2016年利民控股集团股份有限公司三季报

利民化工股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李新生、主管会计工作负责人沈书艳及会计机构负责人(会计主管人员)王娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,442,882,298.07 1,151,142,023.00 25.34% 归属于上市公司股东的净资产（元） 844,504,648.20 770,917,111.23 9.55% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 250,774,614.96 36.36% 788,815,407.31 27.21% 归属于上市公司股东的净利润（元） 10,528,504.35 82.04% 69,472,230.85 93.12% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 13,545,182.97 167.98% 62,478,785.16 89.32% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 139,451,703.36 2,153.32% 基本每股收益（元/股） 0.08 100.00% 0.53 89.29% 稀释每股收益（元/股） 0.08 100.00% 0.53 89.29% 加权平均净资产收益率 1.30% 0.51% 7.88% 2.83% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,645,045.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 12,238,696.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,366,067.62 减：所得税影响额 1,234,137.47 合计 6,993,445.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 10,906股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 李明 境内自然人 27.50% 36,465,000 36,465,000 李新生 境内自然人 4.88% 6,475,040 6,475,040 张清华 境内自然人 2.53% 3,360,500 1,680,250 质押 580,000 孙敬权 境内自然人 2.46% 3,260,500 2,520,375 周国义 境内自然人 2.32% 3,080,200 0 质押 830,000 马长贵 境内自然人 1.76% 2,338,250 0 胡海鹏 境内自然人 1.68% 2,221,175 1,680,250 孙涛 境内自然人 1.45% 1,919,850 1,269,125 中国人寿保险股 份有限公司－传 统－普通保险产 其他 1.02% 1,348,594 0 品-005L-CT001 深 许宜伟 境内自然人 0.73% 973,180 892,385 质押 190,000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 周国义 3,080,200 人民币普通股 3,080,200 马长贵 2,338,250 人民币普通股 2,338,250 张清华 1,680,250 人民币普通股 1,680,250 中国人寿保险股份有限公司－传统－普 人民币普通股 通保险产品-005L-CT001深 1,348,594 1,348,594 平安信托有限责任公司－平安财富*聚金 人民币普通股 8号证券投资集合资金信托计划 922,000 922,000 孙敬权 740,125 人民币普通股 740,125 孙涛 650,725 人民币普通股 650,725 戴望良 614,201 人民币普通股 614,201 中国工商银行股份有限公司－银华中小 人民币普通股 盘精选混合型证券投资基金 550,600 550,600 广东富利达资产管理有限公司－富利达 人民币普通股 二期投资基金 543,000 543,000 1.李明、李新生为公司控股股东、实际控制人。 2.孙敬权为公司现任董事、总经理；许宜伟为公司现任董事、副总经理；张清华 上述股东关联关系或一致行动的说明 为历任公司董事、副总经理、董事会秘书；胡海鹏为历任公司董事、副总经理； 孙涛为历任公司监事、监事会主席。 3.本公司未知其他股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司拟向特定对象非公开发行股票3,275.43万股，募集资金总额为75,990.06万元人民币，其中李新生拟以人民币28,012.46万元认购本次非公开发行的1,207.43万股股票。公司于2016年1月27日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153626号）。中国证监会依法对公司提交的《利民化工股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，公司及相关中介机构经认真研究和论证分析，于2月19日完成了对《反馈意见》所列问题的回复。2016年4月22日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核，本次非公开发行股票的申请获得审核通过。2016年7月25日，公司收到中国证监会《关于核准公司非公开发行股票的批复》。 2、2016年7月4日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》，在苏州市设立全资子公司苏州利民生物科技有限责任公司，注册资本为2000万元人民币。2016年8月中旬领取了苏州市吴中区市场监督管理局颁发的《营业执照》。 3、2016年7月4日召开的公司第三届董事会第十次会议和2016年7月20日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了公司2016年限制性股票激励计划（草案）等相关方案，向公司部分董事、高级管理人员以及中层管理人员定向发行公司人民币A股普通股股票260.5万股。本次限制性股票授予日为2016年7月27日，授予股份的上市日期为2016年9月6日。 4、2016年8月29日召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关于<公司2015年度社会责任报告>的议案》，公司于2016年8月30日披露了《公司2015年度社会责任报告》。 5、公司与委内瑞拉对外贸易公司(CORPOVEX)在4月12日签订了农用化学品采购合同，该项目总金额为46,935,111.42美元。截止2016年9月30日，已收到合同货款2900万美元，已确认销售收入1733.68万美元，占合同总金额的36.94%。由于受委内瑞拉国内形势等因素的影响，报告期内该合同在延期履行中。合同履行风险提示：①因本次交易对方与公司签订合同金额较大，存在因其他方原因而导致合同不能正常履行的风险；②存在因公司原因或未达到验收要求原因不能按时足额交货，可能导致公司承担违约责任的风险；③合同在执行过程中还可能面临外部宏观环境发生重大变化、突发意外事件，以及其他不可抗力因素影响所带来的风险；合同最终执行收益情况尚存在一定不确定性。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 非公开发行股票收到审查反馈意见 2016年01月29日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-004】 非公开发行股票反馈意见回复 2016年02月19日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-011】 非公开发行股票预案第二次修订稿 2016年03月21日 巨潮资讯网 公司关于非公开发行股票涉及关联交易事项 2016年03月21日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-020】 的公告 公司关于签订附条件生效的股份认购合同之 2016年03月21日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-021】 补充合同的公告 非公开发行股票申请获得发审委审核通过 2016年04月25日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-039】 公司关于实施2015年度利润分配方案后调整 2016年05月31日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-050】 非公开发行股票发行价格和发行数量的公告 非公开发行股票获中国证监会核准 2016年07月25日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-060】 投资设立全资子公司 2016年07月05日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-053】 子公司完成工商注册 2016年08月19日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-065】 2016年限制性股票激励计划（草案）及摘要 2016年07月05日 巨潮资讯网 向激励对象授予限制性股票 2016年07月28日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-063】 限制性股票授予登记完成 2016年09月05日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-069】 公司2015年度社会责任报告 2016年08月30日 巨潮资讯网 与委内瑞拉对外贸易公司签订农用化学品采 2016年04月14日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-036】 购合同 重大合同进展的公告 2016年07月07日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号【2016-055】 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 资产重组 时所作承 诺 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发 行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或 间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。2、 发行人上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘 价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动 2015年01 李明、 延长六个月。如本人不遵循上述承诺，其本人首先通 股份限售 过股东大会及中国证监会指定报刊公开说明未履行的2015年01月27日至正常履行 李新生、 承诺 月13日 2018年01中 首次公开 李媛媛 具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；其后将采 发行或再 取措施使得相关事项恢复原状，若不能恢复原状或即 月26日 融资时所 使恢复原状也导致公众投资者发生损失的，负有相关 作承诺 责任的股东将承担赔偿责任；在恢复原状及履行完毕 赔偿责任之前，本人不能在公司领取包括但不限于薪 酬、现金股利等一切经济利益且不能提出辞职和出售 公司股份，其所持有的股份在此期间无表决权。上述 承诺不因其本人离职、职务改变而终止。 北京商契 自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让所持有 2015年01 九鼎投资 股份限售 的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行2015年01月27日至履行完毕 中心（有 承诺 人回购该部分股份。如本公司不遵循股份锁定的相关月13日 2016年01 限合伙）、 承诺，本公司将首先通过发行人股东大会及证监会指 月26日 厦门龙泰 定报刊公开说明未履行的具体原因并向股东和社会投 九鼎股权 资者道歉；其后将采取措施恢复原状，若不能恢复原 投资合伙 状或即使恢复原状也导致公众投资者损失的，本公司 企业（有 将承担赔偿责任；在恢复原状（如能）及履行完毕赔 限合伙） 偿责任之前本公司将不在发行人处获得包括但不限于 现金股利等一切经济利益。 持有公司 2015年01 股份的董 股票回购 自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让所持有2015年01月27日至 事、监事、 的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行 2016年01履行完毕 承诺 月13日 高级管理 人回购该部分股份。 月26日 人员 在锁定期届满后二十四个月内，本人将进行股份减持， 每十二个月转让、委托他人管理或者由公司回购本人