2020年灵康药业集团股份有限公司三季报

公司代码：603669 公司简称：灵康药业 灵康药业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 9 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人陶灵萍、主管会计工作负责人张俊珂及会计机构负责人（会计主管人员）张俊珂 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 2,055,285,545.45 1,913,435,675.61 7.41 归属于上市公司 1,364,271,160.42 1,313,831,562.64 3.84 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月） 经营活动产生的 21,215,904.94 165,562,692.12 -87.19 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 769,993,995.94 1,211,402,545.61 -36.44 归属于上市公司 152,359,597.78 150,716,017.31 1.09 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 61,944,709.72 98,473,104.98 -37.09 常性损益的净利 润 加权平均净资产 11.33 11.29 增加 0.04 个百分点 收益率（%） 基 本 每股 收益 0.21 0.21 （元/股） 稀 释 每股 收益 0.21 0.21 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 -311,031.62 -359,174.07 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 54,034,982.75 87,745,455.01 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 1,283,580.82 11,860,016.62 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 112,328.77 计提理财产品收益 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 -711,112.08 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 47,946.53 损益项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 -4,630,759.78 -8,280,572.72 合计 50,376,772.17 90,414,888.06 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 27,759 前十名股东持股情况 股东名称 比例 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 期末持股数量 (%) 售条件股 股份状态 数量 股东性质 份数量 灵康控股集团有限公司 353,152,800 49.50 质押 156,862,760 境内非国有 法人 陶灵萍 48,157,200 6.75 无 境内自然人 王文南 24,078,600 3.38 无 境内自然人 姜晓东 19,624,000 2.75 无 境内自然人 陶灵刚 16,959,581 2.38 冻结 6,420,960 境内自然人 陶小刚 16,128,840 2.26 质押 10,650,000 境内自然人 上海琢盈企业管理咨询 13,389,003 1.88 无 境内非国有 合伙企业（有限合伙） 法人 陶晓鹏 6,885,600 0.97 无 境内自然人 陶晓燕 6,590,770 0.92 无 境内自然人 奚炜菁 5,545,519 0.78 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 灵康控股集团有限公司 353,152,800 人民币普通股 353,152,800 陶灵萍 48,157,200 人民币普通股 48,157,200 王文南 24,078,600 人民币普通股 24,078,600 姜晓东 19,624,000 人民币普通股 19,624,000 陶灵刚 16,959,581 人民币普通股 16,959,581 陶小刚 16,128,840 人民币普通股 16,128,840 上海琢盈企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 13,389,003 人民币普通股 13,389,003 陶晓鹏 6,885,600 人民币普通股 6,885,600 陶晓燕 6,590,770 人民币普通股 6,590,770 奚炜菁 5,545,519 人民币普通股 5,545,519 上述股东关联关系或一致行动的说明 在上述股东中，公司已知陶灵萍、陶灵刚、陶小刚为兄妹关 系，陶灵萍持有灵康控股集团有限公司 100%的股权。除此之 外,未知其它股东之间是否存在关联关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债表项 2020年9月30日 2019年12月31日 变动幅度（%） 变动原因说明 目 货币资金 947,276,892.42 510,985,756.04 85.38 主要系本期部分理财产品到期赎回 及银行借款增加所致 交易性金融资 101,112,328.77 355,776,365.62 -71.58 主要系本期部分理财产品到期赎回 产 所致 应收款项融资 4,818,272.40 -100.00 主要系本期票据到期承兑解付所致 预付款项 24,688,561.18 6,138,877.94 302.17 主要系本期预付研发费增加所致 无形资产 104,136,843.75 50,498,413.05 106.22 主要系本期受让获得新的土地使用 权所致 其他非流动资 6,775,747.28 44,933,147.28 -84.92 主要系预付长期资产购置款本期退 产 回所致 短期借款 283,772,313.91 60,043,083.33 372.61 主要系本期银行借款增加所致 应付票据 31,157,913.00 69,601,684.66 -55.23 主要系部分承兑汇票到期解付所致 应付账款 21,268,577.74 64,698,703.52 -67.13 主要系受疫情的影响，产销量下降， 原材料采购下降所致 主要系自2020年1月1日起执行新收 预收款项 11,338,447.74 -100.00 入准则，原计入预收款项的货款列 报至合同负债所致 主要系自2020年1月1日起执行新收 合同负债 10,623,171.80 不适用 入准则，原计入预收款项的货款列 报至合同负债所致 应付职工薪酬 3,380,366.71 15,899,860.87 -78.74 主要系本期发放上年末计提的年终 奖所致 应交税费 26,802,993.16 39,330,417.89 -31.85 主要系本期营业收入减少导致应交 增值税减少 其他应付款 15,496,088.71 138,146,371.74 -88.78 主要系本期支付期初计提的应付未 付市场营销费所致 一年内到期的 207,638.89 152,013.89 36.59 主要系本期长期借款增加所致 非流动负债 其他流动负债 628,462.10 1,493,971.54 -57.93 主要系本期缴纳期初计提的水电费 所致 长期借款 290,000,000.00 190,000,000.00 52.63 主要系本期银行借款增加所致 股本 713,440,000.00 509,600,000.00 40.00 主要系本期资本公积转增股本所致 资本公积 193,811,064.09 397,651,064.09 -51.26 主要系本期资本公积转增股本所致 利润表项目 2020年前三季度 2019年前三季度 变动幅度（%） 变动原因说明 （1-9月） （1-9月） 营业收入 769,993,995.94 1,211,402,545.61 -36.44 主要系受疫情的影响，公司产品销 量下降所致 营业成本 112,683,832.81 163,692,271.33 -31.16 主要系受疫情的影响，公司产品销 量下降所致 销售费用 500,805,232.01 813,490,860.71 -38.44 主要系受疫情的影响，本期市场推 广活动较上年同期减少所致 主要系根据研发合同约定，尚未到 研发费用 12,969,101.39 34,989,550.85 -62.93 达下一研究阶段，故未进行相应结 算所致 财务费用 2,182,310.54 4,958,158.16 -55.99 主要系本期利息收入增加所致 其他收益 87,793,401.54 38,807,563.96 126.23 主要系本期收到产业发展扶持资金 增加所致 公允价值变动 112,328.77 6,504,099.86 -98.27 主要系本期末计提理财产品收益减 收益 少所致 信用减值损失 2,468,098.03 -4,367,520.70 156.51 主要系本期坏账准备转回所致 资产处置收益 -31,771.62 -748,922.55 95.76 主要系本期固定资产处置减少所致 营业外收入 1,246,929.65 -100.00 系上期收到股东主动上缴的违规减 持所得 营业外支出 1,038,514.53 606,325.2