2016年江西三鑫医疗科技股份有限公司一季报

江西三鑫医疗科技股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人彭义兴、主管会计工作负责人乐珍荣及会计机构负责人(会计主管人员)舒南妹声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 76,465,178.31 78,618,100.89 -2.74% 归属于上市公司股东的净利润（元） 9,286,917.67 9,684,599.93 -4.11% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 7,624,820.09 8,428,494.19 -9.54% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -748,194.38 -19,013,026.43 96.06% 基本每股收益（元/股） 0.12 0.16 -25.00% 稀释每股收益（元/股） 0.12 0.16 -25.00% 加权平均净资产收益率 1.73% 3.80% -2.07% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 590,872,739.38 592,278,145.69 -0.24% 归属于上市公司股东的净资产（元） 525,289,456.57 531,874,538.90 -1.24% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,891,669.20 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 68,739.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,000.00 减：所得税影响额 293,311.34 合计 1,662,097.58 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 （1）国家政策风险 医疗器械行业既是国家重点鼓励和扶持的产业，同时也是受国家监管程度较高的行业，包括行业准入、生产条件、质量标准等。若国家有关监管政策发生重大变化，将有可能导致整个行业的竞争格局出现新的变化，从而对本公司的生产经营带来不利影响。 （2）质量控制风险 公司主要产品为国家三类医疗器械，其安全性和有效性关系到人们的健康和生命，属于国家重点监督管理的器械。我国对相关企业的设立、产品的生产销售资格均进行严格审查，并建立了系统的管理和市场准入制度，国外对医疗器械市场准入也都有严格的标准。如果公司不能持续有效的执行质量管理相关控制制度和措施或产品出现质量问题，将对公司信誉造成损害，从而影响公司的经营。 （3）新产品未能取得注册证的风险 公司专注的产品领域多为三类一次性使用无菌医疗器械，其新产品从开发到获得国家药监局批准的医疗器械产品注册证，期间要经过产品设计、样品制作、设计转换、产品检测、临床试验、申报注册等主要环节，整个周期较长。如果不能获得或逾期获得医疗器械产品注册证，将会影响公司新产品的推出。 （4）市场竞争风险 我国常规一次性医疗器械的生产技术已比较成熟，由于生产企业众多，市场处于充分竞争状态。随着行业的发展，未来市场竞争将进一步扩大；同时，国外大型一次性医疗器械企业凭借技术和品牌优势，通过在我国新建、收购企业或者国内企业OEM的方式降低生产成本，对本公司也可能构成一定的威胁，公司可能面临市场竞争不断增加的风险。 （5）公司规模快速扩张引发的管理风险 随着公司经营规模的快速扩张，在企业管理、人力资源、技术开发、生产管理、市场开拓等方面将对公司有着更高的要求。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构，拥有独立健全的运营体系，基本能满足公司目前的经营规模和管理需要，并且在管理、技术、质量、销售等各方面均储备了充足的人才，但如果使用不当，无法充分调动其积极性和创造性，将影响公司的运营能力和发展前景，可能给公司带来一定的管理风险。 （6）公司三江分厂生产车间火灾事故对公司生产经营带来不利影响的风险 公司三江分厂生产车间于2016年4月11日发生火灾事故（详见公司2016年4月12日在巨潮资讯网刊登的相关公告，公告编号：2016-024），本次事故的具体原因仍在继续调查当中，事故造成的财产损失尚未最终统计确定，预计将会对公司的生产经营带来不利影响。公司已启动应急预案，积极组织施救及恢复生产事项，力争将事故造成的损失降到最低。同时认真调查分析事故原因，深刻吸取教训，加强安全管理和隐患排查，防止类似事故再次发生。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 12,405 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 彭义兴 境内自然人 30.10% 23,888,800 23,888,800 雷凤莲 境内自然人 6.95% 5,517,200 5,517,200质押 4,400,000 彭海波 境外自然人 5.09% 4,040,000 4,040,000 王来娣 境内自然人 4.63% 3,676,400 3,676,400 万小平 境内自然人 4.63% 3,676,400 3,676,400 彭九莲 境内自然人 3.70% 2,937,200 2,937,200 吴建国 境内自然人 3.00% 2,381,600 2,381,600 王兰 境内自然人 2.67% 2,115,600 2,115,600 吴永忠 境内自然人 2.31% 1,835,600 1,835,600 刘全生 境内自然人 2.31% 1,835,600 1,835,600 刘涂德 境内自然人 2.31% 1,835,600 1,835,600 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 舒逸民 318,143人民币普通股 318,143 孙惠良 210,000人民币普通股 210,000 芦可明 200,900人民币普通股 200,900 林木治 180,000人民币普通股 180,000 陈会元 170,000人民币普通股 170,000 林智强 168,889人民币普通股 168,889 石定钢 133,200人民币普通股 133,200 余远辉 120,142人民币普通股 120,142 陈健桐 120,000人民币普通股 120,000 翁建平 116,407人民币普通股 116,407 上述股东关联关系或一致行动的 彭义兴、雷凤莲夫妇为一致行动人，共同作为本公司控股股东和实际控制人。彭海波系 说明 彭义兴、雷凤莲夫妇之子，彭九莲系彭义兴姐姐。王兰系彭九莲女儿、彭义兴外甥女。 除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 公司股东芦可明通过普通证券账户持有0股，通过信达证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有200,900股，实际合计持有200,900股；公司股东石定钢除通过普通 证券账户持有23,300股外，还通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户 参与融资融券业务股东情况说明 持有109,900股，实际合计持有133,200股；公司股东陈健桐通过普通证券账户持有0 （如有） 股，通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有120,000股，实际合计 持有120,000股；公司股东翁建平通过普通证券账户持有0股，通过华西证券股份有限 公司客户信用交易担保证券账户持有116,407股，实际合计持有116,407股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 科目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 主要是归还了银行贷款导致利息支 财务费用 -223,340.71 571,672.22 -139.07% 出减少 研发投入 2,412,076.42 3,658,525.65 -34.07%由于年初新项目较少 投资活动产生的现金流 由于公司利用闲置资金购买理财产 -105,997,289.01 -14,597,542.98 626.13% 量净额 品 筹资活动产生的现金流 -15,872,000.00 19,722,320.87 -180.48%今年进行利润分配,且无银行贷款 量净额 现金及现金等价物净增 -122,617,483.39 -13,888,248.54 782.89%上述现金流量增减综合影响 加额 科目 本报告期 期初数 同比增减 变动原因 由于公司利用闲置资金购买理财产 品(其中：使用闲置的募集资金7000 货币资金 52,022,899.89 174,640,383.28 -70.21% 万元、闲置的自有资金2000万元购买 银行短期理财产品) 主要是云南三鑫医疗器械生产项目 其他应收款 4,420,259.19 1,605,478.91 175.32%支付的农民工保证金、墙改基金及其 他保证金等增加所致 主要是云南三鑫医疗器械生产项目 在建工程 88,646,198.73 68,890,543.19 28.68% 及车间设备投入增加所致 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业总收入7,646.52万元，比上年同期下降2.74%；实现净利润为928.69万元，比上年同期下降4.11%；主要是因为受市场变化等因素的影响所致。在未来的生产经营中，公司将进一步加强市场开拓和经营管理，力争完成公司全年计划任务。 重大已签订单及进展情况 □适用√不适用 数量分散的订单情况 □适用√不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 重要研发项目的进展及影响 √适用□不适用 报告期内，公司继续保持对新产品研发项目的持续投入，积极推动新产品开发进程。报告期内完成研发投入241.21万元，占本期营业收入的3.15%。报告期内，公司主要研发项目进展顺利，“血液透析干粉”、“输液用肝素帽”等新产品获得注册证。“血液透析干粉”成功获得产品注册证，进一步完善了公司血液透析系列的产品链，公司已具备了血液透析过程中涉及的全套耗材的生产能力，有利于公司更好地发挥自身优势，提升竞争力。 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □适用√不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 √适用□不适用 报告期内，公司前5大供应商较上年同期无明显变化，对公司未来经营无明显影响。 供应商名称 报告期内采购金额（元） 占报告期采购总额比例 供应商1 13,164,733.00 25.83% 供应商2 6,304,633.31 12.37% 供应商3 2,706,721.18 5.31% 供应商4 1,679,655.00 3.30% 供应商5 1,486,255.97 2.92% 合计 25,341,998.46 49.72% 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 √适用□不适用 报告期内，公司对前5大客户销售情况稳定，客户排名较上年同期无明显变化，对公司未来经营无明显影响。 客户名称 报告期内销售金额（元） 占报告期销售收入总额比例 客户1