2016年罗欣药业集团股份有限公司三季报

浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 浙江东音泵业股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 1 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人方秀宝、主管会计工作负责人朱富林及会计机构负责人(会计主管人员)邱德 林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 2 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 817,117,617.88 549,600,311.41 48.67% 归属于上市公司股东的净资产（元） 673,078,310.28 339,496,382.20 98.26% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 147,287,040.90 16.61% 485,747,548.25 12.69% 归属于上市公司股东的净利润（元） 22,541,136.90 73.59% 75,107,522.49 20.26% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 22,081,705.28 25.39% 68,214,698.14 11.95% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 9,729,581.19 -228.56% 基本每股收益（元/股） 0.2254 30.21% 0.8450 1.48% 稀释每股收益（元/股） 0.2254 30.21% 0.8450 1.48% 加权平均净资产收益率 3.41% -0.73% 14.43% -5.83% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 100,000,000 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2254 0.7511 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -231,882.13 计入当期损益的政府补助 （与企业业务密切相关， 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,443,590.18 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易 性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及 处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取 4,065,482.36 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 3 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -167,985.29 减：所得税影响额 1,216,380.77 合计 6,892,824.35 --对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目， 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目， 应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 地方水利建设基金 392,255.79 与经营活动密切相关 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,374 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 方秀宝 境内自然人 37.54% 37,537,400 37,537,400 李雪琴 境内自然人 10.17% 10,169,200 10,169,200 方东晖 境内自然人 8.19% 8,190,000 8,190,000 方洁音 境内自然人 8.19% 8,190,000 8,190,000 温岭市大任投资 管理有限公司 境内非国有法人 3.07% 3,071,200 3,071,200 邵雨田 境内自然人 2.25% 2,250,100 2,250,100 江小伟 境内自然人 2.25% 2,250,100 2,250,100 叶春秀 境内自然人 2.25% 2,250,100 2,250,100 朱富林 境内自然人 0.40% 395,800 395,800 钟薇薇 境内自然人 0.40% 395,800 395,800 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 华润深国投信托有限公司—民生 银行弘盈9号证券投资集合资金信 302,697 人民币普通股 302,697 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 4 托计划 华润深国投信托有限公司—民生 银行弘盈1号证券投资集合资金信 托计划 289,564 人民币普通股 289,564 中国对外经济贸易信托有限公司 —外贸信托汇富 190 号证券投资 集合资金信托计划 275,203 人民币普通股 275,203 华润深国投信托有限公司—民生 银行弘盈 11 号证券投资集合资金 信托计划 268,125 人民币普通股 268,125 五矿经易期货有限公司—五矿经 易新动力 4 号资产管理计划 198,850 人民币普通股 198,850 五矿经易期货有限公司—五矿经 易新动力 9 号资产管理计划 191,201 人民币普通股 191,201 李明睿 187,413 人民币普通股 187,413 云南国际信托有限公司—云信兴 富进取2期证券投资集合资金信托 计划 186,707 人民币普通股 186,707 五矿经易期货有限公司—五矿经 易新动力 13 号资产管理计划 173,000 人民币普通股 173,000 杨宝义 155,000 人民币普通股 155,000 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东中，方秀宝、李雪琴、方洁音、方东晖、温岭市大任投资管理有限公司有一致 行动的可能，存在关联关系。控股股东方秀宝与自然人股东李雪琴系夫妻关系，方洁音 为方秀宝和李雪琴之女，方东晖为方秀宝和李雪琴之子，温岭市大任投资管理有限公司 为方秀宝控制的企业。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上 述股东之间是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 5 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产负债表项目 2016年9月30日 2015年12月31日 增减幅度 原因说明 货币资金 114,361,179.93 79,970,788.74 43.00% 主要系上市募集资金未使用部分，存放 于募集资金专户 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 3,015,250.00 -期末未交割铜期货合约浮动盈利；年初 为亏损，计入金融负债 预付款项 36,367,649.66 7,998,580.80 354.68%主要系预付供应商货款增加 存货 146,040,437.87 106,888,530.08 36.63% 主要系根据销售订单安排，材料储备增 加 其他流动资产 100,280,368.74 2,429,891.86 4026.95%主要系本年购买银行理财产品增加 在建工程 55,044,004.40 24,129,438.33 128.12% 主要系本年募投项目建设投入及待安装 设备增加 长期待摊费用 216,855.69 -系本年支付的园林维护费 短期借款 35,000,000.00 100,419,704.00 -65.15%本年自有流动资金充足，短期借款减少 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 7,715,355.55 -100.00% 年初未交割铜期货合约、远期外汇结汇 合约浮动亏损；本期末为盈利，计入金 融资产 预收款项 22,114,579.76 8,259,765.54 167.74%主要系预收客户货款增加 应付利息 42,291.66 314,452.44 -86.55%主要系短期借款减少，应付利息下降 其他应付款 306,421.59 172,298.33 77.84%主要系未付海运费增加 递延所得税负债 452,287.50 -系期末按未交割铜期货合约浮动盈利计 提的递延所得税负债 股本 100,000,000.00 75,000,000.00 33.33% 系本年首次公开发行股票，股本相应增 加 资本公积 310,343,702.31 76,869,296.72 303.73% 系本年首次公开发行股票，溢价部分计 入资本公积 盈余公积 31,950,528.05 24,479,026.05 30.52% 系公司本年经营产生的净利润，按10% 计提法定盈余公积 未分配利润 230,784,079.92 163,148,059.43 41.46%系公司本年经营产生的净利润未分配 利润表项目 2016年1-9月 2015年1-9月 增减幅度 原因说明 销售费用 13,700,780.84 10,409,037.21 31.62% 主要系本年业务拓展需要，人员及展销 等费用增加 财务费用 -2,376,377.15 -6,192,073.91 -61.62%主要系本年美元对人民币汇率上升幅度 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 6 较上年减少，汇兑收益减少 资产减值损失 5,830,553.98 11,053,046.86 -47.25% 主要系上年因技术革新及主要原材料价 格下跌，存货跌价准备计提较多 公允价值变动收益 10,730,605.55 522,440.38 1953.94% 主要系年初远期外汇结汇合约浮动亏 损， 在本年完成交割后结转到投资收益； 及因铜期货合约产生的浮动盈利 投资收益 -6,665,123.19 -2,306,750.17 188.94% 主要系年初远期外汇结汇合约浮动亏 损，在本年完成交割后结转到投资收益 非流动资产处置利得 2,958.70 14,700.78 -79.87%系本年处置旧机器设备收益减少 营业外支出 798,081.91 431,472.12 84.97%主要系本年处置旧机器设备损失 非流动资产处置损失 234,840.83 -系本年处置旧机器设备损失 现金流量表项目 2016年1-9月 2015年1-9月 增减幅度 原因说明 收到其他与经营活动有关的现金 8,760,635.66 3,633,116.21 141.13%主要系本年收到政府补助增加 支付给职工以及为职工支付的现 金 66,169,799.52 48,919,954.64 35.26% 主要系产能提升，人员相应增加，支付 员工薪酬上升 经营活动产生的现金流量净额 9,729,581.19 -7,567,925.56 -228.56% 主要系上年公司支持供应商，临时提前 付款 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 68,961.57 18,140.78 280.15% 主要系本年处置旧机器设备增加 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 59,979,343.00 29,926,972.24 100.42% 主要系本年募投项目建设投入及待安装 设备增加 投资支付的现金 100,000,000.00 -系本年购买银行理财产品支出 吸收投资收到的现金 258,474,405.59 -系本年首次公开发行股票收到募集资金 取得借款收到的现金 75,000,000.00 154,028,058.31 -51.31%本年自有流动资金充足，短期借款减少 偿还债务支付的现金 140,559,496.29 78,177,183.90 79.80%主要系偿还上年银行短期借款增加 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 2,199,834.35 60,330,288.39 -96.35% 上年分配股东股利，本年未进行分配 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -4,214,660.52 2,670,754.83 -257.81% 主要系美元兑人民币汇率上升，按原远 期外汇结汇合约结算汇率较低产生的损 失 现金及现金等价物净增加额 36,319,614.19 -19,285,416.17 -288.33% 主要系经营活动产生的现金流量、筹资 活动产生的现金流量净额变动影响 期初现金及现金等价物余额 70,980,113.74 46,683,679.35 52.04%主要系本年期初货币资金增加 期末现金及现金等价物余额 107,299,727.93 27,398,263.18 291.63% 主要系现金及现金等价物净增加额及期 初现金及现金等价物余额变动影响 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 7 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 首次公开发行或再融 资时所作承诺 方秀宝;李 雪琴;方洁 音;方东晖 股份限售 承诺 自公司股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本次发行前本人直接及 间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直 接及间接持有的该部分股份。 2016 年 03 月 28 日 2016 年 4 月 15 日至 2019 年 4 月 14 日 正常履行 中 方秀宝;方 东晖 股份限售 承诺 如果公司股票上市之日起六个月内连续二 十个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格 或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发 行价格，则本人直接及间接持有公司股份的限 售期限在三十六个月基础上自动延长六个月。 上述承诺不因本人的职务变更、离职等原因而 失效。 2016 年 03 月 28 日 见承诺内 容 正常履行 中 大任投 资、李永 金及通过 大任投资 间接持有 公司股份 的方守 理、朱妙 娟、李祥 并 股份限售 承诺 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理本次发行前本人直接及间接 持有的公司股份，也不由公司回购本人直接及 间接持有的该部分股份。 2016 年 03 月 28 日 2016 年 4 月 15 日至 2019 年 4 月 14 日 正常履行 中 公司股东 邵雨田、 江小伟、 叶春秀、 朱富林、 钟薇薇及 通过大任 投资间接 持有公司 股份的方 小桃、陈 丽、陈爱 股份限售 承诺 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或 者委托他人管理本次发行前持有的公司股份， 也不由公司回购本人持有的该部分股份。 2016 年 03 月 28 日 2016 年 4 月 15 日至 2017 年 4 月 14 日 正常履行 中 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 8 丽、黄天 贵、叶帮 米、洪海 燕、米勇、 张财岳、 江敏敏、 赵彩花、 郑崇海、 柯建军、 李会青、 胡建敏、 陈云素、 金君辉、 吴刚、邱 德林、徐 炜 董事、监 事、高级 管理人员 股份限售 承诺 自公司股票上市之日起十二个月内，不转 让或者委托他人管理本次发行前本人直接及间 接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接 及间接持有的该部分股份。 如果公司股票上市之日起六个月内连续二 十个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格 或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发 行价格，则本人直接及间接持有公司股份的限 售期限在十二个月基础上自动延长六个月。 2016 年 03 月 28 日 见承诺内 容 正常履行 中 董事、监 事、高级 管理人员 股份减持 承诺 锁定期满后，在本人任职期间每年转让的 公司股份不超过本人直接及间接持有的公司股 份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转 让本人所直接及间接持有的公司股份；在向证 券交易所申报离任六个月后的十二个月内转让 直接或间接持有公司股份占本人所持有公司股 份总数的比例不超过百分之五十。如果在前述 锁定期满后的二十四个月内进行减持的，减持 股票的价格（如果公司在该期限内存在派息、 送股、资本公积转增股本、配股、增发等除权 除息事项，则减持价进行相应调整）不得低于 本次公开发行价。上述承诺不因本人的职务变 更、离职等原因而失效。 2016 年 03 月 28 日 见承诺内 容 正常履行 中 方秀宝 股份减持 承诺 锁定期满后，本人在担任公司董事、高级 管理人员期间每年转让的公司股份不超过本人 直接及间接持有的公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内，不转让本人所直接及间接 持有的公司股份；在向证券交易所申报离任六 2016 年 03 月 28 日 见承诺内 容 正常履行 中 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 9 个月后的十二个月内转让直接或间接持有公司 股份占本人所持有公司股份总数的比例不超过 百分之五十。 锁定期满后的二十四个月内，本人减持股 份数量的上限为：直接持有的公司股份减持数 量不超过公司股份总数的百分之五；通过大任 投资间接持有的公司股份每年减持数量不超过 上年末持有的非限售股份数量的百分之二十 五。本人如果在锁定期满后的二十四个月内进 行减持的，减持股票的价格（如果公司在该期 限内存在派息、送股、资本公积转增股本、配 股、增发等除权除息事项，则减持价进行相应 调整）不得低于本次公开发行价。每次减持时， 本人将通知公司将本次减持的数量、 价格区间、 时间区间等内容提前三个交易日予以公告。 方东晖 股份减持 承诺 锁定期满后，本人在担任公司董事期间每 年转让的公司股份不超过本人直接及间接持有 的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年 内， 不转让本人所直接及间接持有的公司股份； 在向证券交易所申报离任六个月后的十二个月 内转让直接或间接持有公司股份占本人所持有 公司股份总数的比例不超过百分之五十。 锁定期满后的二十四个月内，本人减持股 份数量的上限为：直接持有的公司股份减持数 量不超过公司股份总数的百分之五。本人如果 在锁定期满后的二十四个月内进行减持的，减 持股票的价格 （如果公司在该期限内存在派息、 送股、资本公积转增股本、配股、增发等除权 除息事项，则减持价进行相应调整）不得低于 本次公开发行价。每次减持时，本人将通知公 司将本次减持的数量、价格区间、时间区间等 内容提前三个交易日予以公告。 2016 年 03 月 28 日 见承诺内 容 正常履行 中 李雪琴;方 洁音 股份减持 承诺 本人如果在锁定期满后的二十四个月内进 行减持的，减持股票的价格（如果公司在该期 限内存在派息、送股、资本公积转增股本、配 股、增发等除权除息事项，则减持价进行相应 调整）不得低于本次公开发行价，本人减持股 份数量的上限为：直接持有的公司股份减持数 量不超过公司股份总数的百分之五。每次减持 时，本人将通知公司将本次减持的数量、价格 区间、时间区间等内容提前三个交易日予以公 告。 2016 年 03 月 28 日 锁定期满 后的二十 四个月内 正常履行 中 方秀宝 IPO 稳定 公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦 2016 年 03 2016 年 4 正常履行 浙江东音泵业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 10 股价承诺 出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均低于 公司上一会计年度末经审计的每股净资产情形 时，启动稳定股价措施。本人承诺①单次增持 总金额不应少于人民币 1000 万元；②单次及/ 或连续十二个月增持公司股份数量不超过公司 总股本的 1%； 如上述第①项与本项冲突的， 按 照本项执行；③若应由公司履行股票回购方案 而公司未能履行，本人将和公司其他董事（独 立董事除外）及高级管理人员增持应由公司回 购的全部股票。本人应在启动条件触发之日起 10 个交易日内，就自己增持公司股票的具体计 划（应包括拟增持的数量范围、价格区间、完 成时间等信息）书面通知公司并由公司进行公 告；本人应在增持公告作出之日起 5 个交易日 内开始启动增持，并在履行完毕法律法规规定 的程序后 30 日内实施完毕。 本人负有增持股票 义务，但未按规定提出增持计划和/或未实际实 施增持计划的，应向公司支付现金补偿：现金 补偿金额等于本人最低增持金额（即人民币 1000万元） 减本人实际用于增持股票的金额 （如 有） 。本人拒不支付现金补偿的，公司有权扣减 应向本人支付的分红，同时本人不得转让直接 及间接持有的公司股份。 月 28 日 月 15 日至 2019 年 4 月 14 日 中 董事、高 级管理人 员（方东 晖、方小 桃、朱富 林、黄天 贵） IPO 稳定 股价承诺 公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦 出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均低于 公司上一会计年度末经审计的每股净资产情形 时，启动稳定股价措施。 本人承诺，连续十二个月用于增持公司股 份的货币资金不少于本人上年度薪酬总和的 30%。若应由公司履行股票回购方案而公司未 能履行，本人将和控股股东增持应由公司回购 的全部股票。在公司回购股票方案实施完成之 日起，若公司股票连续 3 个交易日的收盘价均 低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资 产，本人应在 5 个交易日内就自己增持公司股 票的具体计划（应包括拟增持的数量范围、价 格区间、完成时间等信息）书面通知公司并由 公司进行公告。本人应在增持公告作出之日起 5 个交易日内开始启动增持，并应在履行完毕 法律法规规定的程序后 30 日内实施完毕。 本