2019年南华生物医药股份有限公司三季报

南华生物医药股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人金文泉、主管会计工作负责人向双林及会计机构负责人(会计主管人员)林鹏彬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 343,792,611.18 342,705,746.30 0.32% 归属于上市公司股东的净资产 （元） -30,449,741.00 -10,250,391.21 -197.06% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 30,071,514.65 52.01% 90,235,725.56 61.76% 归属于上市公司股东的净利润 （元） -5,764,294.89 23.75% -20,088,395.46 12.70% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -5,631,663.43 26.97% -19,989,404.56 10.63% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- -4,741,667.99 74.50% 基本每股收益（元/股） -0.0185 23.87% -0.0645 12.72% 稀释每股收益（元/股） -0.0185 23.87% -0.0645 12.72% 加权平均净资产收益率 20.78% 114.87% 98.98% 156.51% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -30,965.61 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 408,388.13 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 149,158.70 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -91,596.16 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -637,338.54 少数股东权益影响额（税后） -103,362.58 合计 -98,990.90 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表 决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 12,573 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 湖南省信托有限 国有法人 责任公司 25.58% 79,701,655 0 上海和平大宗股 权投资基金管理 境内非国有法人 11.43% 35,600,000 0 质押 35,600,000 有限公司 重庆信三威投资 咨询中心（有限 其他 合伙）－昌盛二 9.64% 30,022,162 0 号私募基金 吕丽仙 境内自然人 1.08% 3,378,800 0 陈昇 境内自然人 0.98% 3,046,968 0 深圳霖泽投资有 境内非国有法人 质押 限公司 0.97% 3,030,000 0 100,000 云南国际信托有 限公司－云信永 盈 8 号证券投资 其他 0.82% 2,542,906 0 集合资金信托计 划 林亚圆 境内自然人 0.80% 2,500,000 0 李宝珍 境内自然人 0.66% 2,049,000 0 倪再潮 境内自然人 0.64% 1,992,500 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 湖南省信托有限责任公司 79,701,655 人民币普通股 79,701,655 上海和平大宗股权投资基金管理 35,600,000 人民币普通股 有限公司 35,600,000 重庆信三威投资咨询中心（有限合 30,022,162 人民币普通股 伙）－昌盛二号私募基金 30,022,162 吕丽仙 3,378,800 人民币普通股 3,378,800 陈昇 3,046,968 人民币普通股 3,046,968 深圳霖泽投资有限公司 3,030,000 人民币普通股 3,030,000 云南国际信托有限公司－云信永 2,542,906 人民币普通股 盈8号证券投资集合资金信托计划 2,542,906 人民币普通股 林亚圆 2,500,000 2,500,000 人民币普通股 李宝珍 2,049,000 2,049,000 人民币普通股 倪再潮 1,992,500 1,992,500 上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知前十名股东是否属于《上市公司收 说明 购管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 无 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数 及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 序号 合并资产负债表项 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因 目 (单位：元） (单位：元） 1 应收票据 28,483.32 - 本期远泰生物增加应收票据 2 应收账款 39,532,374.74 26,139,610.09 51.24% 本期干细胞储存业务期交客户 增加，相应应收账款增加；节能 环保业务应收款增加 3 其他流动资产 12,705,435.87 8,548,878.49 48.62% 本期银行理财余额增加 4 其他非流动资产 - 246,384.00 -100.00% 上期预付软件款转为无形资产 5 短期借款 140,000,000.00 70,000,000.00 100.00% 本期银行借款余额增加 6 预收款项 34,056,748.28 21,280,663.95 60.04% 本期干细胞储存业务回款增加 7 其他应付款 37,233,624.70 80,496,820.74 -53.75% 本期偿还股东借款 8 一年内到期的非流 8,500,000.00 19,000,000.00 -55.26% 本期偿还银行长期借款 动负债 合并利润表及合并 本期累计发生额 (单 上期累计发生额 (单 变动比例 变动原因 现金流量表项目 位：元） 位：元） 9 营业收入 90,235,725.56 55,784,999.43 61.76% 本期生物医药业务收入增加 10 营业成本 26,853,756.32 18,529,270.54 44.93% 本期营业收入增加，相应成本增 加 11 销售费用 24,808,754.16 12,172,774.42 103.81% 本期干细胞储存业务销售费用 增加 12 其他收益 84,040.16 1,082,851.29 -92.24% 上期收到EMC项目政府补助 13 投资收益 -179,442.90 68,706.44 -361.17% 本期购买银行理财产品减少 14 公允价值变动收益 -100,424.00 -291,616.00 65.56% 本期城光节能持有的股票价值 变动 15 信用减值损失 -1,819,442.06 - 本期应收项款坏账计提增加 16 营业外收入 450,770.44 318,383.62 41.58% 本期节能环保业务和抗体业务 收到政府补助增加 17 营业外支出 763,761.01 1,497,679.08 -49.00% 上期出资设立非盈利机构南华 研究所 18 所得税费用 867,096.37 -451,256.11 292.15% 本期子公司所得税增加 19 销售商品、提供劳务 108,282,508.83 80,478,899.29 34.55% 本期干细胞储存业务提供劳务 收到的现金 收到的现金增加 20 收到其他与经营活 3,987,764.74 5,898,834.58 -32.40% 上期收到节能环保业务投标保 动有关的现金