2020年上海莱士血液制品股份有限公司三季报

上海莱士血液制品股份有限公司 2020 年第三季度报告 披露日期：2020 年 10 月 29 日 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵曦女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 26,112,049,676.88 11,853,051,145.30 120.30% 归属于上市公司股东的净资产（元） 25,822,299,765.25 11,478,696,191.66 124.96% 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 728,754,132.75 17.80% 2,038,065,381.23 6.38% 归属于上市公司股东的净利润（元） 398,866,214.27 106.71% 1,095,585,062.50 80.80% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 （元） 376,447,398.81 91.57% 1,086,785,763.20 80.07% 经营活动产生的现金流量净额（元） 167,850,975.21 -39.30% 715,225,594.02 13.46% 基本每股收益（元/股） 0.059 51.28% 0.173 41.80% 稀释每股收益（元/股） 0.059 51.28% 0.173 41.80% 加权平均净资产收益率 1.56% 减少 0.14 个百分点 4.91% 减少 0.51 个百分点 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 6,740,787,907 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利 0 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1625 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 831,917.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 31,350,922.71 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他 1,438,491.77 债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,990,239.54 减：所得税影响额 1,850,012.40 少数股东权益影响额（税后） -18,219.75 合计 8,799,299.30 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经 常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的 非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 127,485 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 GRIFOLS,S.A. 境外法人 26.20% 1,766,165,808 1,766,165,808 - - 质押 1,375,529,252 科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 21.30% 1,435,489,252 - 冻结 1,433,489,252 质押 1,001,014,500 RAAS CHINALIMITED 境外法人 15.01% 1,011,764,500 - 冻结 1,011,764,500 质押 228,110,000 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 境内非国有法人 3.38% 228,119,166 - 冻结 228,119,166 质押 199,592,944 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.97% 200,076,214 - 冻结 200,076,214 质押 45,861,362 新疆华建恒业股权投资有限公司 境内非国有法人 1.23% 82,717,588 - 冻结 40,571,222 香港中央结算有限公司 境外法人 0.96% 64,744,744 - - - 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·永鑫 60 号集 其他 0.91% 61,290,000 - - - 合资金信托计划 华鑫国际信托有限公司－财富成长一期投资基 其他 0.89% 60,000,000 - - - 金集合资金信托计划 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·鑫鑫向 其他 荣 82 号证券投资集合资金信托计划 0.69% 46,393,027 - - - 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 1,435,489,252 人民币普通股 1,435,489,252 RAAS CHINALIMITED 1,011,764,500 人民币普通股 1,011,764,500 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 228,119,166 人民币普通股 228,119,166 宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙） 200,076,214 人民币普通股 200,076,214 新疆华建恒业股权投资有限公司 82,717,588 人民币普通股 82,717,588 香港中央结算有限公司 64,744,744 人民币普通股 64,744,744 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·永鑫 60 号集合资金信托计划 61,290,000 人民币普通股 61,290,000 华鑫国际信托有限公司－财富成长一期投资基金集合资金信托计 60,000,000 人民币普通股 60,000,000 划 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·鑫鑫向荣 82 号证券投资集 人民币普通股 合资金信托计划 46,393,027 46,393,027 民生通惠资产－民生银行－民生通惠聚鑫 2 号资产管理产品 45,256,840 人民币普通股 45,256,840 1、公司前 10 名股东中，科瑞天诚投资控股有限公司（“科瑞天诚”）和 RAASCHINALIMITED（莱士中国有限公司，“莱士 中国”）为公司控股股东；科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）（“科瑞金鼎”）普通合伙人；深圳莱士凯吉 投资咨询有限公司（“深圳莱士”）为莱士中国的全资子公司。除前述关联关系外，公司控股股东与其他前 10 名普通股股东/ 无限售流通股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 上述股东关联关系或一 致行动的说明 2、公司前 10 名股东中，Grifols,S.A.为公司第一大股东。Grifols,S.A.与其他前 10 名普通股股东/无限售流通股股东之间不存 在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 3、公司未知除控股股东及其关联方（科瑞金鼎、深圳莱士）、Grifols,S.A.外的其他前 10 名普通股股东/无限售流通股股东之 间是否存在关联关系，也未知除控股股东及其关联方、Grifols,S.A 外的其他前 10 名普通股股东/无限售流通股股东之间是否 属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融 截至 2020 年 9 月 30 日，公司前 10 名股东中科瑞天诚通过客户信用交易担保证券账户持有公司 2,000,000 股股份，通过 券业务情况说明（如有）普通证券账户持有本公司 1,433,489,252 股股份，合计持有本公司 1,435,489,252 股股份。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 期末（年初到报 期初（上年同期） 变动比例 变动原因 告期末）金额 金额 货币资金 1,996,934,627.86 1,436,417,424.98 39.02%货币资金余额增加是由于本年销售收到现金。 预付款项 35,591,210.64 17,810,082.66 99.84%预付账款余额增加是由于本年预付采购款增加。 长期股权投资 长期股权投资余额增加主要是由于本年公司重大资产重组项目完成，公司向基立 14,029,294,925.84 357,429,703.27 3,825.05%福发行股份1,766,165,808股并取得GDS45%股权。 递延所得税资产 递延所得税资产余额减少主要是由于本年公司实现盈利，未弥补亏损产生的递延 95,538,056.68 173,405,282.46 -44.90%所得税资产大幅减少。 其他非流动资产 34,149,497.39 17,042,076.51 100.38%其他非流动资产余额增加主要是由于本年购建长期资产支付的预付款项增加。 短期借款 7,740,706.00 - 不适用 新增短期借款是由于本年公司获得国家开发银行防疫专项贷款。 应付职工薪酬 28,029,747.42 62,802,979.42 -55.37%应付职工薪酬余额减少主要是由于上年末计提的年终奖金于本年发放。 股本 股本增加是由于报告期内公司重大资产重组项目完成，公司向基立福发行股份 6,740,787,907.00 4,974,622,099.00 35.50%1,766,165,808股并取得GDS45%股权。 资本公积 资本公积余额增加是由于本年公司发行股份购资产的重组项目完成，公司向基立 14,557,885,690.45 3,059,247,244.23 375.86%福发行股份1,766,165,808股，产生股本溢价。 其他综合收益