2021年通化金马药业集团股份有限公司三季报

证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2021-42 通化金马药业集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 298,678,124.26 -7.28% 1,083,496,299.71 40.58% 归属于上市公司股东的净 -7,175,154.13 91.55% 15,783,388.55 109.97% 利润（元） 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -10,453,160.19 88.88% 5,531,016.62 102.92% （元） 经营活动产生的现金流量 —— —— 46,498,512.34 263.75% 净额（元） 基本每股收益（元/股） -0.0074 91.58% 0.0163 109.95% 稀释每股收益（元/股） -0.0074 91.58% 0.0163 109.95% 加权平均净资产收益率 -0.31% 3.07% 0.69% 6.90% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,727,702,660.23 4,977,076,111.43 -5.01% 归属于上市公司股东的所 2,287,218,200.71 2,271,434,812.16 0.69% 有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 604,700.91 841,983.54 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 2,342,714.08 12,328,080.46 额或定量持续享受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 -411,819.88 -1,094,986.16 产公允价值产生的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -397,669.21 -1,820,996.11 减：所得税影响额 -1,140,080.16 1,709.80 合计 3,278,006.06 10,252,371.93 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 会计科目 同比增减比例 变动原因 货币资金 -33.02% 本期归还贷款所致 递延所得税资产 -55.98% 本期资产置换所致 短期借款 -64.05% 本期归还贷款所致 一年内到期的非流动负债 152.31% 贷款到期所致 营业收入 40.58% 去年同期受疫情影响收入基数较低，本期销售开始恢复所致。 营业成本 85.40% 本期销售收入较上年同期增加所致 研发费用 -44.09% 本期研发投入较上年同期减少所致 其他收益 -65.33% 本期收到政府补助较上年同期减少所致 投资收益 -38.60% 本期收到的投资分红减少所致 营业外支出 54.85% 本期对外捐赠增加所致 所得税费用 47.54% 本期资产置换所致 经营活动产生的现金流量净额 263.75% 本期收到货款较上年同期增加所致 投资活动产生的现金流量净额 102.27% 本期对外投资减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 -140.94% 本期借款较上年同期减少及本期偿还贷款所致 现金及现金等价物净增加额 -257.24% 本期借款较上年同期减少及本期偿还贷款所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 40,449 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 北京晋商联盟投 境内非国有法人 23.91% 231,064,944 212,173,544 质押 231,064,944 资管理有限公司 冻结 231,064,944 于兰军 境内自然人 19.66% 190,000,000 0 质押 70,000,000 上海木恺贸易有 境内非国有法人 4.57% 44,128,689 0 限公司 苏州晋商联盟陆 质押 28,245,747 号投资中心（有 境内非国有法人 2.95% 28,559,201 28,559,201 冻结 20,270,000 限合伙） 通化市永信投资 国有法人 2.07% 20,000,000 0 质押 10,000,000 有限责任公司 苏州晋商联盟柒 质押 18,730,000 号投资中心（有 境内非国有法人 1.94% 18,737,517 18,737,517 冻结 18,730,000 限合伙） 刘忠敏 境内自然人 0.75% 7,236,900 0 武慧 境内自然人 0.74% 7,144,100 0 林玉仙 境内自然人 0.70% 6,750,000 0 李淑华 境内自然人 0.59% 5,706,376 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 于兰军 190,000,000 人民币普通股 190,000,000 上海木恺贸易有限公司 44,128,689 人民币普通股 44,128,689 通化市永信投资有限责任公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 北京晋商联盟投资管理有限公司 18,891,400 人民币普通股 18,891,400 刘忠敏 7,236,900 人民币普通股 7,236,900 武慧 7,144,100 人民币普通股 7,144,100 林玉仙 6,750,000 人民币普通股 6,750,000 李淑华 5,706,376 人民币普通股 5,706,376 廖淑君 4,766,000 人民币普通股 4,766,000 唐少玲 3,273,100 人民币普通股 3,273,100 北京晋商联盟投资管理有限公司、苏州晋商联盟陆号投资中心（有限合伙）、苏州晋商 上述股东关联关系或一致行动的 联盟柒号投资中心（有限合伙）为一致行动人。除此在外，未知上述其他股东之间是否 说明 存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办 法》中规定的一致行动人。 股东于兰军信用证券账户持有公司股票 40,000,000 股，普通账户持有本公司股票 150,000,000 股，合计持有本公司股票 190,000,000 股。股东上海木恺贸易有限公司信 前 10 名股东参与融资融券业务情 用证券账户持有公司股票 40,128,689 股，普通账户持有本公司股票 4,000,000 股，合 况说明（如有） 计持有本公司股票 44,128,689 股。股东通化市永信投资有限责任公司信用证券账户持 有公司股票 10,000,000 股，普通账户持有本公司股票 10,000,000 股，合计持有本公司 股票 20,000,000 股。股东廖淑君信用证券账户持有公司股票 4,126,400 股，普通账户 持有本公司股票 639,600 股，合计持有本公司股票 4,766,000 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、公司控股股东北京晋商因股份质押债务问题协商谈判暂未能达成一致，东吴证券股份有限公司采取诉前财产保全， 对北京晋商持有的公司部分股权进行了轮候冻结，详见 2021 年 2 月 20 日公司在巨潮资讯网披露的《关于控股股东所持股份 新增轮候冻结的公告》(公告编号：2021-3)。2021 年 4 月 12 日，北京晋商收到了四川省高级人民法院出具的《四川省高级 人民法院民事裁定书》，四川省高级人民法院对上述事项做出终审裁定。详细内容见 2021 年 4 月 14 日公司在巨潮资讯网披 露的《关于控股股东及其一致行动人、公司原董事长收到民事裁定书的公告》（公告编号：2021-4）。 2021 年 9 月，四川省成都市中级人民法院，依据对公司控股股东北京晋商及其他相关方与恒丰银行股份有限公司成都 分行金融借款合同纠纷的裁定，于 2021 年 9 月 7 日 14 时至 2021 年 9 月 8 日 14 时，在京东网司法拍卖网络平台，对公司控 股股东北京晋商所持有的公司 1040 万无限售流通股股份进行公开拍卖。9 月 26 日，公司收到控股股东北京晋商转来四川省 成都市中级人民法院执行裁定书。其内容主要是：根据拍卖结果，裁定北京晋商持有公司的股票 1040 万股归买受人林玉仙 所有。详见 2021 年 8 月 25 日、9 月 9 日、9 月 27 日公司在指定媒体披露的《关于控股股东所持公司部分股票将被司法拍卖 的提示性公告》、《关于控股股东所持公司部分股份被司法拍卖的进展公告》及《关于控股股东部分股份司法拍卖过户暨股份变动的公告》等公告。 2021 年 9 月 30 日，公司收到控股股东北京晋商通知，获悉北京晋商及其一致行动人因与恒丰银行股份有限公司成都分 行金融借款合同纠纷一案，四川省成都市中级人民法院将于 2021 年 11 月 1 日 10 时至 2021 年 11 月 2 日 10 时止和 2021 年 11 月 1 日 14 时至 2021 年 11 月 2 日 14 时止在淘宝网司法拍卖网络平台，对公司控股股东北京晋商及其一致行动人合计持 有的公司 8000 万有限售条件的股份分别进行公开拍卖。 2、公司于 2021 年 5 月 19 日召开的第十届董事会 2021 年第一次临时会议，于 2021 年 6 月 11 日召开的 2020 年年度股 东大会，审议通过了《关于全资子公司开展资产置换暨关联交易并签署资产置换协议的议案》，同意全资子公司圣泰生物与辽宁金宏日程置业有限责任公司（以下简称“金宏置业”）签署《资产置换协议》。本次圣泰生物置出资产为部分应收账款， 账面净值 10,598.92 万元（圣泰生物部分应收账款 2020 年末账面余额 26,632.80 万元，已计提坏账准备 16,033.88 万元， 2020 年末账面净值 10,598.92 万元）。本次圣泰生物置入资产为金宏置业持有的辽宁金宏日程商贸有限公司 100%股权，置入资产评估值 10,596.16 万元。该公司核心资产为房屋资产，位于辽宁省营口市鲅鱼圈区，用途为商住和商业服务，房屋建筑 面积为 5,641.02 平方米,总层数为 5 层。置入资产与置出资产差额 2.76 万元由金宏置业以现金方式支付给圣泰生物。2021 年 6 月 15 日，金宏商贸完成了工商变更登记，并取得盖州市市场监督管理局仙人岛分局变更登记核准通知书。自 2021 年 6 月 15 日起圣泰生物持有金宏商贸 100%股权，金宏商贸成为圣泰生物的全资子公司。自 2021 年 6 月 15 日起，上述置出债权 由金宏置业享有。具体内容详见 2021 年 5 月 20 日公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网披露的 《第十届董事会 2021 年第一次临时会议决议公告》《关于全资子公司开展资产置换暨关联交易的公告》等及 6 月 15 日公司 在前述媒体披露的《2020 年年度股东大会决议公告》等以及 6 月 16 日公司在前述媒体披露的《关于全资子公司开展资产置 换暨关联交易的进展公告》。 3、2021 年 9 月 29 日，公司第十届董事会 2021 年第二次临时会议审议通过了《关于公司对下属子公司担保额度预计的 议案》。为提高公司决策效率，满足子公司经营及业务发展需要，在充分考虑公司及子公司融资安排的基础上，公司对全资子公司担保额度为人民币 3 亿元。其中为成都永康制药有限公司提供担保的额度不超过 1 亿元，为哈尔滨圣泰生物制药有限公司提供担保的额度不超过 2 亿元。董事会提请股东大会授权管理层在上述额度区间内合理选择银行等金融机构进行授信担 保合作并签署相关协议，授权期限自 2021 年第一次临时股东大会审议通过本议案之日起十二个月内。详见 2021 年 9 月 30 日在指定媒体披露的《第十届董事会 2021 年第二次临时会议决议公告》、《关于公司对下属子公司担保额度预计的公告》。 2021 年 10 月 18 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司对下属子公司担保额度预计的议案》， 详见 2021 年 10 月 19 日在指定媒体披露的《2021 年第一次临时股东大会决议公告》。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：通化金马药业集团股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 340,291,749.26 508,028,040.64 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 352,600,165.92 434,626,991.93 应收款项融资 27,836,284.56 24,316,422.79 预付款项 11,940,505.11 12,496,821.39 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 70,355,692.10 93,225,700.07 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 411,950,023.65 435,268,188.61 合同资产 持有待售资产