2018年上海莱士血液制品股份有限公司中报

上海莱士血液制品股份有限公司 2018年半年度报告 披露日期：2018年08月22日 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵曦女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的公司发展情况是基于当前形势的预计，不构成公司对投资者的实质性承诺，公司可能存在产品潜在的安全性风险、原材料供应不足的风险、血浆成本存在上升风险及市场环境变化的风险等，具体内容详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。敬请广大投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义....................................................................................................... 2 第二节公司简介和主要财务指标................................................................................................... 7 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 15 第四节经营情况讨论与分析......................................................................................................... 15 第五节重要事项.............................................................................................................................. 28 第六节股份变动及股东情况......................................................................................................... 53 第七节优先股相关情况................................................................................................................. 57 第八节董事、监事、高级管理人员情况..................................................................................... 58 第九节公司债相关情况................................................................................................................. 59 第十节财务报告.............................................................................................................................. 60 第十一节备查文件目录............................................................................................................... 156 释义 释义项 指 释义内容 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司/本公司/上海莱士 指 上海莱士血液制品股份有限公司 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司 莱士中国 指 RAASChinaLimited/莱士中国有限公司 美国莱士 指 RareAntibodyAntigenSupply,Inc./美国稀有抗体抗原供应公司 灵璧莱士 指 灵璧莱士单采血浆站有限公司 保康莱士 指 保康县莱士单采血浆有限公司 武宁莱士 指 武宁莱士单采血浆站有限公司 巴林左旗 指 巴林左旗同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 怀集浆站 指 怀集县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 龙游浆站 指 龙游县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 大华事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（公司2017年度审计机构） 独立财务顾问、中信证券 指 中信证券股份有限公司 科瑞金鼎 指 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 深圳莱士 指 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 新疆华建 指 新疆华建恒业股权投资有限公司 上海凯吉 指 上海凯吉进出口有限公司 郑州莱士 指 郑州莱士血液制品有限公司（原名：郑州邦和生物药业有限公司，" 邦和药业"），公司全资子公司 上海莱士以向特定对象科瑞天诚、新疆华建、傅建平和肖湘阳非公 邦和项目/郑州莱士项目/重大资产重组 指 开发行股份的方式，购买其持有的邦和药业100.00%股权；同时，向 莱士中国定向发行股份募集配套资金的行为 郑州莱士项目发行股份购买资产 指 上海莱士以向特定对象科瑞天诚、新疆华建、傅建平和肖湘阳非公 开发行股份的方式，购买其持有的邦和药业100.00%股权的行为 郑州莱士项目配套融资 指 上海莱士向莱士中国定向发行股份募集配套资金的行为 同路生物 指 同路生物制药有限公司，公司全资子公司 同路项目/重大资产重组 指 上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股 份的方式，购买其持有同路生物的89.77%股权；同时，向不超过10 名特定投资者非公开发行股票募集配套资金的行为 同路项目发行股份购买资产 指 上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股 份的方式，购买其持有同路生物的89.77%股权的行为 同路项目配套融资 指 上海莱士向特定投资者非公开发行股票募集配套资金的行为 万丰奥威 指 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司，证券代码：002085 兴源环境 指 兴源环境科技股份有限公司，证券代码：300266 天治基金 指 天治基金管理有限公司 天治星辰5号 指 天治星辰5号资产管理计划 云南信托 指 云南国际信托有限公司 厦门信托 指 厦门国际信托有限公司 金鸡报晓3号 指 金鸡报晓3号集合资金信托计划 聚利43号 指 云南国际信托有限公司聚利43号单一资金信托 持盈78号 指 陕国投·持盈78号证券投资集合资金信托计划 持盈79号 指 陕国投·持盈79号证券投资集合资金信托计划 陕国投 指 陕西省国际信托股份有限公司 股权激励计划 指 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 黄凯 指 KieuHoang Tommy 指 TommyTrongHoang Binh 指 BinhHoang 白蛋白 上海莱士血液制品股份有限公司 2018年半年度报告 披露日期：2018年08月22日 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵曦女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的公司发展情况是基于当前形势的预计，不构成公司对投资者的实质性承诺，公司可能存在产品潜在的安全性风险、原材料供应不足的风险、血浆成本存在上升风险及市场环境变化的风险等，具体内容详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。敬请广大投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义....................................................................................................... 2 第二节公司简介和主要财务指标................................................................................................... 7 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 15 第四节经营情况讨论与分析......................................................................................................... 15 第五节重要事项.............................................................................................................................. 28 第六节股份变动及股东情况......................................................................................................... 53 第七节优先股相关情况................................................................................................................. 57 第八节董事、监事、高级管理人员情况..................................................................................... 58 第九节公司债相关情况................................................................................................................. 59 第十节财务报告.............................................................................................................................. 60 第十一节备查文件目录............................................................................................................... 156 释义 释义项 指 释义内容 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司/本公司/上海莱士 指 上海莱士血液制品股份有限公司 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司 莱士中国 指 RAASChinaLimited/莱士中国有限公司 美国莱士 指 RareAntibodyAntigenSupply,Inc./美国稀有抗体抗原供应公司 灵璧莱士 指 灵璧莱士单采血浆站有限公司 保康莱士 指 保康县莱士单采血浆有限公司 武宁莱士 指 武宁莱士单采血浆站有限公司 巴林左旗 指 巴林左旗同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 怀集浆站 指 怀集县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 龙游浆站 指 龙游县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 大华事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（公司2017年度审计机构） 独立财务顾问、中信证券 指 中信证券股份有限公司 科瑞金鼎 指 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 深圳莱士 指 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 新疆华建 指 新疆华建恒业股权投资有限公司 上海凯吉 指 上海凯吉进出口有限公司 郑州莱士 指 郑州莱士血液制品有限公司（原名：郑州邦和生物药业有限公司，" 邦和药业"），公司全资子公司 上海莱士以向特定对象科瑞天诚、新疆华建、傅建平和肖湘阳非公 邦和项目/郑州莱士项目/重大资产重组 指 开发行股份的方式，购买其持有的邦和药业100.00%股权；同时，向 莱士中国定向发行股份募集配套资金的行为 郑州莱士项目发行股份购买资产 指 上海莱士以向特定对象科瑞天诚、新疆华建、傅建平和肖湘阳非公 开发行股份的方式，购买其持有的邦和药业100.00%股权的行为 郑州莱士项目配套融资 指 上海莱士向莱士中国定向发行股份募集配套资金的行为 同路生物 指 同路生物制药有限公司，公司全资子公司 同路项目/重大资产重组 指 上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股 份的方式，购买其持有同路生物的89.77%股权；同时，向不超过10 名特定投资者非公开发行股票募集配套资金的行为 同路项目发行股份购买资产 指 上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股 份的方式，购买其持有同路生物的89.77%股权的行为 同路项目配套融资 指 上海莱士向特定投资者非公开发行股票募集配套资金的行为 万丰奥威 指 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司，证券代码：002085 兴源环境 指 兴源环境科技股份有限公司，证券代码：300266 天治基金 指 天治基金管理有限公司 天治星辰5号 指 天治星辰5号资产管理计划 云南信托 指 云南国际信托有限公司 厦门信托 指 厦门国际信托有限公司 金鸡报晓3号 指 金鸡报晓3号集合资金信托计划 聚利43号 指 云南国际信托有限公司聚利43号单一资金信托 持盈78号 指 陕国投·持盈78号证券投资集合资金信托计划 持盈79号 指 陕国投·持盈79号证券投资集合资金信托计划 陕国投 指 陕西省国际信托股份有限公司 股权激励计划 指 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 黄凯 指 KieuHoang Tommy 指 TommyTrongHoang Binh 指 BinhHoang 白蛋白