2020年湖南尔康制药股份有限公司三季报

湖南尔康制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-092 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人帅放文、主管会计工作负责人赵寻及会计机构负责人（会计主管人员）邝育华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 上年度末 本报告期末比上年度 本报告期末 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 6,663,557,788.94 6,143,768,563.96 6,218,281,217.96 7.16% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 5,825,162,846.00 5,758,877,787.68 5,818,987,557.59 0.11% 本报告期 年初至报 上年同期 比上年同 上年同期 告期末比 本报告期 年初至报 上年同期 期增减 告期末 增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 579,022,69 598,406,66 598,406,66 -3.24% 1,781,286, 1,949,315, 1,949,315, -8.62% 5.09 3.87 3.87 228.39 780.90 780.90 归属于上市公司股东的净利润 115,242,83 36,438,234 35,838,234 181,395,48 166,863,62 165,063,6 （元） 221.56% 9.89% 7.23 .92 .92 7.55 3.91 23.91 归属于上市公司股东的扣除非经 28,215,184 34,708,450 34,108,450 80,534,523 159,252,64 157,452,6 常性损益的净利润（元） -17.28% -48.85% .62 .42 .42 .06 5.25 45.25 经营活动产生的现金流量净额 294,001,02 -5,647,204 -5,647,204 -102,754,5 29,302,592 29,302,59 （元） 5,306.13% -450.67% 7.72 .36 .36 65.42 .68 2.68 基本每股收益（元/股） 0.0561 0.0177 0.0174 222.41% 0.0882 0.0809 0.0800 10.25% 稀释每股收益（元/股） 0.0561 0.0177 0.0174 222.41% 0.0882 0.0809 0.0800 10.25% 加权平均净资产收益率 2.00% 0.63% 0.62% 1.38% 3.13% 2.92% 2.88% 0.25% 注：2020 年 5 月 8 日，经公司第四届董事会第七次会议审议通过，公司使用自有资金 5,800 万元收购武陟维尔康生化制药有 限公司 100%股权，属于同一控制下企业合并，故对比较期间数据进行追溯调整。 □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0559 0.0879 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 10,490.62 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,514.68 委托他人投资或管理资产的损益 1,383.63 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 -528.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -261.76 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,628.90 减：所得税影响额 1,686.20 少数股东权益影响额（税后） 197.29 合计 10,086.10 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 41,199 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 帅放文 境内自然人 41.44% 854,673,006 641,004,754 质押 834,664,800 湖南帅佳投资有 境内非国有法人 0 质押 限公司 11.24% 231,851,004 231,849,999 彭杏妮 境内自然人 4.52% 93,131,548 0 质押 93,131,548 夏哲 境内自然人 2.26% 46,565,774 0 质押 46,565,774 张文兵 境内自然人 0.99% 20,442,200 0 湖南尔康制药股 份有限公司－第 其他 一期员工持股计 0.97% 19,999,970 0 划 刘波 境内自然人 0.82% 16,819,700 0 杜众乐 境内自然人 0.66% 13,539,120 0 贺智华 境内自然人 0.38% 7,866,000 0 华泰金融控股 （香港）有限公 境外法人 0.37% 7,555,325 0 司－自有资金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 湖南帅佳投资有限公司 231,851,004 人民币普通股 231,851,004 帅放文 213,668,252 人民币普通股 213,668,252 彭杏妮 93,131,548 人民币普通股 93,131,548 夏哲 46,565,774 人民币普通股 46,565,774 张文兵 20,442,200 人民币普通股 20,442,200 湖南尔康制药股份有限公司－第 19,999,970 人民币普通股 一期员工持股计划 19,999,970 刘波 16,819,700 人民币普通股 16,819,700 杜众乐 13,539,120 人民币普通股 13,539,120 贺智华 7,866,000 人民币普通股 7,866,000 华泰金融控股（香港）有限公司－ 7,555,325 人民币普通股 自有资金 7,555,325 上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中，帅放文先生与帅佳投资控股股东、法定代表人、董事长兼总经理曹再云 说明 女士为夫妻关系。除前述情况外，公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知 是否属于一致行动人。 股东张文兵通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过信用证券账户持有公司股份 20,442,200 股，合计持有公司股份 20,442,200 股； 前 10 名股东参与融资融券业务股 股东刘波通过普通证券账户持有公司股份 0 股，通过信用证券账户持有公司股份 东情况说明（如有） 16,819,700 股，合计持有公司股份 16,819,700 股； 股东杜众乐通过普通证券账户持有公司股份 3,220 股，通过信用证券账户持有公司股份 13,535,900 股，合计持有公司股份 13,539,120 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除本期增加 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 限售股数限售股数 帅放文 董监高任职期间限售 每年按上年末持股 641,004,754 0 0 641,004,754 数的 25%解除限售 杨海明 董监高任职期间限售 每年按上年末持股 1,396,912 0 0 1,396,912 数的 25%解除限售 李义国 董监高任职期间限售 每年按上年末持股 1,425 0 0 1,425 数的 25%解除限售 顾吉顺 董监高任职期间限售 每年按上年末持股 26,850 0 0 26,850 数的 25%解除限售 合计 642,429,941 0 0 642,429,941 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、货币资金：期末较期初减少73,113.86万元，下降55.39%，主要系本期投资理财产品和支付工程款、土地款增加所致。 2、交易性金融资产：期末较期初增加530.28万元，主要系处置子公司广东粤尔康制药有限公司95%股权后，将其剩余股权转入交易性金融资产所致。 3、预付款项：期末较期初增加4,176.11万元，增长60.75%，主要系本期原料采购规模扩大所致。 4、其他流动资产：期末较期初增加45,426.42万元，增长383.05%，主要系期末投资理财产品增加所致。 5、长期股权投资：期末较期初增加9,708.11万元，增长89.82%，主要系本期实缴联营企业益阳同益医药合伙企业（有限合伙）和湖南彩益医药有限责任公司投资款所致。 6、在建工程：期末较期初增加17,155.77万元，增长60.01%，主要系间苯二胺项目、磺胺项目、医药中间体生产项目投入增加所致。 7、其他非流动资产：期末较期初增加1,388.99万元，增长77.43%， 主要系工程设备预付款增加所致。 8、短期借款：期末较期初增加46,300.00万元，主要系本期增加流动贷款所致。 9、应付票据：期末较期初增加5,000.00万元，主要系本期增加开立银行承兑汇票付款所致。 10、预收款项：期末较期初减少6,538.35万元，主要系根据新收入准则将原计入“预收款项”项目调整至“合同负债”所致。 11、合同负债：期末较期初增加4,725.96万元，主要系根据新收入准则将原计入“预收款项”项目调整至“合同负债”所致。 12、应交税费：期末较期初减少932.08万元，下降39.67%，主要系本期应交企业所得税减少所致。 13、预计负债：期末较期初减少3,722.55万元，主要系本期支付了诉讼赔偿款所致。 14、其他综合收益：期末较期初减少4,079.80万元，下降56.63%，主要系本期汇率变动，导致外币财务报表折算差额减少所致。 （二）利润表项目大幅变动情况与原因说明 1、销售费用：本期较上年同期减少9,343.55万元，下降52.26%，主要系成品药推广服务费减少所致。 2、管理费用：本期较上年同期增加4,642.81万元，增长34.58%，主要系律师费、折旧费、无形资产摊销增加所致。 3、财务费用：本期较上年同期增加3,337.77万元，增长149.70%，主要系本期汇率变动，汇兑收益减少所致。