2021年深圳市海普瑞药业集团股份有限公司三季报

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2021-039 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 1,517,745,220.24 71.83% 4,631,282,401.56 30.74% 归属于上市公司股东的 123,347,581.91 -3.29% 461,505,654.17 -34.87% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 123,277,703.12 21.40% 408,077,340.51 -32.66% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 122,722,548.80 194.51% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.0841 -8.09% 0.3145 -42.47% 稀释每股收益（元/股） 0.0841 -8.09% 0.3145 -42.47% 加权平均净资产收益率 1.05% -0.21% 3.96% -4.52% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 19,265,415,690.14 19,025,894,654.11 1.26% 归属于上市公司股东的 11,706,908,938.39 11,569,392,530.92 1.19% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 1,739.37 1,658,320.39 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 4,911,218.33 22,166,104.73 额或定量持续享受的政府补助除外） 包含理财产品、衍生金融资 产、可转换债券、股权投资、 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 基金投资产生的公允价值变 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 动损益共计-7,731,197.24元， 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -8,394,708.82 43,496,953.84 以及处置及在持有期间取得 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 的理财产品、股权投资、基 收益 金投资、债权投资的分红、 转让利得、利息等投资收益 共计 51,228,151.08 元 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,922,840.85 -6,089,348.28 减：所得税影响额 -5,675,117.57 7,560,242.73 少数股东权益影响额（税后） 200,646.81 243,474.29 合计 69,878.79 53,428,313.66 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目 项目 本报告期末 上年度末 同比增减 变动原因 主要是年初至报告期末与受限资金无关的经营活 货币资金 3,754,392,520.03 2,712,424,028.17 38.41%动、投资活动、筹资活动产生的现金流量净额变动 共同所致 交易性金融资产 397,687,317.13 828,205,180.26 -51.98%主要是年初至报告期末赎回理财产品所致 应收票据 10,746,334.34 35,030,062.41 -69.32%主要是年初至报告期末应收票据到期回款所致 其他应收款 251,375,263.44 184,159,557.17 主要是报告期末应收基金分红款及股权转让款增加 36.50%所致 存货 4,158,961,510.52 3,168,248,647.48 主要是年初至报告期末根据销量增长趋势适当增加 31.27%了库存，及存货成本增加共同所致 一年内到期的非流动 74,205,753.46 -100.00%年初至报告期末债权投资到期回款所致 资产 - 其他非流动金融资产 882,412,857.50 1,747,437,323.06 主要是公司持有的Kymab股权在2021年4月完成转 -49.50%让交割所致 开发支出 28,952,599.77 15,077,487.43 92.03%主要是年初至报告期末子公司的研发项目AR-301 注射液的研发支出增加所致 其他非流动资产 200,720,906.39 287,301,258.04 -30.14%主要是年初至报告期末结转预付股权投资款所致 应付账款 361,571,598.26 239,217,539.13 51.15%主要是年初至报告期末原材料采购额增加所致 合同负债 479,013,672.13 265,041,323.83 80.73%主要是报告期末CDMO服务预收款增加所致 应付职工薪酬 111,302,514.96 172,801,711.39 -35.59%主要是年初至报告期末发放2020年度年终奖所致 应交税费 185,094,319.42 90,538,865.99 104.44%主要是报告期末应交企业所得税增加所致 2、利润表项目 项目 年初至报告期末 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 4,631,282,401.56 3,542,478,922.83 主要是年初至报告期末制剂业务、肝素钠以及低分 30.74%子肝素钠原料药业务的收入增长所致 营业成本 3,174,693,008.79 2,150,731,197.46 主要是年初至报告期末销量增长，以及销售结转的 47.61%存货单位成本同比增加所致 税金及附加 9,426,536.60 20,260,072.63 主要是年初至报告期末孙公司天道医药申报出口退 -53.47%税产生的免抵税额附加税金额较上年同期减少所致 研发费用 108,939,733.97 69,407,687.52 56.96%主要是年初至报告期末研发直接投入增加所致 资产减值损失 -2,923,549.16 -14,395,140.01 主要是年初至报告期末子公司肠衣计提的存货跌价 -79.69%准备降低所致 信用减值损失 -11,795,249.80 -5,940,731.67 主要是报告期末应收账款及其他应收款账龄分布变 98.55%化所致 其他收益 22,166,104.73 44,059,801.13 主要是年初至报告期末收到的政府补助同比减少所 -49.69%致 投资收益 26,785,894.69 298,214,815.65 主要是年初至报告期末权益法核算的长期股权投资 -91.02%收益同比减少所致 公允价值变动收益 -6,884,547.46 36,491,216.73 主要是年初至报告期末金融资产的公允价值变动收 -118.87%益同比减少所致 资产处置收益 1,928,388.85 -154,701.98 主要是年初至报告期末处置固定资产收益同比增加 -1,346.52%所致 年初至报告期末公司毛利额同比增加，但由于去年 同期联营企业所投项目估值增加以及其他非流动金 营业利润 560,025,657.66 848,204,907.19 -33.98%融资产的公允价值增加，使得公司去年投资收益及 公允价值变动收益较高，导致年初至报告期末公司 营业利润较去年同期减少 营业外收入 78,206.49 862,546.11 主要是年初至报告期末与经营活动无关的所得减少 -90.93%所致 营业外支出 6,437,623.23 1,260,664.67 410.65%主要是年初至报告期末对外捐赠增加所致 利润总额 553,666,240.92 847,806,788.63 -34.69%见营业利润分析 所得税费用 96,603,693.55 141,381,595.80 -31.67%主要是年初至报告期末利润总额减少所致 净利润 457,062,547.37 706,425,192.83 -35.30%见营业利润分析 其他综合收益税后净 2,970,487.52 -118,965,617.15 主要是年初至报告期末国际汇率波动以及其他权益 -102.50%工具投资的公允价值减少共同影响所致 额 3、现金流量表项目 项目 年初至报告期末 上年同期 同比增减 变动原因 经营活动产生的现金 主要是年初至报告期末销售商品、提供劳务收到的 流量净额 122,722,548.80 -129,851,048.90 194.51%现金同比增加，其同比增加额大于购买商品、接受 劳务支付的现金同比增加额所致 投资活动产生的现金 主要是年初至报告期末收回对Kymab投资收到的现 流量净额 1,037,327,922.77 -1,537,910,388.39 167.45%金和取得投资收益收到的现金同比增加，其同比增 加额大于投资支付的现金同比增加额所致 筹资活动产生的现金 -467,723,955.63 2,511,085,525.36 -118.63%主要是去年同期公司H股上市收到投资款所致 流量净额 汇率变动对现金及现 -27,395,494.60 -8,645,136.92 -216.89%主要是年初至报告期末国际汇率波动所致 金等价物的影响 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 33,470 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 深圳市乐仁科技 境内非国有法人 32.31% 474,029,899 0 有限公司 乌鲁木齐金田土 股权投资合伙企 境内非国有法人 27.81% 408,041,280 0 业（有限合伙） HKSCC NOMINEES 境外法人 15.00% 220,038,980 0 LIMITED[注 1] 乌鲁木齐水滴石 穿股权投资合伙 境内非国有法人 3.16% 46,425,600 0 企业（有限合伙） 乌鲁木齐飞来石 股权投资有限公 境内非国有法人 2.75% 40,320,000 0 司 香港中央结算有 境外法人 1.56% 22,835,615 0 限公司 深圳市海普瑞药 业股份有限公司 其他 1.03% 15,118,035 0 －第二期员工持 股计划 黄权威 境内自然人 0.29% 4,184,108 0 深圳市海普瑞药 业集团股份有限 其他 0.26% 3,886,264 0 公司－第三期员 工持股计划 黄碧月 境内自然人 0.25% 3,629,921 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市乐仁科技有限公司 474,029,899 人民币普通股 474,029,899 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企 408,041,280 人民币普通股 408,041,280 业（有限合伙） HKSCC NOMINEES LIMITED[注 220,038,980 境外上市外资股 220,038,980 1] 乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙 46,425,600 人民币普通股 46,425,600 企业（有限合伙） 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公 40,320,000 人民币普通股