2021年上海莱士血液制品股份有限公司年报

上海莱士血液制品股份有限公司 2021 年年度报告 披露日期：2022 年 04 月 28 日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人陈乐奇先生及会计机构负责人（会计主管人员）赵曦女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的公司发展情况是基于当前形势的预计，不构成公司对投资者的实质性承诺，公司可能存在原材料供应风险、血浆成本上升风险、产品潜在的安全性风险、商誉减值风险等，具体内容详见本报告第三节 管理层讨论与分析 之“十一、公司未来发展的展望”之“（三）风险分析”，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.28 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7 第三节 管理层讨论与分析 ......11 第四节 公司治理...... 38 第五节 环境和社会责任 ...... 58 第六节 重要事项...... 65 第七节 股份变动及股东情况 ...... 88 第八节 优先股相关情况 ...... 94 第九节 债券相关情况 ...... 95 第十节 财务报告...... 96 备查文件目录 一、载有法定代表人陈杰先生签名的公司2021年度报告全文原文； 二、载有公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人陈乐奇先生、会计机构负责人赵曦女士签名并盖章的财务报表； 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 四、报告期内在公司指定信息披露报刊《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和指定信息披露网站巨潮资讯网上公开披露的所有文件的正本及公告的原稿； 五、其他有关资料。 上述文件备至于公司董事会办公室备查。 释义 释义项 指 释义内容 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所/交易所 指 深圳证券交易所 公司/本公司/上海莱士 指 上海莱士血液制品股份有限公司 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞天诚投资控股有限公司 莱士中国 指 RAAS China Limited/莱士中国有限公司 美国莱士 指 RareAntibodyAntigen Supply, Inc./美国稀有抗体抗原供应公司 科瑞金鼎 指 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 同方莱士 指 同方莱士医药产业投资（广东）有限公司 灵璧莱士 指 灵璧莱士单采血浆站有限公司 巴林左旗 指 巴林左旗同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 怀集浆站 指 怀集县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 龙游浆站 指 龙游县同路单采血浆有限公司，同路生物全资子公司 大华事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 郑州莱士 指 郑州莱士血液制品有限公司（原名：郑州邦和生物药业有限公司，" 邦和药业"），公司全资子公司 新疆华建 指 新疆华建恒业股权投资有限公司 同路生物 指 同路生物制药有限公司，公司全资子公司 浙江海康 指 浙江海康生物制品有限责任公司 安徽同路医药 指 安徽同路医药有限公司 莱士南方 指 莱士南方生物制品有限公司 上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股份 同路项目 指 的方式，购买其持有同路生物的 89.77%股权；同时，向不超过 10 名 特定投资者非公开发行股票募集配套资金的行为 重大资产重组/本次交易/本次重组 指 公司发行股份收购 GDS45%股权交易 基立福 指 Grifols,S.A. GDS 指 Grifols Diagnostic Solutions Inc. 基立福国际 指 Grifols International,S.A. 基立福全球 指 Grifols Worldwide Operations Limited 万丰奥威 指 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司，证券代码：002085 黄凯 指 Kieu Hoang Tommy 指 Tommy Trong Hoang Binh 指 Binh Hoang Tomás 指 Tomás DagáGelabert David 指 David Ian Bell 白蛋白 指 人血白蛋白 静丙 指 静注人免疫球蛋白（pH4） 巨潮资讯网 指 www.cninfo.com.cn 中信证券 指 中信证券股份有限公司 深圳熹丰 指 深圳市熹丰佳业投资有限公司 广仁药业 指 湖北广仁药业有限公司 凯隆盛业 指 深圳凯隆盛业贸易有限公司 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 申万宏源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 国枫律师 指 北京国枫律师事务所 元/万元 指 人民币元/人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 上海莱士 股票代码 002252 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海莱士血液制品股份有限公司 公司的中文简称 上海莱士 公司的外文名称 Shanghai RAAS Blood Products Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Shanghai RAAS 公司的法定代表人 陈杰 注册地址 上海市奉贤区望园路 2009 号 注册地址的邮政编码 201401 公司注册地址历史变更情况 公司成立注册地址为上海市闵行区北斗路 55 号，2014 年 4 月公司注册地址变更为 上海市奉贤区望园路 2009 号 办公地址 上海市奉贤区望园路 2009 号 办公地址的邮政编码 201401 公司网址 www.raas-corp.com 电子信箱 raas@raas-corp.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘峥 邱宏 联系地址 上海市奉贤区望园路 2009 号 上海市奉贤区望园路 2009 号 电话 021-22130888-217 021-22130888-217 传真 021-37515869 021-37515869 电子信箱 raas@raas-corp.com raas@raas-corp.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 无变更，统一社会信用代码 913100006072419512 公司上市以来主营业务的变化情况 无变更 历次控股股东的变更情况 2008 年上市以来，公司控股股东为科瑞天诚及莱士中国。2021 年 8 月，公司 变更为无控股股东、无实际控制人状态。详见公司于 2021 年 9 月 9 日披露的 《关于公司控制权发生变更的提示性公告》（公告编号：2021-047）。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 签字会计师姓名 张楠、颜丽 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 19 号 何修寅、王明希 2020 年 3 月 10 日至 2021 年 12 月 31 日止 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 4,287,726,749.67 2,761,682,036.39 55.26% 2,584,983,982.36 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,294,510,050.46 1,323,711,055.48 -2.21% 607,893,711.51 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 1,368,820,159.04 1,316,680,599.25 3.96% 598,142,786.84 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,294,013,219.19 1,168,847,146.49 10.71% 872,694,470.49 基本每股收益（元/股） 0.19 0.21 -9.52% 0.12 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.21 -9.52% 0.12 加权平均净资产收益率 5.08% 5.83% 减少 0.75 个百分点 5.43% 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 总资产（元） 27,236,582,048.82 25,493,798,616.93 6.84% 11,853,051,145.30 归属于上市公司股东的净资产（元） 25,902,445,517.58 25,122,780,033.73 3.10% 11,478,696,191.66 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 6,740,787,907 用最新股本计算的全面摊薄每股收益 支付的优先股股利 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.192 七、境内外会计准则下会计数据差异 □ 适用 √ 不适用 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 854,205,643.53 901,518,944.56 1,290,798,229.69 1,241,203,931.89 归属于上市公司股东的净利润 426,048,265.01 484,381,196.75 485,745,026.42 -101,664,437.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 461,625,113.24 462,454,143.77 493,141,228.70 -48,400,326.67 经营活动产生的现金流量净额 287,898,726.08 283,493,882.68 608,880,493.07 113,740,117.36 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,352,675.49 -1,818,861.19 3,306,366.07 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 29,124,422.98 40,127,827.04 26,543,665.25 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融 -38,761,976.00 -7,352,884.23 -18,745,104.60 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -15,537,746.64 -21,781,526.73 -2,031,087.19 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -60,070,659.16 - - 减：所得税影响额 -12,361,084.89 2,112,687.62 -964,971.84 少数股东权益影响额（税后） 72,559.16 31,411.04 287,886.70 合计 -74,310,108.58 7,030,456.23 9,750,924.67 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √ 适用 □ 不适用 按持股比例分享的联营企业的非经常性损益-60,070,659.16元。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况 2021年，医药改革稳步推进，多项医药政策密集出台，带量采购常态化实施，医药行业继续在产业结构调整和总量持续增长中寻找平衡。2021年，医保改革的推进和深化进一步提升了血液制品的临床应用和市场需求，行业在疫情常态化的特殊背景下进一步发展。 报告期内，血液制品行业原料血浆持续增长，行业仍处于血浆规模与产品结构并重的态势，各类产品市场需求持续增长，血液制品供给维持紧平衡状态，行业景气度较高。未来，随