2021年灵康药业集团股份有限公司年报

公司代码：603669 公司简称：灵康药业 灵康药业集团股份有限公司 2021 年年度报告(修订版) 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人陶灵萍、主管会计工作负责人张俊珂及会计机构负责人（会计主管人员）张俊珂 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的实际有权参与本次权益分派的股数为基数分配利润。公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股、也不进行资本公积转增股本。在本预案审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份、可转债转股等致使公司总股本或有权参与权益分派的股数发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额。剩余未分配利润转入下一年度。 此预案尚需提请公司2021年年度股东大会审议。公司独立董事已就上述事项发表独立意见。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，具体内容详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“六、（四）可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 4 第二节 公司简介和主要财务指标......6 第三节 管理层讨论与分析...... 10 第四节 公司治理...... 45 第五节 环境与社会责任...... 57 第六节 重要事项...... 62 第七节 股份变动及股东情况...... 81 第八节 优先股相关情况...... 87 第九节 债券相关情况...... 88 第十节 财务报告...... 89 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报告。 备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、灵康药业 指 灵康药业集团股份有限公司 灵康制药、灵康制药公司 指 海南灵康制药有限公司，为公司的全资子 公司 浙江灵康、浙江灵康公司 指 浙江灵康药业有限公司，为公司的全资子 公司 美大制药、美大制药公司 指 海南美大制药有限公司，为公司的全资子 公司 美兰史克、美兰史克制药公司 指 海南美兰史克制药有限公司，为公司的全 资子公司 海南永田、永田研究院公司 指 海南永田药物研究院有限公司，为公司的 全资子公司 西藏骅信、骅信医药公司 指 西藏骅信医药有限公司，为公司的全资子 公司，原名西藏山南满金药业有限公司 山东灵康、山东灵康公司 指 山东灵康药物研究院有限公司，为公司的 全资子公司 藏药研究院、藏药研究院公司 指 西藏现代藏药研究院有限公司，为公司的 全资子公司 灵康营销、灵康营销公司 指 西藏灵康营销管理有限公司，为公司的全 资子公司 成美国际医学中心 指 海南省肿瘤医院成美国际医学中心有限 公司，为公司的参股公司 博鳌超级医院 指 海南博鳌超级医院有限公司，为成美国际 医学中心的参股公司 和沐康 指 浙江和沐康医药科技有限公司，为公司的 参股公司 成都上锦南府医院 指 成都上锦南府医院，实际控制人控制的公 司为其举办人 灵康控股 指 灵康控股集团有限公司，为公司的控股股 东 会计师、天健所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算责任有限公司 国家药监局 指 中华人民共和国国家药品监督管理局 国家医保局 指 中华人民共和国国家医疗保障局 财政部 指 中华人民共和国财政部 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 A 股 指 人民币普通股 报告期 指 2021 年度 PDB 药物综合数据 指 中国医药工业信息中心开发的药物综合 数据库 CDE 指 国家药品监督管理局药品审评中心 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 灵康药业集团股份有限公司 公司的中文简称 灵康药业 公司的外文名称 Lionco Pharmaceutical Group Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Lionco 公司的法定代表人 陶灵萍 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张俊珂 廖保宇 联系地址 西藏山南市泽当镇乃东路68 号乃东县 西藏山南市泽当镇乃东路 68 号 商住楼第二幢一层 乃东县商住楼第二幢一层 电话 0893-7830999、0571-81103508 0893-7830999、0571-81103508 传真 0893-7830888、0571-81103508 0893-7830888、0571-81103508 电子信箱 ir@lingkang.com.cn ir@lingkang.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 山南市泽当镇乃东路68号乃东县商住楼第二幢一层 公司注册地址的历史变更情况 2013年12月公司从海南省海口市迁址至西藏山南市 公司办公地址 山南市泽当镇乃东路68号乃东县商住楼第二幢一层 公司办公地址的邮政编码 856000 公司网址 www.lingkang.com.cn 电子信箱 ir@lingkang.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》www.stcn.com、《证券日报》 www.zqrb.cn、《上海证券报》www.cnstock.com、 《中国证券报》www.cs.com.cn 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 灵康药业 603669 无 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 内） 办公地址 杭州市西湖区西溪路 128 号新湖商务大厦 6 楼 签字会计师姓名 陆俊洁、谢沁 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 报告期内履行持续督导职责的 期）北座 保荐机构 签字的保荐代表 张宁、向晓娟 人姓名 持续督导的期间 2020 年 12 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比 主要会计数据 2021年 2020年 上年同 2019年 期增减 (%) 营业收入 740,327,524.39 1,001,002,362.94 -26.04 1,635,000,378.07 归属于上市公司股东的 65,903,576.27 160,072,940.16 -58.83 201,592,462.77 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 29,254,178.60 67,044,428.99 -56.37 138,988,897.15 利润 经营活动产生的现金流 128,502,550.89 126,813,751.04 1.33 235,605,006.04 量净额 本期末 比上年 2021年末 2020年末 同期末 2019年末 增减（% ） 归属于上市公司股东的 1,458,830,562.07 1,479,874,870.87 -1.42 1,313,831,562.64 净资产 总资产 2,514,363,908.87 2,716,208,544.25 -7.43 1,913,435,675.61 股本 721,227,382.00 713,440,000.00 1.09 509,600,000.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同 2019年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.09 0.22 -59.09 0.28 稀释每股收益（元／股） 0.09 0.21 -57.14 0.26 扣除非经常性损益后的基本每股 0.04 0.09 -55.56 0.18 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 4.57 11.92 减少7.35个百 14.85 分点 扣除非经常性损益后的加权平均 2.03 4.99 减少2.96个百 10.24 净资产收益率（%） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2021 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 273,965,712.41 203,961,796.32 176,044,813.85 86,355,201.81 归属于上市公司股 35,106,454.53 33,675,750.06 10,102,189.45 -12,980,817.77 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 32,805,395.85 5,845,647.13 5,753,668.90 -15,150,533.28 损益后的净利润 经营活动产生的现 34,742,917.54 9,219,571.00 -50,385,545.56 134,925,607.91 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如 2020 年金额 2019 年金额 适用） 非流动资产处置损益 -201,576.87 -395,022.25 -748,922.55 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 24,450,538.59 88,168,964.75 39,636,352.98 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 1,493,750.00 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 12,896,375.88 理财产品 15,835,016.07 18,497,991.39 收益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生 848,825.55 8,776,365.62 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、 合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 -456,773.41 -1,121,973.10 302,981.28 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 83,849.20 47,946.53 益项目 减：所得税影响额 2,465,591.27 9,506,420.83 3,861,203.10 少数股东权益影响额（税后） 合计 36,649,397.67 93,028,511.17 62,603,565.62 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告