2011年云南沃森生物技术股份有限公司三季报

云南沃森生物技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 云南沃森生物技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人李云春、主管会计工作负责人王云华及会计机构负责人(会计主管人员)赵金龙声明： 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减（%） 总资产（元） 2,895,417,495.80 2,986,420,001.83 -3.05% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,640,762,313.52 2,550,903,850.93 3.52% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 17.61 25.51 -30.97% 股） 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） -5,800,242.06 -114.68% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ -0.04 -107.55% 股） 比上年同期增减 比上年同期增减 报告期 年初至报告期期末 （%） （%） 营业总收入（元） 114,841,209.60 18.39% 295,438,781.87 32.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 51,013,129.24 12.12% 134,858,462.59 32.14% 基本每股收益（元/股） 0.34 -44.26% 0.90 -33.82% 稀释每股收益（元/股） 0.34 -44.26% 0.90 -33.82% 加权平均净资产收益率（%） 1.92% -15.99% 5.15% -40.07% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 1.50% -15.93% 4.00% -38.77% 益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -99,126.34 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 3,300,150.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 57,257.85 1  云南沃森生物技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 其他符合非经常性损益定义的损益项目 32,045,361.26 所得税影响额 -5,295,546.42 合计 30,008,096.35 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 10,133 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券 3,120,000 人民币普通股 投资基金 国海证券有限责任公司 1,391,093 人民币普通股 华泰证券股份有限公司 1,056,140 人民币普通股 西安保德信投资发展有限责任公司 656,586 人民币普通股 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 554,985 人民币普通股 中国农业银行－大成积极成长股票型证券投 499,822 人民币普通股 资基金 中国工商银行－国投瑞银瑞福分级股票型证 459,927 人民币普通股 券投资基金 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 459,164 人民币普通股 华润深国投信托有限公司－非凡 17 号资金信 374,169 人民币普通股 托 石晓文 360,208 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 李云春 22,568,720 0 0 22,568,720 上市承诺锁定 2013-11-12 刘俊辉 17,085,873 0 0 17,085,873 上市承诺锁定 2013-11-12 云南玉溪高新技 术产业开发区房 14,290,938 0 0 14,290,938 上市承诺锁定 2013-11-12 地产开发有限公 司 陈尔佳 12,347,184 0 0 12,347,184 上市承诺锁定 2013-11-12 红塔创新投资股 11,250,000 0 0 11,250,000 上市承诺锁定 2013-11-12 份有限公司 刘红岩 10,449,320 0 0 10,449,320 上市承诺锁定 2013-11-12 长安创新（北京） 投资咨询有限公 5,625,000 0 0 5,625,000 上市承诺锁定 2011-11-12 司 黄镇 2,424,287 0 0 2,424,287 上市承诺锁定 2013-11-12 周国昌 2,251,597 0 0 2,251,597 上市承诺锁定 2011-11-12 姚定邦 2,250,000 0 0 2,250,000 上市承诺锁定 2013-11-12 逢涛 2,240,092 0 0 2,240,092 上市承诺锁定 2011-11-12 2  云南沃森生物技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 马波 1,677,589 0 0 1,677,589 上市承诺锁定 2013-11-12 张翊 1,493,400 0 0 1,493,400 上市承诺锁定 2011-11-12 虞俊健 1,309,200 0 0 1,309,200 上市承诺锁定 2011-11-12 徐可仁 746,700 0 0 746,700 上市承诺锁定 2011-11-12 钟光禄 746,700 0 0 746,700 上市承诺锁定 2011-11-12 王举东 746,700 0 0 746,700 上市承诺锁定 2011-11-12 杨喆 746,700 0 0 746,700 上市承诺锁定 2011-11-12 王洪兵 562,500 0 0 562,500 上市承诺锁定 2011-11-12 邢锁茂 562,500 0 0 562,500 上市承诺锁定 2011-11-12 顾雷兵 562,500 0 0 562,500 上市承诺锁定 2011-11-12 苏敏 562,500 0 0 562,500 上市承诺锁定 2013-11-12 合计 112,500,000 0 0 112,500,000 － － §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 2011 年第三季度，公司营业收入和经营业绩持续增长，报告期内公司实现营业收入 11,484.12 万元，较去年同期增长 18.39%； 报告期内实现净利润 5,101.31 万元，较去年同期增长 12.12%；2011 年度 1-9 月公司实现营业收入 29,543.88 万元，较去年同 期增长 32.12%；2011 年度 1-9 月公司实现净利润 13,485.85 万元，较去年同期增长 32.14%。 财务报表项目大幅度变动情况如下： 1、报告期末，应收账款较年初增加 7,545.86 万元，增加比率 38.75%，主要是由于销售业务增长，销售收入增加所致； 2、报告期末，预付账款较年初增加 6,492.80 万元，增加比率 997.31%，主要是由于预付采购设备款及购买办公场地所致； 3、报告期末，存货较年初增加 2,888.00 万元，增加比率 78.11%，主要是由于销售规模、生产规模增加导致储备原材料增加 所致； 4、报告期末，长期股权投资较年初增加 1,170.00 万元，增加比例 100%，是由于投资江苏康淮公司股权； 5、报告期末，开发支出较年初增加 369.41 万元，增加比率 104.09%，是由于增加研发投入所致； 6、报告期末，短期借款较年初减少 11,000.00 万元，减少比率 100%，是由于 2011 年归还银行流动资金贷款增加所致； 7、报告期末，应付账款较年初减少 2,359.96 万元，减少比率 38.84%，主要为结算支付玉溪疫苗产业园二期工程的工程款、 设备款及部分采购款项所致； 8、报告期末，预收账款较年初增加 338.46 万元，增加比率 1153.07%，主要为预收客户货款所致； 9、报告期末，一年内到期的非流动负债较年初减少 4,400.00 元，减少比率 100%，为归还银行长期借款所致； 10、报告期末，其他流动负债较年初增加 2,088.43 万元，增加比率 33.81%，主要为销售收入增加形成预提销售费用所致； 11、2011 年 1-9 月，销售费用较上年同期增加 3,883.96 万元，增加比率 74.15%，主要是由于公司销售收入增加，加大销售渠 道建设投入所致； 12、2011 年 1-9 月，管理费用较上年同期增加 2,005.13 万元，增加比率 65.30%，主要是由于管理成本增加及研发投入增加所 致； 13、2011 年 1-9 月，财务费用较上年同期减少 3,551.85 万元，减少比率 1138.01%，主要是由于超募资金的银行存款利息所致； 14、2011 年 1-9 月，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 4,530.91 万元，同比减少 114.68%，主要是销售回款中应 收票据大幅增加，而采购原材料和经营费用支付增加所致； 15、2011 年 1-9 月，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 3386.45 万元，主要是二期工程投入所致； 16、2011 年 1-9 月，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 33,646.52 万元，同比减少 298.48%，主要是归还银行贷款 及支付股利所致。 3.2 业务回顾和展望 一、2011 年三季度公司经营情况 3  云南沃森生物技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 报告期内，面对国内疫苗行业监管力度不断加强的经营环境和产品竞争日益加剧的市场形势，公司经营管理层审时度势， 勤勉尽责，围绕全年经营计划，积极推进各项管理措施，认真落实各项工作任务，努力完成各项经营指标，取得了较好的经 营成绩。截止报告期，公司实现营业收入 29,543.88 万元，较去年同期增长 32.12%，实现净利润 13,485.85 万元，较去年同期 增长 32.14%。 报告期内，公司主要开展了以下工作： 1、继续完善营销体系建设。优化组织结构，扩建营销队伍，提升营销管理水平，强化品牌营销与学术推广能力。深入推 进“万名客户进沃森”市场宣传活动，积极开展与中华预防医学会和全国疾病预防控制系统等权威机构在学术研究领域的合 作，极大的提升了公司的行业品牌形象和学术地位。2011 年 8 月，公司协助中华预防医学会在玉溪举办