2011年北京中关村科技发展(控股)股份有限公司三季报

北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人周宁、总裁张璇、副总裁兼主管会计工作负责人侯占军及会计机构负责人(会计主管人 员)梁茂蕾声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 4,190,525,305.52 4,010,685,266.11 4.48% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 734,802,349.01 702,768,293.65 4.56% 股本（股） 674,846,940.00 674,846,940.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 1.0888 1.0414 4.55% 股） 2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 935,921,763.71 24.95% 2,156,793,002.74 23.42% 归属于上市公司股东的净利润（元） 44,631,759.53 74.23% 45,811,851.57 73.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - 149,370,838.39 -13.67% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ - - 0.2213 -13.67% 股） 基本每股收益（元/股） 0.0661 73.95% 0.0679 73.66% 稀释每股收益（元/股） 0.0661 73.95% 0.0679 73.66% 加权平均净资产收益率（%） 6.20% 2.55% 6.37% 2.61% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 6.06% 7.87% 6.06% 7.87% 收益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -13,356.94 1  北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 3,383,236.60 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,209.00 所得税影响额 -250,885.16 少数股东权益影响额 -843,338.56 合计 2,239,446.94 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 142,378 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 广东粤文音像实业有限公司 38,588,403 人民币普通股 北京鹏泰投资有限公司 4,581,984 人民币普通股 黄素英 4,577,000 人民币普通股 郑韬 3,811,000 人民币普通股 郝峰 2,375,141 人民币普通股 中国普天信息产业集团公司 1,866,752 人民币普通股 刘志平 1,856,430 人民币普通股 申秀东 1,682,602 人民币普通股 陈芙蓉 1,600,021 人民币普通股 刘天羿 1,312,800 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 公司归属于上市公司股东的净利润 7-9 月比上年同期增加 74.23%,1-9 月比上年同期增加 73.58%，主要是营业毛利增加 9603 万所致。 应收票据本期末较之年初减少 61％，主要是本公司之子公司持有的应收票据减少所致。 预付账款本期末较之年初增加 366％，主要是本公司及子公司预付股权款所致。 其他流动资产本期末较之年初减少 34％，主要是本公司之子公司因达到结利条件预缴税金转入当期损益所致。 应付票据本期末较之年初减少 35％，主要是本公司之子公司开具的应付票据减少所致。 一年内到期的非流动负债、其他非流动负债本期末较之年初分别减少 68％、100％，主要是负债到期所致。 营业税金及附加本报告期较之上年同期增加 63％，主要是营业收入增加以及行业税赋差异所致。 投资收益本报告期较之上年同期增加 64％，主要是本报告期出售可供出售金融资产所致。 营业外收入本报告期较之上年同期减少 92％，主要是上年同期历史问题解决带来了当期收益，而本报告期无类似情况发生。 营业外支出本报告期较之上面同期减少 67％，主要是本报告期较之上年同期因纠纷发生的支出减少所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2  北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 1、子公司竞购天威保变挂牌出让所持华素制药股权 天威保变于 2011 年 7 月 7 日于北京产权交易所公开挂牌出让其持有的华素制药 25.88%股权，挂牌价 12,920.79 万元。公 司授权子公司四环医药竞购上述股权。（详见公告 2011 年 7 月 14 日，公告编号 2011-035、2011-036；2011 年 7 月 30 日，公 告编号 2011-045。） 2011 年 9 月 27 日，公司收到北京产权交易所发来的《企业国有产权交易凭证》，确认本公司子公司北京中关村四环医药 开发有限责任公司为受让方。（详见公告 2011 年 9 月 29 日，公告编号 2011-058。） 2、公司向大股东北京鹏泰投资有限公司借款暨关联交易 目前，公司向大股东借款本金余额为人民币 356,000,000.00 元。为项目投入及补充流动资金，公司继续向鹏泰投资借款。 上述借款期限为自 2011 年 7 月 1 日起，至 2012 年 6 月 30 日止。借款利率：自协议生效且借款到账开始计息，为同期一年期 的贷款利率上浮 15%计算。 （详见公告 2011 年 7 月 19 日，公告编号 2011-038、 2011-039、2011-040；2011 年 8 月 4 日， 公告编号 2011-046。） 3、 子公司对北京泰诚实业发展公司的诉讼获法院受理 子公司北京中关村开发建设股份有限公司于 2011 年 7 月以北京泰诚实业发展公司未偿还欠款为由，向北京市第二中级人 民法院提起诉讼。2011 年 7 月 21 日本公司收到北京市第二中级人民法院受理案件通知书（2011）二中民初字第 14323 号，该 案件符合受理条件，法院予以审理。（详见公告 2011 年 7 月 23 日，公告编号 2011-042。） 4、公司对福州华电房地产公司代位权纠纷一案达成和解 本公司与被告福州华电房地产公司、民事诉讼第三人北京国信华电物资贸易中心代位权纠纷一案，经福建省高级人民法 院主持调解，双方当事人自愿达成一致协议如下： （1）公司与福州华电同意，福州华电向本公司支付总计 1,000 万元，双方 之间关于本案的纠纷就此终结。 （2）国信华电对本公司与福州华电之间达成的上述协议无异议。 （3）案件一审受理费总 计 139,864 元，由本公司承担，二审受理费 139,864 元，减半收取为 69,932 元，由福州华电承担。（详见公告 2011 年 7 月 26 日，公告编号 2011-043。） 5、受让重庆海德实业有限公司股权事宜获准 关于受让重庆海德实业有限公司股权的议案已于第四届董事会 2011 年度第二次临时会议审议通过。董事会要求海德酒店 原四名自然人股东张明赓、孙英斌、马秋生、蓝瑞恒追加承诺，作为《重庆海德股权转让协议》生效的必要条件之一（参见 公告编号 2011—007；2011—009）。 2011 年 8 月，公司收到张明赓、孙英斌、马秋生、蓝瑞恒四人的追加承诺，承诺内容： 未来北京中关村科技发展（控股）股份有限公司开发重庆海德酒店地块净收益或转让重庆海德实业有限公司股权收益低于人 民币 3 亿元，四名自然人股东将承担北京中关村科技发展（控股）股份有限公司由此引发的相关经济损失的补偿责任。 收到 四名自然人股东承诺函后，董事会同意受让重庆海德实业有限公司股权一事提交股东大会审议。 详见公告 2011 年 8 月 9 日 ， 公告编号 2011-047。）股东大会审议通过了该事项。（详见公告 2011 年 8 月 25 日，公告编号 2011-051。） 6、子公司中关村建设出售所持中宏基公司股权 子公司北京中关村开发建设股份有限公司以 4,700 万元对价向北京天下通达建材销售有限公司转让其持有的北京中宏基 建筑工程有限责任公司 83.33%股权。 （详见公告 2011 年 8 月 9 日，公告编号 2011-047、2011-048；2011 年 8 月 25 日，公 告编号 2011-051。） 7、子公司对中国建筑工程总公司的诉讼获法院受理 子公司北京中关村开发建设股份有限公司于 2011 年 6 月以与中国建筑工程总公司建设工程分包合同纠纷为由，向北京市 海淀区人民法院提起诉讼。2011 年 8 月，中关村建设收到北京市海淀区人民法院传票（2011）海民初字第 18412 号，该案件 符合受理条件，法院予以审理。（详见公告 2011 年 8 月 13 日，公告编号 2011-050。） 3  北京中关村科技发展(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 8、子公司华素制药抵押贷款 子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司之控股子公司北京华素制药股份有限公司在中国建设银行股份有限公司北 京石景山支行的 7,120 万元壹年期流动资金贷款于 2011 年 9 月 19 日到期。华素制药归还 712 万元本金之后，向该行继续申请 6,408 万元流动资金贷款，期限壹年。华素制药以其位于北京房山区良乡的房地产（土地使用权面积为 37,213.70 平方米，房 屋总建筑面积为 18,787.80 平方米）作为此笔贷款的抵押物，本公司同一控制人下的关联公司北京鹏润投资有限公司为上述 6,408 万元流动资金贷款提供第三方连带责任保证。（详见公告 2011 年 9 月 9 日，公告编号 2011-053、2011-054。） 9、第一大股东更名 公司于 2011 年 9 月 19 日接到大股东北京鹏泰投资有限公司的通知：经北京市工商行政管理局批准，“北京鹏泰投资有限 公司”对企业名称、注册资本、公司类型、股东结构相关信息予以变更。 变更前企业名称：北京鹏泰投资有限公司； 变更后企业名称：国美控股集团有限公司。 （详见公告 2011 年 9 月 20 日，公告编号 2011-055。） 10、收购哈尔滨中关村公司股权 公司拟收购哈尔滨盛泰松北建设开发有限公司所持有的哈尔滨中关村开发建设有限责任公司 10%股权以及该股权项下的 所有权利。股权转让款人民币壹仟贰佰伍拾万元整（￥1,250 万元）。 （详见公告 2011 年 9 月 29 日，公告编号 2011-056、2011-057。） 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 北京鹏泰投资有限公司（以下简称：鹏泰投资） 1、公司 2006 年度实现盈利，2007 年度实现每股 股改承诺： 收益 0.1 元以上； 1、所持有的非流通股股份自改革方案实施之日 2、会计师对公司 2006 年度、2007 年度报告均出 起，在二十四个月内不通过深圳证券交易所上市 具标准无保留审计意见。 交易或者转让；在上述二十四个月禁售期期满 经第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次 后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份的数 会议讨论，董事会、监事会和独立董事认为：限售 量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过 流通股股东在股权分置改革过程中做出的承诺事 百分之十。 项均已履行，未触发追送股份条件。2008 年 4 月 2、特别承诺 25 日，限售流通股股东因股权分置改革承诺事项 （1）如果 2006 年度中关村不能实现扭亏为盈， 冻结股份全部解冻（详见 2008 年 4 月 28 日，公告 全体非流通股股东将按每 10 股流通股获送 0.3 2008-035 号）。 股的比例追加送股一次，追送股份的总数按本次 北 京 鹏 泰 相关股东大会会议股权登记日中关村流通股股 股改承诺 投 资 有 限 本计算为 11,245,408 股。一旦触发上述追送股份 公司 条件，在中关村 2006 年年度报告披露之日起 10 日内公司董事会将实施追送对价安排。追送股份 对象为追加送股执行对价股权登记日在册的无 限售条件流通股股东，追加送股执行