2019年湖南尔康制药股份有限公司三季报

湖南尔康制药股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人帅放文、主管会计工作负责人赵寻及会计机构负责人(会计主管人员)邝育华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,185,883,799.31 6,048,680,388.79 2.27% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 5,780,911,536.43 5,598,971,555.76 3.25% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 598,406,663.87 6.71% 1,949,315,780.90 26.06% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 36,438,234.92 -52.26% 166,863,623.91 -43.96% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 34,708,450.42 -47.74% 159,252,645.25 -42.04% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 29,302,592.68 1.76% 基本每股收益（元/股） 0.0177 -52.16% 0.0809 -43.98% 稀释每股收益（元/股） 0.0177 -52.16% 0.0809 -43.98% 加权平均净资产收益率 0.63% -0.72% 2.92% -2.44% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 582,032.91 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 15,611,165.88 委托他人投资或管理资产的损益 1,453,268.36 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -9,500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,545,318.43 减：所得税影响额 2,834,436.21 少数股东权益影响额（税后） 246,370.71 合计 7,610,978.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 30,513 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 帅放文 境内自然人 41.44% 854,673,006 641,004,754 质押 834,664,800 湖南帅佳投资有 境内非国有法人 质押 限公司 11.24% 231,851,004 0 231,849,999 彭杏妮 境内自然人 4.52% 93,131,548 0 质押 93,131,548 曹泽雄 境内自然人 2.77% 57,236,642 0 夏哲 境内自然人 2.26% 46,565,774 0 质押 46,565,774 杜众乐 境内自然人 0.79% 16,298,020 0 质押 11,700,000 贺智华 境内自然人 0.41% 8,360,000 0 徐良国 境内自然人 0.35% 7,275,100 0 广州珠江实业集 境内非国有法人 团有限公司 0.27% 5,655,981 0 潘文波 境内自然人 0.25% 5,212,900 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 湖南帅佳投资有限公司 231,851,004 人民币普通股 231,851,004 帅放文 213,668,252 人民币普通股 213,668,252 彭杏妮 93,131,548 人民币普通股 93,131,548 曹泽雄 57,236,642 人民币普通股 57,236,642 夏哲 46,565,774 人民币普通股 46,565,774 杜众乐 16,298,020 人民币普通股 16,298,020 贺智华 8,360,000 人民币普通股 8,360,000 徐良国 7,275,100 人民币普通股 7,275,100 广州珠江实业集团有限公司 5,655,981 人民币普通股 5,655,981 潘文波 5,212,900 人民币普通股 5,212,900 前十名股东中，帅放文先生与帅佳投资控股股东、法定代表人、董事长兼总经理曹再云 上述股东关联关系或一致行动的 女士为夫妻关系；曹再云女士与曹泽雄先生为姐弟关系。除前述情况外，公司未知前十 说明 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。也未知前十名 无限售条件股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 股东曹泽雄通过普通证券账户持有公司股份 23,421,642 股，通过信用证券账户持有公司 前 10 名股东参与融资融券业务股 股份 33,815,000 股，合计持有公司股份 57,236,642 股。股东杜众乐通过普通证券账户持 东情况说明（如有） 有公司股份 14,998,020 股，通过信用证券账户持有公司股份 1,300,000 股，合计持有公 司股份 16,298,020 股。股东潘文波通过普通证券账户持有公司股份 68,700 股，通过信 用证券账户持有公司股份 5,144,200 股，合计持有公司股份 5,212,900 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 董监高任职期间 每年按上年末持 帅放文 641,004,754 641,004,754 限售 股数的 25%解除 限售 董监高任职期间 每年按上年末持 刘爱军 1,108,878 1,108,878 限售 股数的 25%解除 限售 董监高任职期间 每年按上年末持 王向峰 3,703,131 3,703,131 限售 股数的 25%解除 限售 董监高任职期间 每年按上年末持 杨海明 1,396,912 1,396,912 限售 股数的 25%解除 限售 董监高任职期间 每年按上年末持 帅友文 276,805 276,805 限售 股数的 25%解除 限售 董监高任职期间 每年按上年末持 帅瑞文 246,880 246,880 限售 股数的 25%解除 限售 高振亚 任期届满前离职 2020 年 5 月 16 149,625 149,625 限售 日 罗琅 任期届满前离职 2020 年 5 月 16 149,625 149,625 限售 日 董监高任职期间 每年按上年末持 李义国 1,425 1,425 限售 股数的 25%解除 限售 陈文献 董监高离职六个 2020 年 5 月 16 5,000 5,000 月内限售 日 合计 648,043,035 0 0 648,043,035 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、货币资金：期末较期初减少59,639.05万元，下降40.91%，主要系本期投资理财产品和支付设备、土地款增加所致。 2、交易性金融资产：期末较期初增加31,000.00万元，主要系本期投资理财产品增加所致。 3、应收票据：期末较期初减少11,306.27万元，下降100.00%，主要系本期票据到期托收和根据新金融工具准则将原计入“应收票据”项目调整至“应收款项融资”所致。 4、应收款项融资：期末较期初增加4,528.25万元，主要系根据新金融工具准则将原计入“应收票据”项目调整至“应收款项融资”所致。 5、其他应收款：期末较期初减少734.40万元，下降42.33%，主要系本期收回保证金所致。 6、其他流动资产：期末较期初增加3,962.63万元，增长83.66%，主要系本期留抵增值税和企业所得税增加所致。 7、长期股权投资：期末较期初减少1,318.96万元，下降51.12%，主要系本期转让所持昌都市康祥健康产业投资合伙企业（有限合伙） 份额所致。 8、投资性房地产：期末较期初增加5,283.91万元，增长125.60%，主要系本期资产出租转入所致。 9、在建工程：期末较期初增加22,261.95万元，增长76.19%，主要系本期定增项目和中间体项目投入增加所致。 10、无形资产：期末较期初增加9,548.15万元，增长37.49%，主要系本期购买土地和非专利技术增加所致。 11、递延所得税资产：期末较期初增加885.21万元，增长56.96%，主要系本期内部交易未实现利润导致可抵扣暂时性差异增加所致。 12、其他非流动资产：期末较期初减少4,308.25万元，下降98.13%，主要系本期设备预付款转入在建工程以及技术转让款转入无形资产所致。 13、应付票据：期末较期初减少1,511.99万元，下降66.32%，主要系本期开立的银行承兑汇票到期付款所致。 14、应付账款：期末较期初增加2,225.88万元，增长31.54%，主要系本期应付工程设备款增加所致。 15、应付职工薪酬：期末较期初减少1,078.31万元，下降43.60%，主要系本期发放上年度年终奖所致。 16、其他应付款：期末较期初减少2,024.64万元，下降48.51%，主要系本期支付行政处罚款和股权转让款所致。 17、其他综合收益：期末较期初增加3