2019年灵康药业集团股份有限公司三季报

公司代码：603669 公司简称：灵康药业 灵康药业集团股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 7 四、 附录 ...... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人陶灵萍、主管会计工作负责人张俊珂及会计机构负责人（会计主管人员）张俊珂 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 2,106,743,588.79 2,067,926,745.78 1.88 归属于上市公司 1,262,955,117.18 1,377,959,099.87 -8.35 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的 165,562,692.12 142,923,574.60 15.84 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 1,211,402,545.61 1,181,872,853.73 2.50 归属于上市公司 150,716,017.31 166,138,584.36 -9.28 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 98,473,104.98 95,836,883.12 2.75 常性损益的净利 润 加权平均净资产 11.29 12.43 减少 1.14 个百分点 收益率（%） 基 本 每股 收益 0.30 0.33 -9.09 （元/股） 稀 释 每股 收益 0.30 0.33 -9.09 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 -4,014.80 -961,571.24 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 427,313.10 38,807,563.96 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 5,809,862.38 19,973,638.92 理财产品收益 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 -294,469.59 853,253.11 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 少数股东权益影响额 （税后） 所得税影响额 -884,803.74 -6,429,972.42 合计 5,053,887.35 52,242,912.33 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 21,580 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 比例(%) 条件股份数 股份状态 数量 股东性质 量 灵康控股集团 252,252,000 49.50 质押 196,531,200 境内非国有法人 有限公司 陶灵萍 34,398,000 6.75 无 境内自然人 新余盈实管理 咨询合伙企业 24,843,000 4.88 无 境内非国有法人 （有限合伙） 陶灵刚 21,512,340 4.22 质押 21,512,204 境内自然人 姜晓东 19,110,000 3.75 质押 16,800,000 境外自然人 王文南 17,199,000 3.38 无 境内自然人 陶小刚 11,466,000 2.25 质押 5,650,400 境内自然人 高沛杰 3,682,000 0.72 无 境内自然人 孙英 3,046,000 0.60 无 境内自然人 香港中央结算 2,769,763 0.54 无 其他 有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 灵康控股集团有限公司 252,252,000 人民币普通股 252,252,000 陶灵萍 34,398,000 人民币普通股 34,398,000 新余盈实管理咨询合伙企 24,843,000 人民币普通股 24,843,000 业（有限合伙） 陶灵刚 21,512,340 人民币普通股 21,512,340 姜晓东 19,110,000 人民币普通股 19,110,000 王文南 17,199,000 人民币普通股 17,199,000 陶小刚 11,466,000 人民币普通股 11,466,000 高沛杰 3,682,000 人民币普通股 3,682,000 孙英 3,046,000 人民币普通股 3,046,000 香港中央结算有限公司 2,769,763 人民币普通股 2,769,763 上述股东关联关系或一致 在上述股东中，公司已知陶灵萍、陶灵刚、陶小刚为兄妹关系，陶灵 行动的说明 萍持有灵康控股集团有限公司 100%的股权。 表决权恢复的优先股股东 无 及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债表项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 变动幅度（%） 变动原因说明 应收票据 522,450.00 3,118,580.00 -83.25 主要系本期应收票据到期解付所致 预付款项 4,648,382.95 20,586,086.35 -77.42 主要系上期预付研发项目本期已结项所 致 其他应收款 7,710,901.25 4,637,552.47 66.27 主要系期末应收暂付款同比增加所致 其他流动资产 539,393,997.16 344,908,402.15 56.39 主要系期末理财产品余额增加所致 短期借款 260,000,000.00 200,000,000.00 30.00 主要系本期新增银行借款所致 应付票据 84,167,882.51 64,500,482.03 30.49 主要系承兑汇票尚未到期所致 预收款项 12,169,307.81 21,894,604.33 -44.42 主要系期末应发未发产品减少所致 应付职工薪酬 4,713,580.24 13,130,601.83 -64.10 主要系本期发放上年末计提的年终奖所 致 其他应付款 197,317,641.09 69,384,913.76 184.38 主要系 2019 年半年度利润分配方案尚 未实施所致 一年内到期的非流动 10,000,000.00 20,000,000.00 -50.00 主要系本期偿还部分银行借款所致 负债 股本 509,600,000.00 364,000,000.00 40.00 系本期资本公积转增股本所致 未分配利润 256,029,578.75 371,033,561.44 -31.00 主要系本期分配股利所致 利润表项目 年初至报告期期 上年年初至报告期 变动幅度（%） 变动原因说明 末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月） 研发费用 34,989,550.85 11,850,427.52 195.26 主要系上期预付研发项目本期已结项所 致 财务费用 4,958,158.16 -583,354.11 949.94 主要系本期利息支出增加所致 其他收益 38,807,563.96 63,978,470.25 -39.34 主要系本期收到产业发展扶持资金减少 所致 信用减值损失 -4,367,520.70 不适用 主要系本期坏账损失列报于本科目所致 资产减值损失 -665,465.17 1,279,735.05 -152.00 主要系本期坏账损失列报于信用减值损 失及上期存在坏账准备转回所致 营业外收入 1,246,929.65 57,092.06 2084.07 主要系本期收到股东主动上缴的违规减 持所得所致 营业外支出 606,325.23 3,232,419.56 -81.24 主要系本期捐赠支出相比上期减少所致 现金流量表项目 年初至报告期期 上年年初至报告期 变动幅度（%） 变动原因说明 末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月） 收到的税费返还 573,138.80 不适用 主要系本期有企业所得税退回所致 收到其他与经营活动 41,795,578.44 67,635,192.54 -38.20 主要系本期收到产业发展扶持资金减少 有关的现金 所致 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产 199,800.00 不适用 系本期处置部分固定资产所致 收回的现金净额 收到其他与投资活动 911,000,000.00 613,000,000.00 48.61 主要系本期理财产品到期赎回增加所致 有关的现金 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产 51,054,357.92 103,510,324.85 -50.68 主要系本期支付的工程款减少所致 支付的现金 投资支付的现金 93,000,000.00 -100.00 主要系上期支付成美国际医学中心 25% 股权的转让款所致 支付其他与投资活动 1,102,000,000.00 495,000,000.00 122.63 系本期购买理财产品增加所致 有关的现金 取得借款收到的现金 60,000,000.00 100,000,000.00 -40.00 主要系本期获得的银行借款减少所致 偿还债务支付的现金 11,772,076.40 5,000,000.00 135.44 主要系本期偿还的银行借款增加所致 分配股利、利润或偿 169,628,090.31 104,886,111.12 61.73 主要系本期利润分配增加所致 付利息支付的现金 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1、2016年7月18日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于参与发起设立健康保险 公司的议案》；2016年8月23日，公司与其他发起人签订了《发起人协议》；具体内容详见公司在 上海证券交易所披露的公告（公告编号：2016-059、2016-069）。截至本公告日尚未获得中国银 行保险监督管理委员会批准。 2、2016年8月18日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司拟筹建生产 基地的议案》，拟投资3.8亿元筹建海南灵康美安生产基地；2016年8月30日，公司全资子公司海 南灵康制药有限公司（以下简称“海南灵康”）与海口国家高新技术产业开发区管理委员会签订 了《投资合同书》；具体内容详见公司在上海证券交易所披露的公告（公告编号：2016-068、 2016-072）。2016年8月30日海南灵康与浙江金磐建设有限公司签订了海南灵康美安生产基地1.5 亿元的《建设工程施工合同》。截至本公告日上述项目正有序推进中。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 灵康药业集团股份有限公 司 法定代表人 陶灵萍 日期 2019 年 10 月 26 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:灵康药业集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 546,985,937.63 711,444,813.87 结算备付金 拆出资金 交易性金