2014年通化金马药业集团股份有限公司一季报

通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 1 通化金马药业集团股份有限公司 2014年第一季度报告 2014年04月 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘立成、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人(会计主管 人员)耿兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 46,386,738.11 30,078,165.54 54.22% 归属于上市公司股东的净利润（元） 19,904,686.32 9,477,839.59 110.01% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 19,918,028.88 6,983,186.19 185.23% 经营活动产生的现金流量净额（元） 50,131,950.01 19,410,115.13 158.28% 基本每股收益（元/股） 0.0443 0.0211 109.95% 稀释每股收益（元/股） 0.0443 0.0211 109.95% 加权平均净资产收益率（%） 2.95% 1.51% 1.44% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产（元） 1,145,637,182.30 1,106,992,392.01 3.49% 归属于上市公司股东的净资产（元） 674,234,276.01 615,080,936.63 9.62% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,342.56 合计 -13,342.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 44,842 前10名股东持股情况 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 4 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 数量 北京常青藤联创投 资管理有限公司 境内非国有法人 17.82% 80,000,000 通化市永信投资有 限责任公司 国有法人 4.77% 21,436,034 中国东方资产管理 公司 国有法人 1.78% 7,995,836 王颖 境内自然人 0.95% 4,248,010 山西证券股份有限 公司约定购回专用 账户 其他 0.72% 3,223,265 蔡宏基 境内自然人 0.53% 2,400,000 汇天泽投资有限公 司 境内非国有法人 0.51% 2,286,207 杨晓冬 境内自然人 0.48% 2,139,883 鹏华基金公司－光 大－德传医疗资产 管理计划 其他 0.45% 2,030,259 吴冬阳 境内自然人 0.4% 1,785,050 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 北京常青藤联创投资管理有限公司 80,000,000人民币普通股 80,000,000 通化市永信投资有限责任公司 21,436,034人民币普通股 21,436,034 中国东方资产管理公司 7,995,836人民币普通股 7,995,836 王颖 4,248,010人民币普通股 4,248,010 山西证券股份有限公司约定购回专 用账户 3,223,265 人民币普通股 3,223,265 蔡宏基 2,400,000人民币普通股 2,400,000 汇天泽投资有限公司 2,286,207人民币普通股 2,286,207 杨晓冬 2,139,883人民币普通股 2,139,883 鹏华基金公司－光大－德传医疗资 产管理计划 2,030,259 人民币普通股 2,030,259 吴冬阳 1,785,050人民币普通股 1,785,050 上述股东关联关系或一致行动的说 明 未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 5 前十大股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有） 股东王颖信用交易担保证券账户持有本公司股票4213208股，普通账户持有本公司股 票34802股，合计持有本公司股票4248010股；股东吴冬阳信用交易担保证券账户持 有公司股票1720050股，普通账户持有本公司股票65000股，合计持有本公司股票 1785050股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 山西证券股份有限公司与陈恩芳进行约定购回交易，涉及股数为3,223,265股，占公司总股本0.72%。 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、报告期货币资金本期数较期初数增加79.92%，系公司回款增加及收到长春农商行分红所致； 2、报告期应收票据本期数较期初数减少52.75%，系年初部分应收票据到期已解付所致； 3、报告期应收账款本期数较期初数减少75.01%，系公司以资抵债方式偿还与通化市永信投资有限责任公司往来款所致， 详见3月10日披露的《通化金马药业集团股份有限公司及其控股子公司关于采取以资抵债方式偿还与通化市永信投资有限责 任公司往来款的关联交易公告》； 4、报告期预付款项本期数较期初数增加117.33%，系本期增加设备采购先期支付的款项所致； 5、报告期其他应收款本期数较期初数增加32.79%，系公司扩大市场销售规模，销售员个人备用金增加所致； 6、报告期应付账款本期数较期初数增加46.35%，系公司增加部分设备款以及保证金所致； 7、报告期营业收入较上年同期增加54.22%，系公司本期扩大市场销售规模，加大市场投入，致营业收入增加所致； 8、报告期财务费用较上年同期增加7471.59%，系本期银行贷款增加与向大股东借款所发生的利息支出增加所致； 9、报告期营业外收入较上年同期减少99.15%，系上年同期收到政府补助资金所致； 10、报告期内利润总额和净利润较上年同期分别增长110.01%，系本期收到投资收益增加及公司营业收入较上年同期增 加所致； 11、报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长491.66%，系本期新厂区陆续投入的设备款以及土建工程款项 增大所致； 12、报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长158.28%，系本期收到往来单位还款所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 2013 年，公司第一大股东北京常青藤联创投资管理有限公司启动针对公司的非公开发行股票事项。非公开发行股 票预案已经公司董事会、监事会、股东大会审议通过，目前相关中介机构正在准备上报中国证监会的材料。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2013年第二次临时股东大会决议，审议通 过非公开发行A股股票预案等议案。 2013年11月14日 www.cninfo.com.cn 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 常青藤联创 常青藤联创在《通化金马药业集 团股份有限公司详式权益变动 报告书》中承诺：1、不改变上 市公司的注册地。 2013年05月15日 长期 严格按照承诺 履行 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 常青藤联创 2、三年内不变更上市公司主营 业务，不向无关联关系的第三方 转让上市公司控制权。 2013年05月15日 36个月内 严格按照承诺 履行 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 7 常青藤联创 3、在上市公司满足非公开发行 股份方式的条件下，常青藤联创 或常青藤联创的关联方在股权 转让登记手续完成之日起18个 月内通过上市公司启动包括但 不限于认购上市公司非公开发 行股份等方式，向上市公司注入 至少5亿元资金或其他优质资 产，注入的资金将主要用于GMP 认证、行业兼并重组、新产品研 发及营销渠道建设等项工作。 2013年05月15日 18个月内 正在履行 常青藤联创、 刘成文及其 家族 常青藤联创、刘成文及其家族分 别出具了《关于避免同业竞争的 承诺函》，主要内容如下：“1、 本次权益变动完成后，承诺人及 承诺人控制的其他企业将不直 接或间接经营任何与上市公司 及其下属子公司经营的业务构 成竞争或可能构成竞争的业务， 也不参与投资任何与上市公司 及其下属子公司生产的产品或 经营的业务构成竞争或可能构 成竞争的其他企业。2、本次权 益变动完成后，如承诺人及承诺 人控制的其他企业正在或将要 从事的业务与上市公司及其下 属子公司经营业务产生竞争的， 承诺人及承诺人控制的公司将 以包括但不限于停止经营相竞 争的业务、将相竞争的业务和资 产转让给无关联关系的第三方、 将相竞争的业务和资产按具有 证券从业资格的中介机构审计 2013年05月15日 存在关联关 系期间 严格按照承诺 履行 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 8 用大股东的地位谋取不当利益， 不损害公司和其他股东的合法 权益。4、在承诺人及承诺人控 制的公司与上市公司存在关联 关系期间，本承诺函为有效承 诺。” 常青藤联创、 常青藤房地 产、刘成文及 其一致行动 人 为了规范、减少将来可能产生的 关联交易，常青藤联创、常青藤 房地产、刘成文及其一致行动人 分别出具了《关于减少和规范关 联交易的承诺函》：1、将采取措 施尽量减少直至避免与未来上 市公司发生关联交易；对于无法 避免的关联交易，将按照“等价 有偿、平等互利”的原则，依法 与上市公司签订关联交易合同， 参照市场通行的标准，公允确定 关联交易的价格；2、严格按相 关规定履行必要的关联董事/关 联股东回避表决等义务，遵守批 准关联交易的法定程序和信息 披露义务；3、保证不通过关联 交易损害未来上市公司或上市 公司其他股东的合法权益；常青 藤联创、刘成文及其一致行动人 等承诺人愿意承担由于违反上 述承诺给上市公司造成的直接、 间接的经济损失、索赔责任及额 外的费用支出。 2013年05月15日 存在关联关 系期间 严格按照承诺 履行 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时 所作承诺 其他对公司中小股东所作 承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及 下一步计划（如有） 不适用 四、对2014年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 9 五、证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 证券投资审批董事会公告披露 日期 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 六、衍生品投资情况 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例（%） 报告期实 际损益金 额 合计 0 -- -- 0 0 0% 0 衍生品投资资金来源 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年01月03日 公司证券部 电话沟通 个人 个人投资者 公司新厂区建设情况。未 向投资者提供资料。 2014年01月06日 公司证券部 电话沟通 个人 个人投资者 公司非公开发行进展情 况。未向投资者提供资料。 2014年01月24日 公司证券部 电话沟通 个人 个人投资者 公司非公开发行进展情 况。未向投资者提供资料。 2014年02月24日 公司证券部 电话沟通 个人 个人投资者 公司非公开发行进展情 况。未向投资者提供资料。 2014年02月27日 公司证券部 电话沟通 个人 个人投资者 公司非公开发行进展情 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 10 况。未向投资者提供资料。 2014年03月11日 公司证券部 电话沟通 个人 个人投资者 公司参股公司长春农商行 2013年度分红情况。未向 投资者提供资料。 2014年03月28日 公司证券部 电话沟通 个人 个人投资者 公司2013年度销售费用增 加的原因。未向投资者提 供资料。 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 11 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：通化金马药业集团股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 33,740,296.28 18,753,188.45 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 2,976,099.65 6,298,155.90 应收账款 22,361,670.77 89,498,936.21 预付款项 103,013,539.29 47,400,644.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 80,272,512.11 60,452,591.44 买入返售金融资产 存货 294,036,717.67 289,405,431.01 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 0.00 240,199.11 流动资产合计 536,400,835.77 512,049,147.07 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 155,803,716.78 155,217,091.63 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 12 投资性房地产 固定资产 110,315,653.71 112,537,140.36 在建工程 150,737,298.78 133,622,491.79 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 187,862,762.95 189,049,606.85 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 4,516,914.31 4,516,914.31 其他非流动资产 非流动资产合计 609,236,346.53 594,943,244.94 资产总计 1,145,637,182.30 1,106,992,392.01 流动负债： 短期借款 30,000,000.00 30,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 3,880,000.00 3,880,000.00 应付账款 56,222,406.23 38,417,004.21 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 234,901.93 224,889.93 应交税费 2,269,972.55 2,169,836.16 应付利息 应付股利 3,591,660.93 3,591,660.93 其他应付款 348,089,584.65 386,513,684.15 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 13 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 444,288,526.29 464,797,075.38 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 12,714,380.00 12,714,380.00 递延所得税负债 其他非流动负债 14,400,000.00 14,400,000.00 非流动负债合计 27,114,380.00 27,114,380.00 负债合计 471,402,906.29 491,911,455.38 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 449,016,276.00 449,016,276.00 资本公积 915,584,451.78 876,335,798.72 减：库存股 专项储备 盈余公积 108,648,108.59 108,648,108.59 一般风险准备 未分配利润 -799,014,560.36 -818,919,246.68 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 674,234,276.01 615,080,936.63 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 674,234,276.01 615,080,936.63 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,145,637,182.30 1,106,992,392.01 法定代表人：刘立成 主管会计工作负责人：于军 会计机构负责人：耿兰 2、母公司资产负债表 编制单位：通化金马药业集团股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 14 流动资产： 货币资金 31,208,101.06 13,010,286.57 交易性金融资产 应收票据 2,532,899.65 6,009,994.50 应收账款 21,341,198.79 60,131,909.49 预付款项 93,991,276.45 47,116,962.75 应收利息 应收股利 其他应收款 79,522,397.19 59,418,186.82 存货 285,289,858.93 281,453,013.41 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 0.00 240,199.11 流动资产合计 513,885,732.07 467,380,552.65 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 194,647,716.78 194,061,091.63 投资性房地产 固定资产 90,395,111.77 92,217,545.39 在建工程 149,867,298.78 132,752,491.79 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 187,526,679.69 188,704,273.57 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 4,516,914.31 4,516,914.31 其他非流动资产 非流动资产合计 626,953,721.33 612,252,316.69 资产总计 1,140,839,453.40 1,079,632,869.34 流动负债： 通化金马药业集团股份有限公司2014年第一季度报告全文 15 短期借款 30,000,000.00 30,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 3,880,000.00 3,880,000.00 应付账款 53,341,472.58 43,924,708.81 预收款项 应付职工薪酬 248,795.04 194,627.03 应交税费 538,837.05 26,150.58 应付利息 应付股利 3,591,660.93 3,591,660.93 其他应付款 279,430,298.07 26