2011年通化金马药业集团股份有限公司三季报

通化金马药业集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 通化金马药业集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人刘立成、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人(会计主管人员)耿兰声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 932,119,819.90 902,596,710.26 3.27% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 615,186,091.63 595,890,741.64 3.24% 股本（股） 449,016,276.00 449,016,276.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 1.37 1.33 3.01% 股） 2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 43,756,175.16 4.31% 129,262,399.46 2.03% 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,663,895.11 -15.83% 19,295,349.99 7.81% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - -12,351,425.97 -13.10% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ - - -0.0275 -14.58% 股） 基本每股收益（元/股） 0.0104 -15.45% 0.0430 7.77% 稀释每股收益（元/股） 0.0104 -15.45% 0.0430 7.77% 加权平均净资产收益率（%） 0.76% -0.16% 3.14% 0.17% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 0.94% 0.54% 3.32% 0.87% 收益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,143,512.41 合计 -1,143,512.41 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 1  通化金马药业集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 报告期末股东总数（户） 48,209 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 通化市永信投资有限责任公司 105,176,034 人民币普通股 中国东方资产管理公司 7,995,836 人民币普通股 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 3,075,402 人民币普通股 徐留胜 2,600,000 人民币普通股 蔡宏基 2,400,000 人民币普通股 王银祥 1,938,000 人民币普通股 韩俊刚 1,593,600 人民币普通股 周秋俊 1,571,180 人民币普通股 吴冬阳 1,562,400 人民币普通股 夏增华 1,466,857 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、年初到报告期末，货币资金较年初余额减少 57.86%，系（1）报告期内由于年末货币资金较多，归还了部分往来欠款；（2） 为降低采购成本，本期对于部分常用材料采用现金购买，使用了较多的资金所致。 2、年初到报告期末，在建工程较年初余额增加 401.21%，系公司新建发酵车间未完工所致。 3、年初到报告期末，应付职工薪酬较年初余额增加 187.49%，系 9 月份社会保险，此款已在 10 月初已交付所致。 4、年初到报告期末，应交税费较年初余额增加 315.58%，系 9 月份实现各税款，在 10 月初已缴纳所致。 5、年初到报告期末，财务费用较上年同期减少 73.71%，系汇款手续费用减少所致。 6、年初到报告期末，投资收益增加 9，140，815.7 元，系公司本期收到 2010 年度长春农村商业银行股份有限公司分红 1020 万元、双龙化工分红 12 万元，通化市都得利小额贷款股份有限公司权益法调整 920815.70 元所致。 7、年初到报告期末，营业外收入较上年同期减少 81.64%，系上年同期收到政府补助款 150 万元，而本期没有所致。 8、年初到报告期末，营业外支出较上年同期增加 120.18%，系支付各项罚款增加所致。 9、年初到报告期末，所得税费用较上年同期减少 729.28%，系上年同期基数较小、加之本期计税基础金额发生变化所致。 10、年初到报告期末，现金及现金等价物净增加额较上年同期增加 64.23%，系公司本期收到 2010 年度长春农村商业银行股份 有限公司分红 1020 万元、双龙化工分红 12 万元所致。 11、报告期净利润较上年同期减少 15.83%，系（1）销售部门加大市场开发力度，致销售费用增加（2）上年同期收到长春农 商银投资收益 210 万元而本期没有。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 2  通化金马药业集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 公司第一大股东通化市永信投资有限责任公司承诺股改时 持有的本公司 101,332,649 股份在 36 个月内不通过证券交 通化市永信投资 股改承诺 易所挂牌交易出售本公司股份，在前述禁售期满后两年内，严格按承诺履行 有限责任公司 其通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于 每股 6.0 元（除权、除息等价格相应调整）。 收购报告书或权益变动 不适用 不适用 不适用 报告书中所作承诺 重大资产重组时所作承 不适用 不适用 不适用 诺 发行时所作承诺 不适用 不适用 不适用 其他承诺（含追加承诺）不适用 不适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 □ 适用 √ 不适用 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 报告期内，公司未接待任何个人或机构投资者的现场采访，对投资者采取电话形式对公司进行的采访，公司均按照相关制度 进行了回答。 3.6 衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 3  通化金马药业集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：通化金马药业集团股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 7,683,508.58 7,517,860.77 18,233,908.67 16,412,162.98 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 11,399,483.67 11,399,483.67 12,593,349.57 12,584,963.57 应收账款 165,622,406.56 127,269,301.93 144,049,808.62 104,272,283.45 预付款项 38,009,031.34 37,121,578.83 29,786,139.89 29,042,065.34 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 55,077,326.48 63,959,480.48 48,031,356.76 52,237,896.40 买入返售金融资产 存货 286,735,389.30 277,467,662.28 276,056,315.61 267,061,200.60 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 564,527,145.93 524,735,367.96 528,750,879.12 481,610,572.34 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 84,145,601.33 122,971,959.50 84,052,548.07 122,878,906.24 投资性房地产 固定资产 115,969,262.38 92,687,565.70 122,148,292.68 96,859,567.69 在建工程 2,677,421.72 2,677,421.72 534,192.13 534,192.13 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 158,133,326.17 157,924,437.14 161,317,727.45 160,976,535.36 开发支出 商誉 长期待摊费用 4  通化金马药业集团股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 递延所得税资产 6,667,062.37 6,667,062.37 5,793,070.81 5,793,070.81 其他非流动资产 非流动资产合计 367,592,673.97 382,928,446.43 373,845,831.14 387,042,272.23 资产总计 932,119,819.90 907,663,814.39 902,596,710.26 868,652,844.57 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 18,889,687.22 14,450,817.25 24,203,828.94 19,509,094.50 预收款项 82,543,836.00 79,608,574.70 71,244,410.73 63,445,575.27 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 440,643.17 258,808.17 153,273.11 23,877.89 应交税费 4,977,823.60 2,445,404.47 1,197,795.26 -869,938.81 应付利息 应付股利 3,591,660.93 3,591,660.93 3,591,660.93 3,591,660.93 其他应付款 193,775,697.35 98,307,221.23 193,600,619.65 93,926,721.32 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 304,219,348.27 198,662,486.75 293,991,588.62 179,626,991.10 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款