2019年南华生物医药股份有限公司年报

南华生物医药股份有限公司 2019 年年度报告 2020 年 04 月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人金文泉、主管会计工作负责人金文泉及会计机构负责人(会计主管人员)林鹏彬声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。投资者及相关人士均应当保持足够的风险认识，并应理解计划、预测与承诺之间的差异，同时注意投资风险。 有关公司可能面临的风险因素，具体参见本报告第四节“经营情况讨论与分析”中的相关内容，敬请广大投资者注意投资风险。 本公司因 2017 年、2018 年两个会计年度经审计的净利润连续为负值，且 2018 年度经审计的期末净资产为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票在 2018 年年度报告披露后被实行退市风险警示。 根据本年度报告，公司 2019 年度经审计的净利润、期末净资产均为正值，且不存在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他需要实行退市风险警示或其他风险警示的情形，公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，在本年度报告披露后向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请，该申请尚须深圳证券交易所核准。若该申请未得到深圳证券交易所批准，公司可能面临暂停上市风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义...... 7 第二节 公司简介和主要财务指标......11 第三节 公司业务概要...... 13 第四节 经营情况讨论与分析...... 27 第五节 重要事项...... 45 第六节 股份变动及股东情况...... 51 第七节 优先股相关情况...... 51 第八节 可转换公司债券相关情况...... 51 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 52 第十节 公司治理...... 53 第十一节 公司债券相关情况...... 59 第十二节 财务报告...... 65 第十三节 备查文件目录...... 66 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 登记公司 指 中国证券登记结算有限公司深圳分公司 董事会 指 南华生物医药股份有限公司董事会 股东大会 指 南华生物医药股份有限公司股东大会 元、万元 指 人民币元、万元 《公司章程》 指 南华生物医药股份有限公司《公司章程》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》 公司、本公司、南华生物 指 南华生物医药股份有限公司 本报告期、报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 财信金控 指 湖南财信金融控股集团有限公司 财信投资 指 湖南财信投资控股有限责任公司 财信基金 指 湖南省财信产业基金管理有限公司 财信信托 指 湖南省财信信托有限责任公司（原名湖南省信托有限责任公司） 财信证券 指 财信证券有限责任公司（原名财富证券有限责任公司） 财信资管 指 湖南省财信资产管理有限公司（原名湖南省资产管理有限公司） 财信期货 指 财信期货有限公司（原名德盛期货有限公司） 育才保代 指 湖南财信育才保险代理有限公司（原名湖南育才保险代理有限公 司） 湖南国投 指 湖南省国有投资经营有限公司 博爱康民 指 湖南博爱康民干细胞组织工程有限责任公司 远泰生物 指 湖南远泰生物技术有限公司 指 Promab Biotechnologies inc（湖南远泰生物技术有限公司美国子公 Promab 司） 爱世普林 指 湖南南华爱世普林生物技术有限公司 爱世为民 指 湖南爱世为民生物技术有限公司 基业医疗 指 上海南华基业医疗健康产业发展有限公司 南华梵宇 指 湖南南华梵宇贸易有限公司（原惠州市梵宇实业发展有限公司） 城光节能 指 城光（湖南）节能环保服务股份有限公司 海口金淼 指 海口金淼创新土地开发有限公司 节能服务公司与用能单位以契约形式约定节能项目的节能目标，节 合同能源管理（EMC） 指 能服务公司为实现节能目标向用能单位提供必要的服务，用能单位 以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机 制。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 *ST 生物 股票代码 000504 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 南华生物医药股份有限公司 公司的中文简称 南华生物 公司的外文名称（如有） NanHua Bio-medicine Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如 有） NHBio 公司的法定代表人 金文泉 注册地址 长沙市天心区城南西路 3 号财信大厦 13 楼 注册地址的邮政编码 410015 办公地址 长沙市天心区城南西路 3 号财信大厦 13 楼 办公地址的邮政编码 410015 公司网址 www.nhbiogroup.com 电子信箱 nhsw@nhbiogroup.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈勇 联系地址 长沙市天心区城南西路 3 号财信大厦 13 楼 电话 0731-85196775 传真 0731-85196144 电子信箱 chenyong@nhbiogroup.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91430000700227986F 公司上市以来主营业务的变化情况（如 报告期内无变更。 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 公司原控股股东湖南国投的出资人财信金控对其持有的公司 79,701,655 股股份（占公司总股本的 25.58%）的持股主体进行战略性调整，将上述股份无偿划转至财信基金。本次股权无偿划转完成后，财信基金持有公司 79,701,655 股股份（占公司总股本的 25.58%），为公司第一大股东。划转过户完成后公司实际控制人未发生变化，仍为湖南省人民政府。上述事项详见公司发布的相关公告（公告编号：2017-013、2017-014、2019-040、2019-049）。 除上述无偿划转事项外，公司本报告期内控股股东无其他变更情况。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 签字会计师姓名 李剑、王娟娟 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 财信证券有限责任公司 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 王媛婷、赵金浩 2019 年 12 月至 2020 年 12 月 天国际财富中心 26 层 华创证券有限责任公司 贵州省贵阳市云岩区中华北 刘紫昌、童东 2019 年 12 月至 2020 年 12 月 路 216 号 招商证券股份有限公司 深圳市福田区福田街道福华 吴成强、张杰 2018 年 2 月至 2019 年 12 月 一路 111 号 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2019 年 2018 年 本年比上年增减 2017 年 营业收入（元） 134,160,531.96 95,381,715.10 40.66% 67,392,990.10 归属于上市公司股东的净利润 （元） 18,806,368.87 -35,188,300.29 153.44% -37,119,370.19 归属于上市公司股东的扣除非经 -28,259,668.09 -34,644,771.15 18.43% -37,986,486.47 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 （元） 14,522,362.74 -15,187,479.97 195.62% -47,403,365.00 基本每股收益（元/股） 0.06 -0.11 153.44% -0.12 稀释每股收益（元/股） 0.06 -0.11 153.44% -0.12 加权平均净资产收益率 -1,890.55% -489.82% -1,400.73% 277.38% 2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增减 2017 年末 总资产（元） 268,330,903.67 342,705,746.30 -21.70% 404,775,978.06 归属于上市公司股东的净资产 （元） 18,413,979.47 -10,250,391.21 279.64% 24,642,811.28 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 29,775,813.30 30,388,397.61 30,071,514.65 43,924,806.40 归属于上市公司股东的净利润 -6,546,948.14 -7,777,152.43 -5,764,294.89 38,894,764.33 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -6,556,327.31 -7,801,413.82 -5,631,663.43 -8,270,263.53 经营活动产生的现金流量净额 -8,628,981.65 9,379,808.22 -5,492,494.56 19,264,030.73 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 46,261,202.53 -49,270.31 2,941.75 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 13,155.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,825,129.09 214,495.16 53,000.00 受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 185,953.48 853,173.77 1,449,466.10 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -118,275.33 -324,746.00 -325,254.31 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 433,249.11 -1,257,471.52 -24,367.64 减：所得税影响额 368,186.09 14,070.84 99,096.24 少数股东权益影响额（税后） 1,166,191.71 -34,360.60 189,573.38 合计 47,066,036.96 -543,529.14 867,116.28 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司主要从事“生物医药”和“节能环保”两个板块的业务。 公司“生物医药”板块业务包括干细胞储存及技术服务、干细胞治疗研究等，主要通过子公司博爱康民、爱世为民、爱世普林等控股子公司具体运营；公司“节能环保”板块业务包括对外开展EMC合同能源管理业务、BT业务和相关产品的销售以及污水处理业务，主要通过控股公司城光节能具体运营。 报告期内，公司“生物医药”板块营业收入9,890.48万元，同比上年度增加2,961.29万元，同比增长42.74%；公司“节能环保”板块营业收入3,525.57万元，同比去年增加916.59万元，同比增长35.13%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本期出售远泰生物 54%股权 固定资产 本期减少子公司远泰生物固定资产，固定资产期末余额减少。期末固定资产比期 初减少 38.72% 无形资产 本期减少子公司远泰生物合并日无形资产公允价值，期末无形资产比期初减少 83.55% 在建工程 本期以土地及在建工程出资海口金淼，持股 30%，期末在建工程比期初减少 100% 应收账款 本期细胞业务增加，相应应收账款增加。期末应收账款比期初增加 43.2% 预付账款 本期城光节能业务预付账款减少，期末预付账款比期初减少 84.01% 商誉 本期根据评估值计提城光节能商誉减值 657.79 万元，处置子公司远泰生物减少商 誉 ，期末商誉比期初减少 78.06% 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 （一）股东背景 公司控股股东的出资人为湖南财信金融控股集团有限公司（以下简称“财信金控”），财信金控是经湖南省人民政府批准组建的国有独资公司，系湖南省唯一的省级地方金融控股公司、省属国有大型骨干企业。财信金控由省人民政府出资，省财政厅履行出资人管理职责，旗下拥有信托、证券、寿险、银行、资产管理、基金、期货、联交所、股交所、金交中心、保险代理、典当、担保、小贷等14张金融牌照。作为地方国有大型骨干企业，财信金控深入贯彻落实党中央、省委关于加强国企党建工作的新要求，切实加强党的领导和党的建设，坚持两个“一以贯之”原则，将党的领导与现代企业治理紧密融 合。作为省属大型综合金融控股公司，财信金控紧紧围绕省委省政府“创新引领、开放崛起”的战略部署，以“服务大局，服务客户”为使命，坚持“创新、协同、稳健、担当”的价值观，