% 归属于上市公司股东的净利润（元） 485,745,026.42 21.78% 1,396,174,488.18 27.44% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 493,141,228.70 31.00% 1,417,220,485.71 30.40% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 1,180,273,101.83 65.02% 基本每股收益（元/股） 0.072 22.03% 0.207 19.65% 稀释每股收益（元/股） 0.072 22.03% 0.207 19.65% 加权平均净资产收益率 1.86% 上升 0.30 个百分点 5.43% 上升 0.52 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 27,674,138,664.36 25,493,798,616.93 8.55% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 26,261,407,866.17 25,122,780,033.73 4.53% （二）非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -105,638.92 -2,004,852.84 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,340,721.90 24,326,980. 69 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供 1,998,040.00 -32,368,248. 00 出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,174,618.89 -13,741,156. 65 减：所得税影响额 -556,596.12 -2,761,509.81 少数股东权益影响额（税后） 11,302.49 20,230.54 合计 -7,396,202.28 -21,045,997. 53 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □ 适用 √ 不适用 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目 界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 期末（年初到报告期初（上年同期）变动比例 变动原因 期末）金额 金额 货币资金 2,899,470,950.76 1,951,212,753.04 48.60%货币资金余额增加是由于本年销售收到现金。 应收账款 598,243,053.83 403,390,953. 01 48.30%应收账款余额增加是由于本年主营业务销售收入大幅增长。 存货 2,901,220,274.46 2,163,135,629.98 34.12%存货余额增加主要是由于报告期内进口白蛋白产品存货增加。 其他流动资产 42,793,551.84 14,641,300. 05 192. 28% 其他流动资产余额增加主要是由于报告期内进口白蛋白增值税进项税额增 加。 短期借款 - 7,740,706.00 -100. 00% 主要变动原因是本年偿还国家开发银行防疫专项贷款。 应付账款 1,122,403,255.01 97,112,503.72 1,055.78% 应付账款余额增加主要是由于报告期内应付进口白蛋白采购款增加。 应付职工薪酬 31,442,212. 91 85,538,695.91 -63.24%应付职工薪酬余额减少主要是由于上年末计提的年终奖金于本年发放。 应交税费 79,566,448.73 35,197,829.86 126. 05% 应交税费余额增加主要是由于本年应交所得税增加。 其他应付款 132,310,768.30 93,763,533.84 41.11%其他应付款余额增加主要是由于预提费用增加。 一年内到期的非流 4,360,174.79 - 不适用 新增一年内到期的非流动负债是经营租赁产生的租赁负债部分重分类至一 动负债 年内到期。 租赁负债 3,277,281.31 - 不适用 新增租赁负债是执行新租赁准则确认经营租赁产生的租赁负债。 递延收益 16,703,663.50 25,311,183.57 -34.01%递延收益余额减少主要是由于与资产相关的政府补助本年计入其他收益。 营业收入 3,046,522,817.78 2,038,065,381.23 49.48%主要是由于本年主营业务血液制品销售大幅增长。 营业成本 1,407,749,439.63 752,768,330.27 87.01%主要是由于：1、本年主营业务血液制品销售增长； 2、进口白 蛋白销售比 重增加，其毛利率低于自产产品，故营业成本增长较大。 销售费用 225,665,328.90 144,149,697.15 56.55% 销售费用较上年同期大幅增加，主要是由于本期业务推广费增加。 公允价值变动收益 不适用 公允价值变动损失较上年同期变动主要是因为期末持有的交易性金融资产 -36,364,328. 00 -8,791,376.00 价格波动。 营业外支出 15,185,386.45 25,501,618.27 -40.45%营业外支出较上年同期减少，主要是由于捐赠支出同比减少。 经营活动产生的现 1,180,273,101.83 715,225,594.02 65.02%经营活动产生的现金流量金额较上年同期大幅增加，主要是由于报告期内 金流量净额 销售商品收到的现金大幅增加。 投资活动产生的现 -467,812,272.69 -107,693,383.58 不适用 投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动，主要是本年前三季度： 金流量净额 1、5.80亿元银行定期存单作为投资支付现金；2、定期存单到期1.70亿元作 为投资收回现金；3、收到GDS税后股利 0.61亿元。 筹资活动产生的现 -553,106,821.01 -59,722,487. 29 不适用 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动，主要是由于本年支付 金流量净额 股利1.69亿元，以及新增信用证保证金3.74亿元。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 119,214 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 GRIFOLS,S.A. 境外法人 26.20% 1,766,165,808 1,766,165,808 - - 质押 870,195,900 科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 13.18% 888,731,326 0 冻结 888,196,426 质押 536,918,274 RAAS CHINA LIMITED 境外法人 8.13% 548,158,853 0 冻结 548,158,853 民生加银资产管理有限公司 境内非国有法人 4.57% 307,898,810 0 - - 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 4.14% 279,206,652 0 - - 苏州信托有限公司－苏信理财·恒源 J1604 其他 单一资金信托 1.85% 124,922,600 0 - - 华鑫国际信托有限公司－财富成长一期投 其他 资基金集合资金信托计划 1.60% 108,000,000 0 - - 香港中央结算有限公司 境外法人 1.36% 91,952,706 0 - - 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.35% 91,036,314 0 质押 90,553,044 冻结 91,036,314 国泰君安证券股份有限公司 国有法人 1.23% 82,668,486 0 - - 前 10 名无限售条件股东持股情况 持有无限售条 股份种类 股东名称 件股份数量 股份种类 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 888,731,326 人民币普通股 888,731,326 RAAS CHINA LIMITED 548,158,853 人民币普通股 548,158,853 民生加银资产管理有限公司 307,898,810 人民币普通股 307,898,810 中国信达资产管理股份有限公司 279,206,652 人民币普通股 279,206,652 苏州信托有限公司－苏信理财·恒源 J1604 单一资金信托 124,922,600 人民币普通股 124,922,600 华鑫国际信托有限公司－财富成长一期投资基金集合资金信托计划 108,000,000 人民币普通股 108,000,000 香港中央结算有限公司 91,952,706 人民币普通股 91,952,706 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 91,036,314 人民币普通股 91,036,314 国泰君安证券股份有限公司 82,668,486 人民币普通股 82,668,486 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·永鑫 60 号集合资金信托计划 61,290,000 人民币普通股 61,290,000 公司向前 10 名股东是否存在关联关系或一致行动情况进行了书面核实，核实情况如下： 1、公司前 10 名股东中，科瑞天诚投资控股有限公司（“科瑞天诚”）和 RAAS CHINA LIMITED（莱士中国 有限公司，“莱士中国”）为公司原控股股东，现为持股 5%以上股东；科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业 （有限合伙）（“科瑞金鼎”）普通合伙人；除前述关联关系外，科瑞天诚、莱士中国与其他前 10 名股东之间不存 上述股东关联关系或 在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 一致行动的说明 2、公司前 10 名股东中，Grifols,S.A.（“基立福”）为公司第一大股东。Grifols,S.A.与其他前 10 名股东之间 不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 3、公司未知除股东科瑞天诚及其关联方科瑞金鼎、股东莱士中国、股东基立福外的其他前 10 名普通股股东 之间是否存在关联关系，也未知除股东科瑞天诚及其关联方科瑞金鼎、股东莱士中国、股东基立福外的其他前 10 名普通股股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融 报告期内，公司前 10 名股东中科瑞天诚的客户信用交易担保证券账户减少 1,465,100 股；截至 2021 年 9 月 资融券业务情况说明 30 日，科瑞天诚通过客户信用交易担保证券账户持有公司 534,900 股股份，通过普通证券账户持有公司 888,196,426 股股份，合计持有公司 888,731,326 股股份。 （二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 1、与关联方签订《独家代理协议》及进展情况 （1）与关联方签订《独家代理协议》 2021 年 1 月 5 日及2021 年 1 月 21日，公司分别召开了第五届董事会第五次（临时）会议、第五届监 事会第五次会议和 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司与关联方签订<独家代理协议>暨日常关联交易的议案》，同意公司与关联方基立福控股子公司 Grifols International,S.A.（“基立福国际”）签署《独家代理协议》，基立福国际指定上海莱士及下属公司同路生物制药有限公司（“同路生物”）、安徽同路医药有限公司（“安徽同路”）、郑州莱士血液制品有限公司（“郑州莱士”）及浙江海康生物制品有限责任公司（“浙江海康