2018年北京中关村科技发展(控股)股份有限公司三季报

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2018年第三季度报告 2018-095 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人侯占军、主管会计工作负责人宋学武及会计机构负责人(会计主管人员)黄瑛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,517,109,444.81 3,648,981,255.18 -3.61% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,691,706,948.09 1,593,509,745.17 6.16% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 469,018,647.76 -3.64% 1,227,527,400.46 9.38% 归属于上市公司股东的净利润（元） 53,717,282.63 50.39% 98,256,578.60 435.27% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 50,497,596.58 48.88% 76,470,775.03 306.09% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 182,144,245.19 183.33% 基本每股收益（元/股） 0.0713 50.42% 0.1305 431.22% 稀释每股收益（元/股） 0.0713 50.42% 0.1305 431.22% 加权平均净资产收益率 3.27% 0.33% 5.98% 8.39% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 21,996.45 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,027,760.55 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 19,696,200.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -201,580.37 减：所得税影响额 7,259,105.75 少数股东权益影响额（税后） 499,467.31 合计 21,785,803.57 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 95,112股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 国美控股集团有限公司 境内非国有 44,101,433质押 法人 27.78% 209,213,228 202,216,327 江信基金－光大银行－ 中航信托－中航信托·天 顺【2016】350号方正东其他 3.69% 27,783,902 0 亚江信基金投资单一资 金信托 中央汇金资产管理有限 国有法人 责任公司 2.92% 22,008,400 0 国美电器有限公司 境内非国有 法人 1.88% 14,172,200 0 北京赛德特资产管理有 限责任公司－赛德特汉 其他 0.85% 6,394,707 0 江定增投资私募基金 中关村高科技产业促进 国有法人 中心 0.66% 5,000,000 5,000,000 陕西省国际信托股份有 限公司－陕国投·阳光财其他 富5号证券投资集合资 0.40% 3,010,838 0 金信托计划 领航投资澳洲有限公司 －领航新兴市场股指基 境外法人 0.39% 2,953,440 0 金（交易所） 张仕友 境内自然人 0.38% 2,879,900 0 重庆国际信托股份有限 公司－兴国2号集合资 其他 0.37% 2,803,164 0 金信托 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 国美控股集团有限公司 165,111,795人民币普通股 165,111,795 江信基金－光大银行－中航信托－中航 信托·天顺【2016】350号方正东亚江信 27,783,902人民币普通股 27,783,902 基金投资单一资金信托 中央汇金资产管理有限责任公司 22,008,400人民币普通股 22,008,400 国美电器有限公司 14,172,200人民币普通股 14,172,200 北京赛德特资产管理有限责任公司－赛 6,394,707人民币普通股 德特汉江定增投资私募基金 6,394,707 陕西省国际信托股份有限公司－陕国 投·阳光财富5号证券投资集合资金信 3,010,838人民币普通股 3,010,838 托计划 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场 2,953,440人民币普通股 股指基金（交易所） 2,953,440 张仕友 2,879,900人民币普通股 2,879,900 重庆国际信托股份有限公司－兴国2号 2,803,164人民币普通股 集合资金信托 2,803,164 周雪琴 2,554,100人民币普通股 2,554,100 国美控股集团有限公司与国美电器有限公司构成一致行动人。未知公司前十名其 上述股东关联关系或一致行动的说明 他股东之间、前十名其他无限售条件股东之间，以及其他前十名无限售条件股东 和其他前十名股东之间是否存在关联关系，或是否属于《上市公司收购管理办法》 中规定的一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）货币资金期末余额为人民币28,514.19万元，较期初余额减少37.13%，主要是由于本公司及孙公司北京华素制药股份有限公司偿还到期银行借款及孙公司北京中实上庄混凝土有限责任公司支付采购款所致。 （2）其他应收款期末余额为人民币17,072.15万元，较期初余额增加135.89%，主要是由于本公司及各子公司往来款项增加所致。 （3）存货期末余额为人民币51,461.32万元，较期初余额减少32.70%，主要是由于本公司转让哈尔滨中关村开发建设有限责任公司100%股权所致。 （4）投资性房地产期末余额为人民币19,758.84万元，较期初余额增加259.24%，主要是由于本公司之子公司山东中关村医药发展有限公司将产业园一期完工项目由固定资产转入所致。 （5）开发支出期末余额为人民币282.82万元，较期初余额减少43.83%，主要是由于本公司之孙公司多多药业有限公司将开发支出转入开发费用所致。 （6）其他非流动资产期末余额为人民币317万元，较期初余额减少77.50%，主要是由于本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司应收多多药业27.82%股权转让款减少所致。 （7）应交税费期末余额为人民币4,319.36万元，较期初余额减少43.55%，主要是由于本公司及其子公司税费缴纳所致。 （8）一年内到期的非流动负债期末余额为人民币16,000万元，较期初余额减少30.43%，主要由于本公司偿还到期银行借款所致。 （9）其他流动负债期末余额为人民币202.84万元，较期初余额减少46.10%，主要是由于本公司之子公司北京中实混凝土有限公司待转销项税额转出所致。 （10）其他非流动负债期末余额为人民币2,010.32万元，较期初余额减少55.17%，主要是由于本公司之子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司应付收购多多药业公司78.82%股权款减少所致。 （11）投资收益本期发生额为人民币5,708.42万元，较去年同期增加33,924.66%，主要是由于本公司转让哈尔滨中关村开发建设有限责任公司100%股权所致。 （12）营业外收入本期发生额为人民币3,002.31万元，较去年同期增加165.06%，主要是本公司前期担保的福州华电部分案款追回1,969.62万元所致，根据（2011）闽民终字第248号民事调解书，已支付1,171.13万元，已结案，根据（2011）闽民终字第247号民事调解书，已支付本金及利息798.49万元。 （13）所得税费用本期发生额为人民币1,538.21万元，较去年同期增加45.97%，主要是由于本公司之孙公司北京华素制药股份有限公司本期所得税费用增加所致。 （14）收到的税费返还本期发生额为人民币639.60万元，较去年同期增加35.94%，主要是由于本公司之孙公司海南华素医药营销有限公司及江苏华素健康科技有限公司收到的税费返还增加所致。 （15）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期发生额为人民币197.33万元，较去年同期增加205.67%，主要是本期子公司北京中实混凝土有限公司处置固定资产所致。 （16）处置子公司及其他营业单位收到的现金净额本期发生额为12,986.10万元，较去年同期增加100%，主要是本期本公司转让哈尔滨中关村开发建设公司100%股权收取的股权转让款所致。 （17）吸收投资收到的现金本期发生额为人民币0万元，较去年同期减少100%，主要是由于本公司去年同期获批的募集资金到账所致。 （18）取得借款收到的现金本期发生额为人民币4,000万元，较去年同期减少70.91%，主要是由于本公司及其子公司本期减少银行借款所致。 （19）偿还债务支付的现金本期发生额为人民币35,075万元，较去年同期减少34.12%，主要是由于本期偿还到期银行借款减少所致。 （20）分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期发生额为人民币4,511.91万元，较去年同期减少51.21%，主要是由于本公司及其子公司偿还利息支出减少所致。 （21）支付的其他与筹资活动有关的现金本期发生额为人民币127.87万元，较去年同期减少60.32%，主要是由于本公司去年同期取得募集资金支付的银行手续费所致。 （22）汇率变动对现金及现金等价物的影响本期发生额为人民币0.34万元，较去年同期增加100%，主要是由于本公司之孙公司山东华素健康护理品有限公司的外币账户信用证保证金本期汇率变动金额导致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司重大事项 1、非公开发行股票 公司根据战略发展规划，于2015年度启动非公开发行人民币普通股（A股）股票。 2016年12月7日，公司收到证监会出具的《关于核准北京中关村科技发展（控股）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2979号），同意核准公司非公开发行不超过82,847,100股新股（详见2016年12月8日，公告2016-106号）。 2017年1月25日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司非公开发行股票申购资金到位的验资报告》（中兴华验字[2017]010008号）以及《关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司非公开发行股票募集资金的验资报告》（中兴华验字[2017]010009号），确认募集资金到账。2017年2月17日，公司非公开发行股票新增股份上市，发行价格为9.07元/股，发行股份总数为78,280,042股，本次发行募集资金总额为709,999,980.94元，扣除发行费用10,088,279.81元（包括承销保荐费、律师费、会计师费等），本次发行募集资金净额为699,911,701.13元（详见2017年2月15日，公告2017-009号）。 经第六届董事会2018年度第二次临时会议、第六届监事会2018年度第一次临时会议审议通过，公司使用非公开发行股票闲置的募集资金不超过1.1亿元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户（详见2018年1月19日，公告2018-004、2018-005、2018-006号）。 本公司股东江信基金－光大银行－中航信托－中航信托·天顺【2016】350号方正东亚江信基金投资单一资金信托（本次可上市流通股数：27,783,902股，占公司总股本的3.6891%）和北京赛德特资产管理有限责任公司--赛德特汉江定增投资私募基金（本次可上市流通股数：6,394,707股，占公司总股本的0.8491%）的限售股份已于2018年2月22日（由于2018年2月19日至2018年2月21日为法定节假日，本次限售股份解禁日期顺延至下一个工作日，即2018年2月22日）解除限售。本次解除限售股份的数量为34,178,609股，占公司总股本的4.5382%，上述两家股东所持有非公开发行股票的限售股已全部解禁（详见2018年2月14日，公告2018-012号）。 公司在河北银行股份有限公司广安街支行开设募集资金专项账户之一（银行账号：01191700001438），账户内的募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已将募集资金账户中的利息结余总计156,334.01元全部转入北京苏雅医药科技有限责任 公司在河北银行股份有限公司广安街支行开设的募集资金专项账户之二（银行账号：01191500001439），该专户仅用于“与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台项目”的存储和使用。公司已办理完成募集资金专项账户一（银行账号：01191700001438）的注销手续。除上述已注销的募集资金专项账户外，公司其他募集资金专项账户均处于正常使用状态（详见2018年9月27日，公告2018-079号）。 2、控股股东股份被质押 公司控股股东国美控股集团有限公司（以下简称：“国美控股”）于2016年1月将其持有的158,114,894股无限售流通股质押给江苏银行北京东直门支行，其将该部分股份解除质押后继续质押给江苏银行北京东直门支行，质押到期日为2018年1月19日（详见2017年1月21日，公告2017-005号）。2017年11月28日，国美控股将贷款提前还清，于2017年11月29日与江苏银行东直门支行签署《流动资金借款合同》，申请流动资金借款，贷款到期日为2018年5月29日，因此其所持有的本公司部分股份质押到期日相应延长至2018年5月29日（详见2017年12月1日，公告2017-091号）。 2018年5月28日，国美控股将上述贷款提前还清。2018年5月29日，其与江苏银行股份有限公司北京分行签署《最高额质押合同》，将上述股份予以质押，质押到期日为2019年5月30日（详见2018年6月2日，公告2018-039号）。 3、设立“中关村科技小镇开发建设（海南）有限公司”及下属控股子公司暨关联交易 为积极响应国家“特色小镇”建设政策规划，服务囯家和区域经济社会发展战略，充分发挥自身品牌优势及科技园区开发、建设、运营的经验，本公司与稼轩投资有限公司（以下简称：“稼轩投资”）合作共同投资1,000万元，成立“中关村科技小镇开发建设（海南）有限公司”（以下简称：“小镇开发公司”），其中：本公司持股51%，稼轩投资持股49%，双方均以货币形式出资，在2046年12月31日前缴足。截止目前，该公司工商注册手续已办理完毕（详见2017年12月20日，公告2017-093、2017-095号；2018年1月17日，公告2018-003号）。 小镇开发公司与稼轩投资合作，共同投资1,000万元，