2021年吉林敖东药业集团股份有限公司中报

吉林敖东药业集团股份有限公司 2021 年半年度报告 2021 年 08 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李秀林、主管会计工作负责人张淑媛及会计机构负责人(会计主管人员)李强声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已亲自出席了审议本次年报的董事会会议。 本报告涉及的有关未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不代表公司的盈利预测，亦不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。投资者及其他相关人士均应当对此保持足够的投资风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中第十节“公司面临的风险和应对措施”部分，详细描述了公司经营过程中可能面临的风险及对策，敬请投资者查阅。 公司选定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网，本公司对外披露信息均以上述媒体刊登信息为准。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ......1 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 管理层讨论与分析 ......8 第四节 公司治理......25 第五节 环境和社会责任......28 第六节 重要事项......30 第七节 股份变动及股东情况 ......33 第八节 优先股相关情况......38 第九节 债券相关情况......39 第十节 财务报告......42 备查文件目录 1、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 2、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 3、其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 金诚公司 指 敦化市金诚实业有限责任公司 延边药业 指 吉林敖东延边药业股份有限公司 延吉药业 指 吉林敖东药业集团延吉股份有限公司 洮南药业 指 吉林敖东洮南药业股份有限公司 世航药业 指 吉林敖东世航药业股份有限公司 金海发药业 指 吉林敖东集团金海发药业股份有限公司 力源制药 指 吉林敖东集团力源制药股份有限公司 生物科技 指 吉林敖东生物科技股份有限公司 胶囊公司 指 吉林敖东胶囊有限公司 正容医药 指 吉林正容医药发展有限责任公司 健康科技 指 吉林敖东健康科技有限公司 敖东大药房 指 吉林敖东大药房连锁有限公司 创新医药科技 指 吉林敖东创新医药科技有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 广发证券 指 广发证券股份有限公司 民生证券 指 民生证券股份有限公司 可转换公司债券 指 吉林敖东药业集团股份有限公司可转换公司债券 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 吉林敖东 股票代码 000623 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 吉林敖东药业集团股份有限公司 公司的中文简称 吉林敖东 公司的外文名称 JilinAodong Pharmaceutical Group Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 JILIN AODONG 公司的法定代表人 李秀林 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王振宇 联系地址 吉林省敦化市敖东大街 2158 号 电话 0433-6238973 传真 0433-6238973 电子信箱 000623@jlaod.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 2021 年 6 月 15 日公司接到公司公开发行可转换公司债券的保荐机构民生证券关于更换 持续督导保荐代表人的函，民生证券原委派的保荐代表人徐卫力先生因工作变动，不再负责公司的持续督导保荐工作。为了保证持续督导工作的有序进行，民生证券授权余力先生接替徐卫力先生担任公司的持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。保荐代表人更换后，公司公开发行可转换公司债券的持续督导保荐代表人为于洋先生和余力先生。具体内容详见公司 于 2021 年 6 月 16 日在巨潮资讯网披露的《关于变更持续督导保荐代表人的公告》公告编号： 2021-036。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,082,746,445.65 1,121,445,607.54 -3.45% 归属于上市公司股东的净利润（元） 962,283,316.78 1,020,099,858.24 -5.67% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 1,040,667,183.37 1,044,491,211.06 -0.37% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 269,979,631.46 336,388,321.86 -19.74% 基本每股收益（元/股） 0.84 0.88 -4.55% 稀释每股收益（元/股） 0.81 0.84 -3.57% 加权平均净资产收益率 4.06% 4.50% -0.44% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 28,285,485,428.68 27,353,457,083.87 3.41% 归属于上市公司股东的净资产（元） 23,940,426,826.19 23,353,020,520.01 2.52% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -639,707.24 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 24,338,283.45 补助除外） 债务重组损益 58,800.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 -134,827,633.74 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,892,604.36 减：所得税影响额 -31,420,845.57 少数股东权益影响额（税后） 627,058.99 合计 -78,383,866.59 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司业务介绍 公司所属行业为医药制造业，主要从事中成药、生物化学药研发、制造和销售，同时积极布局保健食品、食品、养殖、种植等领域，逐步发展成为以医药产业为基础，以“产业＋金融”双轮驱动模式快速发展的控股型集团上市公司。目前公司是广发证券股份有限公司（证券简称：广发证券，证券代码：000776.SZ，1776.HK）的第一大股东，同时投资辽宁成大股份有限公司（证券简称：辽宁成大，证券代码：600739）、上海第一医药股份有限公司（证券简称：第一医药，证券代码：600833.SH）、吉林亚泰(集团)股份有限公司（证券简称：亚泰集团，证券代码：600881.SH）、南京医药股份有限公司（证券简称：南京医药，证券代码：600713.SH）等。 公司产品“安神补脑液”、“注射用核糖核酸 II”、“血府逐瘀口服液”、“小儿柴桂退热口服 液”、“注射用盐酸平阳霉素”、“少腹逐瘀颗粒”、“利脑心胶囊”、“肾复康片”、“心脑舒通胶囊”、“脑心舒口服液”、“羚贝止咳糖浆”、“养血饮口服液”、“利脑心胶囊”、“赖氨匹林”、“复方二氯醋酸二异丙胺注射液”、“孕康颗粒”、“根痛平丸”、“伸筋片”、“澳泰乐胶囊”、“鹿胎颗粒”、“注射用单磷酸阿糖腺苷”、“小儿氨酚黄那敏颗粒”、“中风再造丸”等以质量稳定、疗效明显受到市场一致好评，促进了公司医药主业不断发展壮大。 （二）公司所处行业地位 公司先后获得国家火炬计划重点高新技术企业、国家级高新技术企业、全国创新型企业、国家知识产权优势企业、全国模范劳动关系和谐企业、全国五一劳动奖状、全国厂务公开民主管理先进单位、全国非公企业“双强百佳”党组织、第十六届、二十一届国家级企业管理现代化创新成果一等奖、连续多年被评为 A 级纳税人、AAA 级“守合同重信用”单位等诸多荣誉。 报告期末，公司总资产 282.85 亿元，净资产 241.25 亿元，连续十余年位列中国制药工业 百强和“中国 500 最具价值品牌”，资产质量在同业中位列前茅。 （三）报告期内经营情况概述 公司秉持“专注于人，专精于药”的核心价值观，坚持走“产业+金融”双轮驱动的发展道路， 牢牢把握高质量发展要求，坚持稳中求进，着力严控风险，推进提质增效，保证公司持续稳 定发展。报告期末，公司总资产 2,828,548.54 万元，比年初增加 93,202.83 万元，同比增长 3.41%；归属于上市公司股东的净资产 2,394,042.68 万元，比年初增加 58,740.63 万元，同比 增长 2.52%；资产负债率为 14.71%；实现营业收入 108,274.64 万元，比上年同期减少 3,869.92 万元，同比下降 3.45%；实现利润总额 94,978.45 万元，比上年同期减少 7,449.41 万元，同比 下降 7.27%；实现归属于上市公司股东的净利润 96,228.33 万元，减少 5,781.65 万元，减少 5.67%，其中广发证券 2020 年上半年实现归属于上市公司股东的净利润 588,848.50 万元，公 司本期对广发证券的投资收益为 106,340.08 万元，比上年同期增加 5,592.89 万元，增长 5.55%。 1、发挥双轮驱动优势，推动公司持续发展 基于医药行业形势和资本市场情况，公司保持既定战略定力，凝聚医药产业力量，夯实 基础、提质增效，与此同时适当加大对资本市场上的投资。 公司参与设立珠海广发信德敖东医药产业投资中心（有限合伙）【以下简称：敖东医药基 金】、吉林敖东创新产业基金管理中心（有限合伙）【以下简称：创新产业基金】、广发信德中 恒汇金(龙岩)股权投资合伙企业（有限合伙）【以下简称：广发信德中恒汇金】和广州广发信 德健康创业投资基金合伙企业（有限合伙）【以下简称“健康创业基金”】。其中：公司出资 2 亿元参与设立敖东医药基金，占该基金出资总额的 40.00%；出资 2.04 亿元参与设立创新产业 基金，占该基金出资总额的 68.00%；出资 0.1 亿元参与设立广发信德中恒汇金，占该基金出 资总额的 1.14%；出资 0.5 亿元参与设立健康创业基金，占该基金出资总额的 10.00%。以上 基金均正常运作，所投项目涉及生物制药、医药研发、医药销售、互联网医疗等领域，部分 投资项目已通过并购或其他方式退出。 下表为吉林敖东、敖东医药基金、创新产业基金、广发信德中恒汇金所投资项目上市进 展情况： 投资 持股数量 上市前持 上市后持 公司 主营业务/经营范围 机构 （股） 股 股比例 发行情况 比例 北京阳光诺 药学研究与试验发展；医药中间体化学品试制技 2021 年6 月21 日在上海证券交 和药物研究 术开发、技术转让；技术检测；信息咨询（不含 吉林敖 643,113 1.07% 0.80% 易所科创板上市，该股份自上市 股份有限公 中介服务）；技术咨询、技术服务；检验检测服务。 东 之日起12 个月后解除限售。 司 研发、生产和销售（保健食品、饮料、糖果制品、 特殊膳食食品、特殊医学用途配方食品、方便食 汤臣倍健股 品、饼干、茶叶及相关制品、糕点、蜂产品、其 创新产 4,061,738 — 0.24% 2019 年8 月21 日新增股份上市 份有限公司 他食品）；进出口食品；批发兼零售：预包装食品、 业基金 后 36 个月解除限售。 乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）、化妆品及卫生用 品、医疗用品及医疗器材；糕点、面包零售；研 发和销售包装材料；研发生物技术；商务服务（不 含许可经营项目）；中药材种植（不含许可经营项 目）；食品添加剂生产、经营。动产和不动产租赁； 营养咨询；正餐、快餐、饮料及冷饮服务；咖啡 馆服务；商业批发零售；广告业；生物技术推广 服务；科技中介服务；农业科学研究和试验发展； 医学研究和试验发展；自然科学研究和试验发展； 工程和技术研究和试验发展；游览景区管理；化 妆品、卫生材料及医药用品的制造。 冻干粉针剂、小容量注射剂（含非最终灭菌）、原 料药、片剂、硬胶囊剂、保健品、医疗器械的生 江苏诺泰澳 产（均按许可证核定内容经营）；制药技术、生物 赛诺生物制 技术的研发；医药中间体、多肽中间体的生产（药 创新产 2021 年5 月20 日在上海证券交 药股份有限 品、保健品、食品、饲料等涉及专项审批的产品 业基金 5,278,000 3.3011% 2.4758% 易所科创板上市，该股份自上市 公司 除外）；精细化工产品（危险化学品除外）的生产 之日起12 个月后解除限售。 与销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业 务，但国家限定公司经营或禁止进口的商品和技 术除外。 成都欧林生 预防用生物制品的生产（凭药品生产许可证在有 2021年6月8日在上海证券交易 物科技股份 效期内经营）；生物技术与生物制品的研究、开发、 敖东医 11,106,610 3.05% 2.74% 所科创板上市，该股份自上市之 有限公司 咨询并提供技术转让；生物制药市场的开发、咨 药基金 日起12个月后解除限售。 询（不含危险化学品）；货物及技术进出口 是一家围绕酶、抗原、抗体等功能性蛋白及高分 2020年 12月24日在上海证券交 子有机材料进行技术研 发和产品开发的生物科 易所科创板提交上市申报稿。 南京诺唯赞 技企业，依托于自主建立的关键共性技术平台， 敖东医 2021 年5 月25 日通过上海证券 生物科技有 先后进入 了生物试剂、体外诊断业务领域，并正 药基金 10,173,073 2.8259% 2.5432% 交易所科创板上市委员会 2021 限公司 在进行抗体药物的研发，是国内少数同时 具有自