2020年北京中关村科技发展(控股)股份有限公司一季报

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2020 年第一季度报告 2020-041 2020 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人许钟民先生、主管会计工作负责人宋学武先生及会计机构负责人(会计主管人员)黄瑛女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 327,478,471.48 446,735,765.49 -26.70% 归属于上市公司股东的净利润（元） -17,287,197.92 13,938,220.04 -224.03% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） -18,063,098.26 11,132,994.08 -262.25% 经营活动产生的现金流量净额（元） -20,927,363.42 42,697,146.43 -149.01% 基本每股收益（元/股） -0.0230 0.0185 -224.32% 稀释每股收益（元/股） -0.0230 0.0185 -224.32% 加权平均净资产收益率 -1.04% 0.82% -1.86% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,421,929,316.27 3,582,049,241.72 -4.47% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,654,184,819.02 1,671,472,016.94 -1.03% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） 242,877.08 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 210,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 109,659.41 减：所得税影响额 59,296.62 少数股东权益影响额（税后） -272,660.47 合计 775,900.34 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数 和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 80,563 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 国美控股集团有限 境内非国有法人 质押 公司 27.78% 209,213,228 0 202,216,327 国美电器有限公司 境内非国有法人 7.37% 55,500,355 0 中央汇金资产管理 国有法人 有限责任公司 2.92% 22,008,400 0 北京天鑫财富投资 管理有限公司－天 其他 鑫医药价值成长1号 2.90% 21,815,108 0 私募证券投资基金 香港中央结算有限 境外法人 公司 0.81% 6,075,088 0 中关村高科技产业 国有法人 促进中心 0.66% 5,000,000 5,000,000 唐荣松 境内自然人 0.45% 3,383,415 0 王熙 境内自然人 0.44% 3,324,525 0 杨春生 境内自然人 0.44% 3,276,700 0 梁盛谊 境内自然人 0.42% 3,169,970 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 国美控股集团有限公司 209,213,228 人民币普通股 209,213,228 国美电器有限公司 55,500,355 人民币普通股 55,500,355 中央汇金资产管理有限责任公司 22,008,400 人民币普通股 22,008,400 北京天鑫财富投资管理有限公司－天鑫 人民币普通股 医药价值成长 1 号私募证券投资基金 21,815,108 21,815,108 香港中央结算有限公司 6,075,088 人民币普通股 6,075,088 唐荣松 3,383,415 人民币普通股 3,383,415 王熙 3,324,525 人民币普通股 3,324,525 杨春生 3,276,700 人民币普通股 3,276,700 梁盛谊 3,169,970 人民币普通股 3,169,970 赵磊 2,891,249 人民币普通股 2,891,249 国美控股集团有限公司与国美电器有限公司构成一致行动人。除上述情形外， 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知公司前十名其他股东之间，前十名其他无限售条件股东之间，以及其他 前十名无限售条件股东和其他前十名股东之间是否存在关联关系，或是否属 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 国美电器有限公司通过普通证券账户持有公司股份 3,200,000 股；通过证券公 司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 52,300,355 股。 北京天鑫财富投资管理有限公司-天鑫医药价值成长1号私募证券投资基金通 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明 过普通证券账户持有公司股份 0 股；通过证券公司客户信用交易担保证券账 （如有） 户持有公司股份 21,815,108 股。 王熙通过普通证券账户持有公司股份 463,925 股；通过证券公司客户信用交 易担保证券账户持有公司股份 2,860,600 股。 杨春生通过普通证券账户持有公司股份 1,269,400 股；通过证券公司客户信用 交易担保证券账户持有公司股份 2,007,300 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东 总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收款项融资期末余额为人民币 16,155.96 万元，较期初余额增加 79.46%，主要是由于本公司之孙公司北京华素制 药股份有限公司和北京中实上庄混凝土有限责任公司本期应收票据增加所致。 2、预付款项期末余额为人民币 11,603.07 万元，较期初余额增加 103.44%，主要是由于本公司支付房屋预付款和本公司 之孙公司北京华素制药公司和北京中实上庄混凝土有限责任公司原材料采购所致。 3、营业成本本期发生额为人民币 13,050.52 万元，较上年同期减少 32.44%，主要是由于本公司之孙公司北京中实上庄 混凝土有限责任公司受疫情影响产量减少所致。 4、研发费用本期发生额为人民币 701.64 万元,较上年同期增加 30.64%,主要是本公司之孙公司北京华素制药股份有限公 司本期研发投入增加所致。 5、财务费用本期发生额为人民币 1,461.8 万元，较上年同期增加 40.53%，主要是由于本公司银行借款增加所致。 6、其他收益本期发生额为人民币 51.31 万元，较上年同期减少 40.44%，主要由于本期子公司确认的政府补贴减少所致。 7、信用减值损失本期发生额为人民币-41.17 万元，较上年同期减少 53%，主要是由于本期本公司及其子公司坏账准备 减少所致。 8、资产处置收益本期发生额为人民币 0 万元，较上年同期减少 100%，主要是由于本公司之孙公司中实上庄混凝土公 司去年同期处置固定资产所致。 9、营业外收入本期发生额为人民币 47.10 万元，较上年同期减少 87.37%，主要是由于本公司去年同期收到福州华电担 保案款所致。 10、营业外支出本期发生额为人民币 42.15 万元，较上年同期增加 964.67%，主要是由于本公司之孙公司多多药业有限 公司公益性捐赠支出所致。 11、其他综合收益本期发生额为人民币 0 万元，较上年同期减少 100%，主要是由于本公司及子公司执行金融工具准则 所致。 12、收到的税费返还本期发生额为人民币 0 万元，较上年同期减少 100%，主要是由于本公司之孙公司江苏华素健康公 司和海南华素医药有限公司本期未收到税收返还所致。 13、收到的其他与经营活动有关的现金本期发生额为人民币 1,900.78 万元，较上年同期减少 58.53%，主要是由于本公 司及子公司本期营业外收入及政府补助款减少所致。 14、购买商品、接受劳务支付的现金本期发生额为人民币 12,999.80 万元，较上年同期减少 30.06%，主要是由于本公司 之孙公司北京中实上庄混凝土有限责任公司受疫情影响原材料采购减少所致。 15、支付的各项税费本期发生额为人民币 4,385.07 万元,较上年同期减少 39.95%,主要是由于本期受疫情影响同期对比收 入减少导致。 16、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期发生额为人民币 5.22 万元，较去年同期减少 96.74%， 主要是由于本公司之孙公司中实上庄混凝土有限责任公司去年同期处置固定资产所致。 17、处置子公司及其他营业单位收到现金净额本期发生额为 1,000 万元人民币，较去年同期增加了 100%，主要是由于 本公司之子公司北京四环医药有限责任公司处置多多药业 9.56%股权收回股权处置尾款所致。 18、收到其他与投资活动有关的现金本期发生额为人民币 22.47 万元，较上年同期减少 31.47%，主要是由于本期银行 存款利息收入减少所致。 19、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期发生额为人民币 0 万元，较上年同期减少 100%，主要是由于本公 司之子公司北京四环医药有限责任公司去年同期支付多多药业 27.82%股权款所致。 20、取得借款收到的现金本期发生额为人民币 1,350 万元，较上年同期增加 100%，主要是由于本公司之孙公司山东华 素健康护理品有限公司本期取得融资租赁款项所致。 21、偿还债务支付的现金本期发生额为人民币 1,855.33 万元,较上年同期减少了 62.89%,主要是由于本公司之孙公司北京 华素制药股份有限公司和北京中实上庄混凝土有限责任公司本期偿还借款所致。 22、支付的其他与筹资活动有关的现金本期发生额为人民币 96.61 万元，较上年同期增加 56.10%，主要是由于本公司 之孙公司北京华素制药股份有限公司应收票据贴现手续费增加所致。 23、汇率变动对现金及现金等价物的影响本期发生额为 0.22 万元，较上年同期增加 100%，主要是由于本公司之孙公司 山东华素健康护理品有限公司的外币账户信用证保证金本期汇率变动金额导致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、华素制药收到《药品生产许可证》及的《麻醉药品和精神药品定点生产批件》 报告期内，全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司之控股子公司北京华素制药股份有限公司（以下简称：华素制药）收到北京市药品监督管理局下发的《药品生产许可证》，变更事项为：“生产地址和范围增加河北省沧州临港经济技术开发区西区化工大道以南、经四路以东；原料药（富马酸比索洛尔、盐酸苯环壬酯、盐酸丁螺环酮、盐酸二氢埃托啡、盐酸纳洛酮、盐酸纳曲酮、石杉碱甲、甲磺酸托烷司琼、盐酸羟考酮），麻醉药品（盐酸二氢埃托啡、盐酸羟考酮），其他内容不变。”；以及收到北京市药品监督管理局下发的《麻醉药品和精神药品定点生产批件》，同意在河北省沧州临港经济技术开发区西区化工大道以南、经四路以东（北京华素制药股份有限公司沧州基地）定点生产盐酸二氢埃托啡原料药及盐酸羟考酮原料药。 2、使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金相关事宜 经公司第七届董事会2020年度第一次临时会议、第七届监事会2020年度第一次临时会议审议通过，公司决定使用非公开发行股票闲置的募集资金不超过1,500万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情况（详见2020年1月14日，公告 2020-003、2020-004、2020-005号）。 3、富马酸比索洛尔片中标第二批全国药品集中采购 华素制药参加了国家组织药品集中采购和使用联合采购办公室组织实施的第二批国家组织药品集中采购的投标。公司已通过国家药品监督管理局仿制药质量和疗效一致性评价的仿制药品富马酸比索洛尔片在本次投标中中标（详见2020年1月20日，公告2020-009号）。 4、非公开发行股票限售股解禁 公司于2017年2月向国美控股集团有限公司（以下简称：国美控股）定向发行44,101,433股，上述限售股份已于2020年2月21日解除限售，国美控股承诺本次解除限售股份44,101,433股，在未来6个月内无减持计划（详见2020年2月20日，公告2020-011号）。 5、控股公司获得实用新型专利证书 报告期内，华素制药之全资子公司山东华素制药有限公司收到由国家知识产权局颁发的“一种平板式铝塑泡罩包装机”、“一种包装箱的包装滚码装置”、“一种承接转运装置”以及“一种有机合成车间用空气处理装置”实用新型专利证书（详见2020年3月5日，公告2020-013号）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 华素制药收到《药品生产许可证》及的《麻醉药品 2020 年 01 月 11 日 公告 2020-002 号 和精神药品定点生产批件》 使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金相关 2020 年 01 月 14 日 公告 2020-003、2020-004、2020-005 号 事宜 富马酸比索洛尔片中标第二批全国药品集中采购 2020 年 01 月 20 日 公告 2020-009 号 非公开发行股票限售股解禁 2020 年 02 月 20 日 公告 2020-011 号 控股公司获得实用新型专利证书 2020 年 03 月 05 日 公告 2020-013 号 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司