2013年通化金马药业集团股份有限公司三季报

通化金马药业集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 通化金马药业集团股份有限公司 2013年第三季度报告 2013年10月 1 通化金马药业集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘立成、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人(会计主管人员)耿兰声明：保证季度报告中财务报表的 真实、准确、完整。 2 通化金马药业集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末比上年度末增减 本报告期末 上年度末 （%） 总资产（元） 1,055,067,502.91 894,890,628.51 17.9% 归属于上市公司股东的净资产 615,572,630.42 619,604,800.37 -0.65% （元） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减（%） 年同期增减（%） 营业收入（元） 38,172,524.08 24.21% 103,467,599.96 3.55% 归属于上市公司股东的净利润 -307,041.84 94.73% 4,583,827.03 44.06% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 -335,418.83 93.88% 2,203,664.04 -36.98% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 49,352,661.65 294.06% （元） 基本每股收益（元/股） -0.0007 94.62% 0.0102 43.66% 稀释每股收益（元/股） -0.0007 94.62% 0.0102 43.66% 加权平均净资产收益率（%） -0.05% 0.91% 8.02% 7.5% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,380,162.99 合计 2,380,162.99 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 3 通化金马药业集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 报告期末股东总数 49,002 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 北京常青藤联创 投资管理有限公境内非国有法人 17.82% 80,000,000 司 通化市永信投资 国有法人 4.77% 21,436,034 有限责任公司 中国东方资产管 国有法人 1.78% 7,995,836 理公司 王颖 境内自然人 0.99% 4,435,757 山西证券股份有 限公司约定购回其他 0.72% 3,223,265 专用账户 蔡宏基 境内自然人 0.53% 2,400,000 杨晓冬 境内自然人 0.45% 2,029,478 吴冬阳 境内自然人 0.4% 1,791,200 沈鹿 境内自然人 0.37% 1,658,580 夏增华 境内自然人 0.33% 1,466,857 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 北京常青藤联创投资管理有限公 80,000,000人民币普通股 80,000,000 司 通化市永信投资有限责任公司 21,436,034人民币普通股 21,436,034 中国东方资产管理公司 7,995,836人民币普通股 7,995,836 王颖 4,435,757人民币普通股 4,435,757 山西证券股份有限公司约定购回 3,223,265人民币普通股 3,223,265 专用账户 蔡宏基 2,400,000人民币普通股 2,400,000 杨晓冬 2,029,478人民币普通股 2,029,478 吴冬阳 1,791,200人民币普通股 1,791,200 沈鹿 1,658,580人民币普通股 1,658,580 夏增华 1,466,857人民币普通股 1,466,857 上述股东关联关系或一致行动的 未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司持 4 通化金马药业集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 说明 股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 股东王颖通过信用交易担保证券帐户持有公司股票4420856股；股东吴冬阳通过信用交 （如有） 易担保证券帐户持有公司股票1726200股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 √是□否 山西证券股份有限公司与陈恩芳进行约定购回交易，涉及股数为3,223,265股，占公司总股本0.72%。 5 通化金马药业集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、报告期，财务费用较上年同期增加144万元，主要原因系本期短期借款利息所致。 2、报告期，投资收益较上年同期增加923万元的原因系本期收到长春农商行投资收益较上年同期增加所致。 3、报告期，营业外收入较上年同期增加242万元的原因系本期收到政府补助款所致。 4、报告期，净利润较上年同期增加140万元的原因系本期收到投资收益较上年同期增加所致。 5、报告期，货币资金较上年同期增加1185万元的原因系本期销售回款增加所致。 6、报告期，长期股权投资较上年同期增加6918万元的原因系本期追加投资长春农村商业银行所致。 7、报告期，在建工程较上年同期增加925万元的原因系发酵车间改造及建造新厂区所致。 8、报告期，其他应付款较上年同期增加13384万元的原因系大股东借款及永信公司借款所致。 9、报告期，所得税费用较上年同期减少103万元的原因系本期未实现所得税。 10、报告期，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加7478万元的原因系本期销售回款增加及收到往来单位还款所致。 11、报告期，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少14117万元的原因系本期预付工程款及追加投资长春农商行所致。 12、报告期，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加8946万元的原因系本期用于补充流动资金,银行贷款及向大股东 借款所致。 13、报告期，应交税费较上年同期增加112万元的原因系本期实现税费所致。 14、报告期，应付票据较上年同期增加148万元的原因系本期支付工程款未到解付期所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 2013年9月4日下午收市后接到公司第一大股东北京常青藤联创投资管理有限公司（简称：“常青藤联创”）的通知， 常青藤联创正在筹划针对公司的非公开发行股票事项。经公司申请深交所，公司股票（股票简称：通化金马，股票代码：000766） 将自2013年9月5日开市起停牌。2013年9月26日公司董事会七届十三次会议决议审议通过了关于公司非公开发行A股股票预案 等议案，公司股票自2013年9月27日开市起复牌。目前各中介结构正在进行尽职调查。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 通化金马药业集团股份有限公司非公开 2013年09月27日 www.cninfo.com.cn 发行A股股票预案 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书 北京常青藤联创投资管理有限公司在 或权益变动 北京常青藤联创投 《通化金马药业集团股份有限公司详 2013年05月15 长期 严格履行承诺 报告书中所 资管理有限公司 式权益变动报告书》中承诺：1、不改日 作承诺 变上市公司的注册地。 北京常青藤联创投 2、三年内不变更上市公司主营业务，2013年05月15三年内 严格履行承诺 6 通化金马药业集团股份有限公司2013年第三季度报告全文 资管理有限公司 不向无关联关系的第三方转让上市公 日 司控制权。 3、在上市公司满足非公开发行股份方 式的条件下，常青藤联创或常青藤联创 的关联方在股权转让登记手续完成之 日起18个月内通过上市公司启动包括 北京常青藤联创投 2013年05月15 但不限于认购上市公司非公开发行股 18个月内 正在履行承诺