2018年湖南尔康制药股份有限公司三季报

湖南尔康制药股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人帅放文、主管会计工作负责人赵寻及会计机构负责人(会计主管人员)邝育华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,040,087,150.43 5,720,067,519.74 5.59% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 5,685,850,927.55 5,366,689,675.21 5.95% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 560,777,573.55 -16.80% 1,546,326,501.24 -31.86% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 76,327,248.29 -42.24% 297,767,155.16 -46.33% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 66,409,762.65 -48.08% 274,741,450.48 -47.16% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 28,795,868.91 -95.88% 基本每股收益（元/股） 0.0370 -42.28% 0.1444 -46.38% 稀释每股收益（元/股） 0.0370 -42.28% 0.1444 -46.38% 加权平均净资产收益率 1.35% -1.12% 5.36% -5.39% 注：2018年4月25日，公司对外披露《关于对前期会计差错更正的公告》，对2015年、2016年财务报表进行相应更正，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司前期差错更正事项进行了审核，并出具了《关于公司重要前期差错更正的说 明》。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,062,604,870 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □是√否 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0370 0.1444 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -1,455,836.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 16,633,127.00 委托他人投资或管理资产的损益 13,913,175.52理财产品投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,464,710.49 减：所得税影响额 4,570,049.00 少数股东权益影响额（税后） 30,001.50 合计 23,025,704.68 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 公司报告期不存在非经常性损益项目。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 26,654股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 帅放文 境内自然人 41.44% 854,673,006 641,004,754质押 723,050,000 湖南帅佳投资股境内非国有法人 0冻结 份有限公司 11.24% 231,851,004 231,851,004 彭杏妮 境内自然人 4.52% 93,131,548 93,131,548质押 93,131,548 曹泽雄 境内自然人 2.77% 57,236,642 57,236,642 夏哲 境内自然人 2.26% 46,565,774 46,565,774质押 46,565,774 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 1.68% 34,689,600 0 泰达宏利基金－其他 1.13% 23,282,888 23,282,888 工商银行－彭文 剑 华信信托股份有 限公司－华信信其他 托·盈泰66号集 1.08% 22,311,400 0 合资金信托计划 泰达宏利基金－其他 工商银行－孙麟 0.79% 16,298,020 16,298,020 中国建设银行－ 华夏红利混合型其他 开放式证券投资 0.78% 16,029,038 0 基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 湖南帅佳投资股份有限公司 231,851,004人民币普通股 231,851,004 帅放文 213,668,252人民币普通股 213,668,252 中央汇金资产管理有限责任公司 34,689,600人民币普通股 34,689,600 华信信托股份有限公司－华信信 22,311,400人民币普通股 托·盈泰66号集合资金信托计划 22,311,400 中国建设银行－华夏红利混合型 16,029,038人民币普通股 开放式证券投资基金 16,029,038 全国社保基金四零三组合 15,691,047人民币普通股 15,691,047 贺智华 9,380,000人民币普通股 9,380,000 广州珠江实业集团有限公司 7,955,981人民币普通股 7,955,981 中信证券股份有限公司 7,198,834人民币普通股 7,198,834 徐良国 7,150,000人民币普通股 7,150,000 前十名股东中，帅放文先生与湖南帅佳投资股份有限公司控股股东、法定代表人、董 上述股东关联关系或一致行动的 事长兼总经理曹再云女士为夫妻关系；曹再云女士与曹泽雄先生为姐弟关系。除前述 说明 情况外，公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一 致行动人。也未知前十名无限售条件股东和前10名股东之间是否存在关联关系，也 未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 不适用 （如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限本期增加限期末限售股 限售原因 拟解除限售日期 售股数 售股数 数 董监高任职期间锁每年按上年末持股数的 帅放文 定、非公开发行锁25%解除限售、非公开发 641,004,754 641,004,754 行股份2018年12月21 定 日解除限售 刘爱军 董监高任职期间锁每年按上年末持股数的 1,108,878 1,108,878定 25%解除限售 王向峰 董监高任职期间锁每年按上年末持股数的 3,703,131 3,703,131定 25%解除限售 杨海明 董监高任职期间锁每年按上年末持股数的 1,396,912 1,396,912定 25%解除限售 帅友文 董监高任职期间锁每年按上年末持股数的 276,805 276,805定 25%解除限售 帅瑞文 董监高任职期间锁每年按上年末持股数的 246,880 246,880定 25%解除限售 高振亚 董监高离职后半年按离任高管规定解锁 199,500 199,500内100%锁定 罗琅 董监高离职后半年按离任高管规定解锁 149,625 49,875 199,500内100%锁定 曹泽雄 类高管离职后半年按离任类高管规定解锁 42,927,481 14,309,161 57,236,642内100%锁定 李义国 董监高任职期间锁每年按上年末持股数的 1,425 1,425定 25%解除限售 陈文献 董监高任职期间锁每年按上年末持股数的 3,750 3,750定 25%解除限售 夏哲 46,565,774 46,565,774非公开发行锁定 2018年12月21日 彭杏妮 93,131,548 93,131,548非公开发行锁定 2018年12月21日 泰达宏利基金－ 工商银行－彭文 23,282,888 23,282,888非公开发行锁定 2018年12月21日 剑 泰达宏利基金－ 16,298,020非公开发行锁定 2018年12月21日 工商银行－孙麟 16,298,020 泰达宏利基金－ 工商银行－李首 6,984,866 6,984,866非公开发行锁定 2018年12月21日 钧 合计 877,282,237 0 14,359,036 891,641,273 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 （一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、预付款项：期末较期初增加18,530.64万元，增长220.79%，主要系大宗原材料采购规模扩大导致预付账款增加所致。2、存货：期末较期初增加26,905.22万元，增长38.23%，主要系本期结合市场环境备货所致。 3、其他流动资产：期末较期初增加30,041.76万元，增长573.81%，主要系本期投资理财产品增加所致。 4、长期股权投资：期末较期初减少1,725.76万元，下降37.07%，主要系本期确认权益法核算的长期股权投资损失所致。5、预收款项：期末较期初增加4,123.62万元，增长79.13%，主要系本期预收货款增加所致。 6、应付职工薪酬：期末较期初减少939.84万元，下降40.45%，主要系本期支付上年度年终奖所致。 7、应交税费：期末较期初增加962.29万元，增长59.35%，主要系本期应交增值税和企业所得税增加所致。 8、其他应付款：期末较期初减少3,680.47万元，下降57.43%，主要系本期往来款减少所致。 9、递延所得税负债：期末较期初增加544.76万元，增长32.30%，主要系本期固定资产加速折旧金额增加导致应纳税暂时性差异增加所致。 10、其他综合收益：期末较期初增加5,960.95万元，增长1,757.75%，主要系本期汇率变动，导致报表折算差异增加所致。11、专项储备：期末较期初增加303.67万元，增长428.45%，主要系本期按规定计提的专项储备金增加所致。 （二）利润表项目大幅变动情况与原因说明 1、营业收入：报告期较去年同期减少72,291.67万元，下降31.86%，主要系本期淀粉及淀粉囊销售收入下降所致。 2、营业成本：报告期较去年同期减少54,594.85万元，下降38.30%，主要系本期营业收入减少相应的成本减少所致。 3、销售费用：报告期较去年同期增加7,339.7