2017年华邦生命健康股份有限公司三季报

华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 1 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告 2017 年 10 月 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张松山、主管会计工作负责人王剑及会计机构负责人(会计主管 人员)王剑声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 25,603,841,668.67 24,227,883,836.43 5.68% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 9,724,860,447.64 9,645,235,055.95 0.83% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 1,821,847,442.19 11.49% 6,111,092,617.26 22.97% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 124,810,296.37 -36.35% 459,684,884.70 -24.85% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 58,420,354.34 -71.63% 373,356,982.98 -38.43% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 179,860,407.23 5,370.27% 12,140,365.51 -83.16% 基本每股收益（元/股） 0.06 -40.00% 0.23 -23.33% 稀释每股收益（元/股） 0.06 -40.00% 0.23 -23.33% 加权平均净资产收益率 1.28% -0.78% 4.72% -1.59% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 129,516,312.41 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 17,628,887.17 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 8,084,772.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -34,361,205.47 其他符合非经常性损益定义的损益项目 17,249,651.68 减：所得税影响额 29,987,964.62 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 4 少数股东权益影响额（税后） 21,802,551.48 合计 86,327,901.72 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 115,428 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 西藏汇邦科技有 限公司 境内非国有法人 18.01% 366,514,938 0 质押 253,753,125 张松山 境内自然人 5.75% 117,095,583 87,821,687 质押 91,314,900 李生学 境内自然人 3.86% 78,578,039 0 质押 8,430,000 肖建东 境内自然人 3.85% 78,387,988 78,387,988 质押 70,850,000 董晓明 境内自然人 3.85% 78,387,988 78,387,988 质押 0 于俊田 境内自然人 2.86% 58,208,315 58,208,315 质押 52,760,000 张一卓 境内自然人 1.92% 39,020,000 0 质押 39,020,000 陕西省国际信托 股份有限公司 国有法人 1.40% 28,442,733 0 质押 0 王加荣 境内自然人 1.34% 27,180,308 20,385,231 质押 23,199,998 王榕 境内自然人 1.03% 20,907,776 15,680,832 质押 15,000,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 西藏汇邦科技有限公司 366,514,938 人民币普通股 366,514,938 李生学 78,578,039 人民币普通股 78,578,039 张一卓 39,020,000 人民币普通股 39,020,000 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 5 张松山 29,273,896 人民币普通股 29,273,896 陕西省国际信托股份有限公司 28,442,733 人民币普通股 28,442,733 杨维虎 18,840,000 人民币普通股 18,840,000 申万菱信基金－光大银行－陕西 省国际信托－陕国投· 创增 1 号定 向投资集合资金信托计划 16,406,224 人民币普通股 16,406,224 潘明欣 16,103,100 人民币普通股 16,103,100 西安投资控股有限公司 15,625,000 人民币普通股 15,625,000 杨舰 15,326,210 人民币普通股 15,326,210 上述股东关联关系或一致行动的 说明 张一卓先生为张松山先生之子，除此之外，公司未知其他上述股东是否存在关联关系或 是否存在一致行动。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 7 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 8 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 / 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 归还用于暂时补充流动资金的部分闲置 募集资金 2017 年 01 月 18 日 详见公司于巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn）刊登的《关于归 还用于暂时补充流动资金的部分闲置募 集资金的公告》（公告编号： 2017002)。 公司拟使用部分闲置募集资金进行现金 管理，额度不超过人民币 70,000 万元， 期限为 12 个月。 2017 年 01 月 19 日 详见公司于巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn）刊登的《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的公 告》（公告编号： 2017005)。 华邦生命健康股份有限公司为有效地整 合公司资源，拓展公司在旅游产业的布 局，公司于 2017 年 4 月 28 日与关联 方西藏汇邦科技有限公司签订《股权转 让协议》，以自筹资金 15,998.02 万元的 价格受让汇邦科技持有的丽江玉龙雪山 旅游开发有限责任公司全部 13.65%股 权。 2017 年 04 月 28 日 详见公司于巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn）刊登的《华邦生 命健康股份有限公司关于收购丽江玉龙 雪山旅游开发有限责任公司股权暨关联 交易的公告》（公告编号： 2017018)。 华邦生命健康股份有限公司为有效地整 合公司资源，拓展公司在旅游产业的布 局，公司于 2017 年 4 月 28 日与关联 方西藏汇邦科技有限公司签订《股权转 让协议》，以自筹资金 13,938.75 万元的 价格受让汇邦科技持有的丽江山峰旅游 商贸投资有限公司全部 48.28%股权。 2017 年 04 月 28 日 详见公司于巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn）刊登的《华邦生 命健康股份有限公司关于收购丽江山峰 旅游商贸投资有限公司股权暨关联交易 的公告》（公告编号： 2017019)。 向特定对象发行股份购买资产并募集配 套资金暨关联交易的限售股共计 127,306,930 股于 2017 年 5 月 15 日上市 流通 2017 年 05 月 10 日 详见公司于巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn）刊登的《向特定 对象发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易的限售股份上市流通的提示 性公告》 (公告编号： 2017021) 2016 年年度权益分派实施 2017 年 06 月 10 日 详见公司于巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn）刊登的《 2016 年 年度权益分派实施公告》 (公告编号： 2017032) 华邦健康参股的重庆植恩医院管理有限 责任公司设立全资子公司重庆植恩医学 影像诊断中心有限公司，注册资本 1000 万元，该公司为医学影像诊断中心。 2017 年 07 月 01 日 / 华邦健康参股的重庆植恩医院管理有限 2017 年 07 月 01 日 / 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 9 责任公司设立全资子公司重庆植恩传承 医学检验实验室有限公司，注册资本 500 万元，该公司为医学检验实验室 2017 年 1 月 13 日至 2017 年 7 月 11 日， 公司控股股东汇邦科技通过二级市场以 集中竞价交易方式合计增持公司股份 101,743,254 股，占公司总股本的 5.0001%。由此，汇邦科技及其一致行动 人通过直接持股、表决权委托的方式合 计拥有上市公司 24.97%股份所对应的 表决权。 2017 年 07 月 14 日 详见公司于巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.com.cn）披露的《详 式权益变动报告书》。 华邦健康控股子公司颖泰生物以现金 1831.6584 万元收购泰兴和睿嘉业信息咨 询中心持有的常隆农化 4.7432%股份 2017 年 08 月 03 日 / 华邦健康控股子公司颖泰生物设立全资 子公司北京颖泰嘉和国际贸易有限公司 2017 年 08 月 04 日 / 华邦健康以现金 1175.8 万元向宜宾市殿 龙传媒发展有限公司转让其持有的丽江 龙健生物科技有限公司 44.74%的股权。 2017 年 09 月 20 日 / 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 / / / / / 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 西藏汇邦科 技有限公司、 张松山 关于避免同 业竞争、关联 交易、资金占 用方面的承 诺。 同业竞争禁 止；将尽量避 免与公司及 其控股企业 之间发生关 联交易等。 2017 年 07 月 14 日 长期 严格履行中 资产重组时所作承诺 华邦生命健 康股份有限 公司 募集资金使 用承诺 本次定向募 集的配套资 金严格按照 指定用途使 用，不用于补 充公司流动 资金。 2013 年 10 月 22 日 长期 严格履行中 西藏汇邦科 技有限公司、 关于避免同 业竞争、关联 同业竞争禁 止；将尽量避 2013 年 10 月 23 日 长期 严格履行中 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 10 张松山 交易、资金占 用方面的承 诺。 免与公司及 其控股企业 之间发生关 联交易等。 董晓明、肖建 东、闫志刚、 姚晓勇、张曦 赜 股份限售承 诺 向肖建东和 董晓明（百盛 药业共同实 际控制人）发 行的股份自 股份发行完 成之日起三 十六个向张 曦赜发行的 10,451,696 股 股份中 5,806,498 股 自发行完成 之日起三十 六个月内不 得转让； 4,645,198 股 自发行完成 之日起十二 个月内不得 转让。月内不 得转让；向闫 志刚发行的 3,483,971 股 股份中， 1,935,539 股 自发行完成 之日起三十 六个月内不 得转让， 1,548,432 股 自发行完成 之日起十二 个月内不得 转让。 2015 年 01 月 19 日 36 个月 严格履行中 董晓明、肖建 东、闫志刚、 姚晓勇、张曦 赜 业绩承诺及 补偿安排 百盛药业 2014 年、 2015 年、 2016、 2017 年年标 的资产合并 2015 年 01 月 19 日 36 个月 严格履行中 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 11 报表归属于 母公司的净 利润数分别 不低于 18,000.00 万 元、 21,600.00 万元、 24,000.00 万 元、 24,188.27 万元。同时， 交易对方保 证，百盛药业 2014、 2015、 2016、 2017 年 合并报表扣 除非经常损 益后归属于 母公司的净 利润分别不 低于 14,000 万元、 17,600 万元、 19,000.00 万 元、 21,288.38 万元。 首次公开发行或再融资时所作承诺 / / / / / 股权激励承诺 / / / / / 其他对公司中小股东所作承诺 / / / / / 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用 四、对 2017 年度经营业绩的预计 2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 度 -15.00% 至 15.00% 2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 间（万元） 48,183.81 至 65,189.85 2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 56,686.83 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 12 业绩变动的原因说明 公司积极践行发展战略，提升管理效率，但受宏观经济环境及市场因素影 响，有可能会出现业绩波动。 五、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 0.00 2,041,131.96 0.00 0.00 0.00 1,158,732.0 0 2,041,131.9 6 自有资金 合计 0.00 2,041,131.96 0.00 0.00 0.00 1,158,732.0 0 2,041,131.9 6 -- 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 13 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：华邦生命健康股份有限公司 2017 年 09 月 30 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 5,997,680,948.95 6,032,888,544.19 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 2,041,131.96 衍生金融资产 应收票据 339,354,040.09 314,375,019.14 应收账款 2,351,928,661.82 2,283,630,265.36 预付款项 471,589,217.35 265,228,101.88 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 31,543,946.74 47,019,130.13 应收股利 562,632.55 其他应收款 309,556,305.01 208,555,220.85 买入返售金融资产 存货 1,651,230,200.06 1,502,600,293.84 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 16,547,595.55 162,388,977.26 其他流动资产 1,514,263,404.22 1,711,972,623.86 流动资产合计 12,685,735,451.75 12,529,220,809.06 非流动资产： 发放贷款及垫款 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 14 可供出售金融资产 108,701,069.50 87,701,069.50 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,599,935,453.98 2,890,342,158.41 投资性房地产 540,694,549.46 549,510,856.30 固定资产 2,639,751,407.54 2,503,441,117.55 在建工程 639,064,295.77 629,729,464.03 工程物资 21,049,793.91 8,159,740.83 固定资产清理 441,577.94 生产性生物资产 24,501,491.33 25,103,042.76 油气资产 无形资产 1,192,147,273.62 1,262,762,438.42 开发支出 42,840,342.73 26,331,471.84 商誉 3,124,074,322.58 3,124,074,322.58 长期待摊费用 73,003,773.80 75,450,572.03 递延所得税资产 217,637,990.84 153,334,189.99 其他非流动资产 694,262,873.92 362,722,583.13 非流动资产合计 12,918,106,216.92 11,698,663,027.37 资产总计 25,603,841,668.67 24,227,883,836.43 流动负债： 短期借款 6,147,898,996.26 5,140,126,463.20 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 484,980.05 10,559,931.38 衍生金融负债 应付票据 985,350,784.00 978,457,273.40 应付账款 600,712,013.34 752,056,973.23 预收款项 97,759,243.18 91,043,304.30 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 50,191,159.22 86,549,635.53 应交税费 104,469,818.97 89,318,565.65 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 15 应付利息 38,102,426.98 76,661,015.45 应付股利 40,096,479.56 3,492,487.56 其他应付款 424,058,186.05 347,956,230.23 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 199,880,000.00 1,144,550,000.00 其他流动负债 1,600,000,000.00 1,900,000,000.00 流动负债合计 10,289,004,087.61 10,620,771,879.93 非流动负债： 长期借款 2,083,614,377.47 510,923,163.12 应付债券 2,188,410,872.04 2,184,421,808.96 其中：优先股 永续债 长期应付款 7,733,502.79 8,436,704.98 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 128,906,417.82 99,846,921.98 递延所得税负债 94,896,105.05 99,239,493.67 其他非流动负债 非流动负债合计 4,503,561,275.17 2,902,868,092.71 负债合计 14,792,565,362.78 13,523,639,972.64 所有者权益： 股本 2,034,827,685.00 2,034,827,685.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 5,393,718,755.13 5,473,479,233.39 减：库存股 其他综合收益 -41,189,363.45 -44,742,907.16 专项储备 24,451,766.66 23,080,172.37 华邦生命健康股份有限公司 2017 年第三季度报告全文 16 盈余公积 204,821,972.48 204,821,972.48 一般风险准备 未分配利润 2,108,229,631.82 1,953,768,899.87 归属于母公司所有者权益合计 9,724,860,447.64 9,645,235,055.95 少数股东权益 1,086,415,858.25 1,059,008,807.84 所有者权益合计 10,811,276,305.89 10,704,243,863.79 负债和所有者权益总计 25,603,841,668.67 24,227,883,836.43 法定代