2018年上海莱士血液制品股份有限公司年报

上海莱士血液制品股份有限公司 2018年年度报告 披露日期：2019年04月26日 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵曦女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本次会议应出席董事8名，亲自出席会议董事5名。副董事长黄凯先生因重要工作出差未能亲自出席本次会议，委托董事TommyTrongHoang先生代为出席并行使表决权；董事郑跃文先生因重要工作出差未能亲自出席本次会议，委托独立董事周志平先生代为出席并行使表决权；独立董事谭劲松先生因重要工作出差未能亲自出席本次会议，委托独立董事周志平先生代为出席并行使表决权；公司监事、高级管理人员等列席会议。 本报告所涉及的公司发展情况是基于当前形势的预计，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司近期不存在可能对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响需作特别提示的风险因素。（公司可能面临的风险见本年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 九、公司未来发展的展望 （四）风险分析） 公司拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 3 第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 6 第三节公司业务概要........................................................................................................................ 9 第四节经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 14 第五节重要事项.............................................................................................................................. 37 第六节股份变动及股东情况.......................................................................................................... 67 第七节优先股相关情况.................................................................................................................. 73 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 74 第九节公司治理.............................................................................................................................. 82 第十节公司债券相关情况.............................................................................................................. 89 第十一节财务报告.......................................................................................................................... 90 第十二节备查文件目录................................................................................................................ 197 释义 释义项 指 释义内容 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所/交易所 指 深圳证券交易所 中登结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 公司/本公司/上海莱士 指 上海莱士血液制品股份有限公司 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司/TianchengInternationalInvestmentLimited 莱士中国 指 RAASChinaLimited/莱士中国有限公司 美国莱士 指 RareAntibodyAntigenSupply,Inc./美国稀有抗体抗原供应公司 天诚国际 指 天诚国际投资有限公司 莱士资管 指 RAASAssetManagementLimited/莱士资产管理有限公司 科瑞金鼎 指 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 深圳莱士 指 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 同方莱士 指 同方莱士医药产业投资（广东）有限公司 南方莱士 指 莱士南方生物制品有限公司 上海凯吉 指 上海凯吉进出口有限公司，系深圳莱士全资子公司 灵璧莱士 指 灵璧莱士单采血浆站有限公司 保康莱士 指 保康县莱士单采血浆有限公司 青田莱士 指 青田莱士单采血浆站有限公司 武宁莱士 指 武宁莱士单采血浆站有限公司 汕尾莱士 指 汕尾莱士单采血浆站有限公司 陆河莱士 指 陆河莱士单采血浆站有限公司 巴林左旗 指 巴林左旗同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 怀集浆站 指 怀集县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 龙游浆站 指 龙游县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 大华事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（公司2018年度审计机构） 郑州莱士 指 郑州莱士血液制品有限公司（原名：郑州邦和生物药业有限公司，"邦和 药业"），公司全资子公司 新疆华建 指 新疆华建恒业股权投资有限公司 同路生物 指 同路生物制药有限公司，公司全资子公司 浙江海康 指 浙江海康生物制品有限责任公司 鹏华科瑞资管 指 鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 鹏华资产 指 鹏华资产管理（深圳）有限公司 鹏华凯吉资管 指 鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士1期资产管理计划 上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股份的 同路项目 指 方式，购买其持有同路生物的89.77%股权；同时，向不超过10名特定 投资者非公开发行股票募集配套资金的行为 重大资产重组/本次交易/本次重组 指 上海莱士于2018年2月启动的海外并购交易 天诚德国 指 Tiancheng(Germany)PharmaceuticalHoldingsAG 基立福 指 西班牙Grifols,S.A.公司 GDS 指 GrifolsDiagnosticSolutionsInc. 重组预案/本预案 指 《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨 关联交易报告书（预案）》 重组报告书（草案） 指 《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书 （草案）》 万丰奥威 上海莱士血液制品股份有限公司 2018年年度报告 披露日期：2019年04月26日 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵曦女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本次会议应出席董事8名，亲自出席会议董事5名。副董事长黄凯先生因重要工作出差未能亲自出席本次会议，委托董事TommyTrongHoang先生代为出席并行使表决权；董事郑跃文先生因重要工作出差未能亲自出席本次会议，委托独立董事周志平先生代为出席并行使表决权；独立董事谭劲松先生因重要工作出差未能亲自出席本次会议，委托独立董事周志平先生代为出席并行使表决权；公司监事、高级管理人员等列席会议。 本报告所涉及的公司发展情况是基于当前形势的预计，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司近期不存在可能对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响需作特别提示的风险因素。（公司可能面临的风险见本年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 九、公司未来发展的展望 （四）风险分析） 公司拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 3 第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 6 第三节公司业务概要........................................................................................................................ 9 第四节经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 14 第五节重要事项.............................................................................................................................. 37 第六节股份变动及股东情况.......................................................................................................... 67 第七节优先股相关情况.................................................................................................................. 73 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 74 第九节公司治理.............................................................................................................................. 82 第十节公司债券相关情况.............................................................................................................. 89 第十一节财务报告.......................................................................................................................... 90 第十二节备查文件目录................................................................................................................ 197 释义 释义项 指 释义内容 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所/交易所 指 深圳证券交易所 中登结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 公司/本公司/上海莱士 指 上海莱士血液制品股份有限公司 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司/TianchengInternationalInvestmentLimited 莱士中国 指 RAASChinaLimited/莱士中国有限公司 美国莱士 指 RareAntibodyAntigenSupply,Inc./美国稀有抗体抗原供应公司 天诚国际 指 天诚国际投资有限公司 莱士资管 指 RAASAssetManagementLimited/莱士资产管理有限公司 科瑞金鼎 指 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 深圳莱士 指 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 同方莱士 指 同方莱士医药产业投资（广东）有限公司 南方莱士 指 莱士南方生物制品有限公司 上海凯吉 指 上海凯吉进出口有限公司，系深圳莱士全资子公司 灵璧莱士 指 灵璧莱士单采血浆站有限公司 保康莱士 指 保康县莱士单采血浆有限公司 青田莱士 指 青田莱士单采血浆站有限公司 武宁莱士 指 武宁莱士单采血浆站有限公司 汕尾莱士 指 汕尾莱士单采血浆站有限公司 陆河莱士 指 陆河莱士单采血浆站有限公司 巴林左旗 指 巴林左旗同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 怀集浆站 指 怀集县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 龙游浆站 指 龙游县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 大华事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（公司2018年度审计机构） 郑州莱士 指 郑州莱士血液制品有限公司（原名：郑州邦和生物药业有限公司，"邦和 药业"），公司全资子公司 新疆华建 指 新疆华建恒业股权投资有限公司 同路生物 指 同路生物制药有限公司，公司全资子公司 浙江海康 指 浙江海康生物制品有限责任公司 鹏华科瑞资管 指 鹏华资产－平安银行－鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 鹏华资产 指 鹏华资产管理（深圳）有限公司 鹏华凯吉资管 指 鹏华资产－平安银行－鹏华资产凯吉莱士1期资产管理计划 上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股份的 同路项目 指 方式，购买其持有同路生物的89.77%股权；同时，向不超过10名特定 投资者非公开发行股票募集配套资金的行为 重大资产重组/本次交易/本次重组 指 上海莱士于2018年2月启动的海外并购交易 天诚德国 指 Tiancheng(Germany)PharmaceuticalHoldingsAG 基立福 指 西班牙Grifols,S.A.公司 GDS 指 GrifolsDiagnosticSolutionsInc. 重组预案/本预案 指 《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨 关联交易报告书（预案）》 重组报告书（草案） 指 《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书 （草案）》 万丰奥威