2019年吉林敖东药业集团股份有限公司三季报

吉林敖东药业集团股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李秀林先生、主管会计工作负责人张淑媛女士及会计机构负责人(会计主管人员)李强先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 25,679,514,163.64 24,658,542,292.54 4.14% 归属于上市公司股东的净资产（元） 22,103,288,371.86 21,028,405,792.95 5.11% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 715,984,530.35 -12.27% 2,358,564,324.45 -1.59% 归属于上市公司股东的净利润（元） 287,593,890.59 -0.02% 1,159,707,324.57 29.45% 归属于上市公司股东的扣除非经常 280,901,534.93 4.20% 1,103,745,830.92 25.79% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 188,502,033.41 -40.22% 基本每股收益（元/股） 0.2473 -0.04% 0.9973 29.44% 稀释每股收益（元/股） 0.2465 0.04% 0.9700 26.06% 加权平均净资产收益率 1.33% -0.05% 5.38% 1.08% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 71,412.54 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 74,591,426.31 政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 -14,078,141.81 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,831,116.85 减：所得税影响额 4,260,285.97 少数股东权益影响额（税后） 2,194,034.27 合计 55,961,493.65 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 85,690 报告期末表决权恢复的优 0 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 敦化市金诚实业有限责任公司 境内非国有法人 26.65% 309,940,049 18,275,382 质押 211,389,999 阳光财产保险股份有限公司－传统 其他 5.00% 58,138,569 －普通保险产品 广发证券股份有限公司 境内非国有法人 3.73% 43,427,882 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.99% 34,767,686 吉林敖东药业集团股份有限公司－ 其他 2.21% 25,752,666 第 1 期员工持股计划 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.50% 17,459,520 深圳市金华盛世咨询管理有限公司 境内非国有法人 1.44% 16,798,623 中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数证券投资基 其他 0.87% 10,082,110 金 延边国有资产经营总公司 国有法人 0.52% 6,079,910 袁河 境内自然人 0.48% 5,624,960 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 敦化市金诚实业有限责任公司 291,664,667 人民币普通股 291,664,667 阳光财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 58,138,569 人民币普通股 58,138,569 广发证券股份有限公司 43,427,882 人民币普通股 43,427,882 中国证券金融股份有限公司 34,767,686 人民币普通股 34,767,686 吉林敖东药业集团股份有限公司－第 1 期员工持股计划 25,752,666 人民币普通股 25,752,666 中央汇金资产管理有限责任公司 17,459,520 人民币普通股 17,459,520 深圳市金华盛世咨询管理有限公司 16,798,623 人民币普通股 16,798,623 中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指 10,082,110 人民币普通股 10,082,110 数证券投资基金 延边国有资产经营总公司 6,079,910 人民币普通股 6,079,910 袁河 5,624,960 人民币普通股 5,624,960 上述股东关联关系或一致行动的说明 报告期内，未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知以上股东是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 1.公司股东广发证券股份有限公司通过普通证券账户持有 1,051,646 股，通过广 发证券股份有限公司转融通担保证券明细账户持有 42,376,236 股，实际合计持 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 有 43,427,882 股。 2.公司股东袁河通过普通证券账户持有 805,890 股，通过投资者信用证券账户持 有 4,819,070 股，实际合计持有 5,624,960 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2019年9月30日 2018年12月31日 增减幅度 主要变动原因 主要系本期会计政策变更，年初由其他报表项目 交易性金融资产 785,283,033.92 调整转入，以及本期持有的交易性金融资产公允 价值变动所致。 以公允价值计量且其变动 222,936,318.68 -100.00%主要系本期会计政策变更，年初将此报表项目金 计入当期损益的金融资产 融资产转入“交易性金融资产”报表项目所致。 预付款项 45,049,768.85 33,086,318.40 36.16%主要系本期增加预付购买原材料款所致。 其他应收款 107,808,326.82 40,676,371.92 165.04%主要系本期应收的其他业务往来款增加所致。 应收利息 14,261,270.51 26,669,017.82 -46.52%主要系上年计提的定期存款利息本年收回所致。 可供出售金融资产 951,099,886.70 -100.00%主要系本期会计政策变更，年初将此报表项目金 融资产转入其他报表项目所致。 其他权益工具投资 438,373,264.01 主要系本期会计政策变更，由年初其他报表项目 调整转入所致。 投资性房地产 22,212,888.01 7,050,798.75 215.04%主要系公司本期购入投资性房地产所致。 其他非流动资产 90,681,890.47 23,671,908.24 283.08%主要系本期预付的工程设备款增加所致。 应付利息 5,314,990.22 3,886,967.88 36.74%主要系本期计提应付可转换公司债券利息所致。 主要系本期会计政策变更，调增年初其他综合收 其他综合收益 333,662,126.27 62,381,001.19 434.88%益,以及广发证券股份有 限公司其他综 合收益增 加本公司按比例调增所致。 项目 2019年1-9月 2018年1-9月 增减幅度 主要变动原因 研发费用 110,694,497.61 60,432,758.81 83.17%主要系本期子公司增加产品研发支出所致。 其他收益 74,491,426.31 57,114,171.60 30.43%主要系本期计入其他收益的政府补助同比增加所 致。 投资收益 941,623,783.47 697,759,479.56 34.95%主要系本期对广发证券股份有限公司的投资收益 同比增加所致。 公允价值变动收益 -22,485,683.42 -85,649,358.56 73.75%主要系本期公司所持有的基金、股票等交易性金 融资产公允价值变动影响所致。 信用减值损失 -5,801,173.12 主要系本期计 提应收款项 预期信用减 值损失 所 致。 资产减值损失 -1,316,994.65 -20,835,700.39 93.68%主要系本期会计政策变更，各项金融工具减值准 备调整至“信用减值损失”会计科目核算所致。 资产处置收益 114,080.37 16,326,263.51 -99.30%主要系上年同期子公司处置老厂区固定资产和无 形资产所致。 营业外收入 2,326,547.65 13,669,758.96 -82.98%主要系上年同期无法支付款项转入营业外收入所 致。 营业外支出 438,098.63 3,441,889.07 -87.27%主要系本期公益性捐赠较上年同期减少所致。 归属母公司所有者的其他 主要系本期广发证券股份有限公司其他综合收益 综合收益的税后净额 135,130,886.22 -177,026,828.55 176.33%增加本公司按比例调增以及上年同期可供出售金 融资产公允价值变动所致。 经营活动产生的现金流量 188,502,033.41 315,302,865.68 -40.22%主要系本期支付的经营费用增加所致。 净额 投资活动产生的现金流量 44,383,884.78 -1,612,676,999.65 102.75%主要系上年利用闲置募集资金办理定期存款本期 净额 到期收回所致。 筹资活动产生的现金流量 -250,904,331.22 2,139,447,273.73 -111.73%主要系上年同期收到公司公开发行可转换公司债 净额 券认购资金所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 吉林敖东药业集团股份有限公司于2016年7 月15日召开的2016年第一次临时股东大会 审议通过了《<吉林敖东药业集团股份有限公司员工持股计划（草案）>及其摘要》的议案， 具体内容详见 2016 年 6 月 30 日、2016 年 7 月 16 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。 根据中国证券登记结算有限责任公司下发的2016年12月30日股东名册及证券过户登记 确认书，吉林敖东药业集团股份有限公司回购专用证券账户持有的 19,809,743 股于 2016 年 12 月 30 日正式过户至吉林敖东药业集团股份有限公司-第 1 期员工持股计划证券账户。