2021年深圳市海普瑞药业集团股份有限公司年报

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2021 年年度报告 2022 年 04 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人员)张斌声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司已在本报告中详细描述未来将面临的主要风险及应对措施，详情请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”关于公司经营发展中面临的主要风险部分，请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,467,296,204 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.35 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公 积金转增股本。本次利润分配预案披露至实施期间如公司股本发生变化，公司拟保持分配总额不变，按照调整每股分配比例的原则进行相应调整。 公司在业绩预告及业绩快报时，会计师事务所在审计工作中所需文件及资料的收集和编制程序受到了疫情等因素的影响并未确认及完成，而随着会计师事务所对公司财务数据审计的进行，部分业务活动的会计处理结果与前期业绩预告及业绩快报时产生差异，具体事项如下： 1、营业收入相较业绩快报时减少 6,297 万元，减少额占业绩快报时营业收 入近 1%，主要由于审计师根据收入截止性差异进行的调整； 2、信用资产减值损失增加 2,525 万元，主要为新增部分应收账款坏账损失； 3、长期股权投资减值损失增加 2,239 万元，是由于联营公司 RVX 及亚太 健康存在减值迹象，根据最新提交的报表，审计师对持有的 RVX 股权，和亚太健康股权增加计提了长期股权投资减值准备； 4、长期股权投资权益法下联营公司投资亏损增加 1.18 亿元，主要因为联营 公司君圣泰以及 RVX 在提交最新的报表后，审计师进行权益法下核算的投资收益的调整； 上述主要事项导致公司最终经审计的财务数据与业绩预告及业绩快报数据产生差异。但上述存在差异的事项中，影响公司净利润的因素主要为投资收益损失、投资项目相关资产减值等非主营业务相关事项，对公司 2021 年度的主营业务成果影响较小，亦不会影响公司正常的生产经营。 公司董事会对经审计后的业绩与业绩预告、业绩快报数据出现的差异向广大投资者致以诚挚的歉意。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ......2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......9 第三节 管理层讨论与分析...... 13 第四节 公司治理...... 40 第五节 环境和社会责任...... 56 第六节 重要事项...... 65 第七节 股份变动及股东情况...... 76 第八节 优先股相关情况...... 82 第九节 债券相关情况...... 83 第十节 财务报告...... 87 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、在香港联交所公布的年度业绩公告。 以上备查文件的备置地点：公司董秘办 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、海普瑞、本集团 指 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 乐仁科技 指 深圳市乐仁科技有限公司，海普瑞的控股股东 金田土 指 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙），海普瑞的控股股东 飞来石 指 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司，海普瑞的控股股东 水滴石穿 指 乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业（有限合伙），海普瑞的股东 成都深瑞 指 成都深瑞畜产品有限公司，海普瑞的控股子公司 山东瑞盛 指 山东瑞盛生物技术有限公司，海普瑞的全资子公司 德康投资 指 深圳市德康投资发展有限公司，海普瑞的全资子公司 深圳枫海 指 深圳枫海资本股权投资基金合伙企业（有限合伙），海普瑞投资的产 业基金 北京枫海 指 北京枫海资本管理中心（有限合伙），深圳枫海的普通合伙人 返璞生物 指 深圳市返璞生物技术有限公司，海普瑞的控股子公司 昂瑞生物 指 深圳昂瑞生物医药技术有限公司，海普瑞的控股子公司 瑞迪生物 指 深圳市瑞迪生物医药有限公司，海普瑞的控股子公司 美国海普瑞 指 Hepalink USAInc.，海普瑞的全资子公司 赛湾生物 指 Cytovance Biologics Inc.，美国海普瑞的全资子公司 SPL 指 SPLAcquisition Corp.，美国海普瑞的全资子公司 Mobren Transport 指 Mobren Transport Inc， SPL 的全资子公司 多普乐 指 深圳市多普乐实业发展有限公司，海普瑞的全资子公司 天道医药 指 深圳市天道医药有限公司，多普乐的全资子公司 天道香港 指 天道医药（香港）有限公司，天道医药在香港设立的全资子公司 天道波兰 指 Techdow Pharma Poland Sp. Z.O.O.，天道香港在波兰设立的全资子公 司 天道荷兰 指 TD Pharma B.V.，天道香港在荷兰设立的全资子公司 天道 TDPN 指 Techdow Pharma Netherlands B.V.，天道香港在荷兰设立的全资子公司 天道瑞典 指 Techdow EuropeAB，天道香港在瑞典设立的全资子公司 天道西班牙 指 Techdow Pharma Spain, S.L.U.，天道荷兰在西班牙设立的全资子公司 天道德国 指 Techdow Pharma Germany GmbH，天道荷兰在德国设立的全资子公司 天道英国 指 Techdow Pharma England Ltd.，天道荷兰在英国设立的全资子公司 天道意大利 指 Techdow Pharma Italy S.R.L.，天道荷兰在意大利设立的全资子公司 天道瑞士 指 Techdow Pharma Switzerland GmbH，天道荷兰在瑞士设立的全资子公 司 天道法国 指 Techdow Pharma France S.A.R.L.，天道荷兰在法国设立的全资子公司 天道美国 指 Techdow USAInc.，美国海普瑞的全资子公司 香港海普瑞 指 海普瑞（香港）有限公司，海普瑞在香港设立的全资子公司 TPG IV 指 TPG Biotechnology Partners IV, L.P. ，公司投资的产业基金 TPG V 指 TPG Biotechnology Partners V, L.P. ，公司投资的产业基金 指 Kymab Group Limited，一家在英国注册成立的有限公司，香港海普瑞 Kymab 的参股公司 Curemark 指 Curemark LLC，一家在美国注册成立的有限公司，海普瑞的参股公司 RVX、Resverlogix 指 Resverlogix Corp.，一家在加拿大注册成立并于多伦多证券交易所上 市的公众公司，海普瑞的参股公司 指 OncoQuest Inc，一家在加拿大注册成立的公司，美国海普瑞的参股公 OncoQuest 司 指 Aridis Pharmaceuticals, Inc，一家在美国注册成立的公众公司，于纳斯 Aridis 达克上市（股份代号：ARDS），美国海普瑞的参股公司 君圣泰 指 HighTide Therapeutics, Inc.，一家在开曼群岛注册成立的有限公司，海 普瑞的参股公司 深圳君圣泰 指 深圳君圣泰生物技术有限公司，君圣泰的孙公司。 亚太健康 指 深圳市亚太健康管理有限公司，深圳枫海的参股公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 CDMO 指 合同开发和生产组织 大中华区 指 中国内地及港澳台地区 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所、联交所 指 香港联合交易所有限公司，香港交易及结算所有限公司的全资子公司 A 股 指 本公司发行的每股面值人民币 1.00 元的内资股，以人民币认购或入账 列作交付，并于深圳证券交易所上市交易。 H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股，以港元认购 及买卖并于香港联交所上市交易。 国家药监局/NMPA 指 国家药品监督管理局 一致性评价/ QCE 指 仿制药质量和疗效一致性评价，由国家药监局进行的仿制药与原药成 分质量和临床疗效一致性评价的程序 美国 FDA、FDA 指 美国卫生及公共服务部下属美国食品药品监督管理局 EMA 指 欧洲药品监督管理局 MA 指 MarketingAuthorization，药品上市许可 原料药/API 指 Active Pharmaceutical Ingredients，即药物活性成分、具有药理活性可 用于药品生产的化学物质 指 溴结构域和末端外结构域，即通过其溴结构域识别乙酰化染色质并帮 BET 助调节基因表达的蛋白质家族 CA125 指 糖链抗原 125，一种被 MUC16 基因编码的人体蛋白质 GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 指 现行《药品生产质量管理规范》，FDA 对制药和生物技术公司实施的 cGMP 法规，以确保生产的产品满足标识、强度、质量和纯度的特定要求 指 一种最常见的抗体类型， 免疫球蛋白 G，包括 IgG1、IgG2、IgG3 和 IgG1 IgG4 指 单克隆抗体，由相同免疫细胞产生的抗体，这些免疫细胞是同一亲本 mAb 细胞的所有克隆 MACE 指 主要心血管不良事件，这是心血管研究中经常使用的复合临床终点 MRCT 指 国际多中心临床试验 指 无进展生存期，指患者在疾病治疗过程中及治疗后疾病存在但病情不 PFS 会恶化的时间长度 肺栓塞/PE 指 通过体内循环的血液的固体物质（通常是血块或罕有的其他物质）集 合导致的肺动脉阻塞 指 呼吸机相关性肺炎，一种在医院中使用机械通气呼吸机的人中发生的 VAP 肺部感染 仿制药 指 不再受专利保护的药物，可由遵循良好生产规程的任何制造商生产 孤儿药 指 一种专为治疗罕见疾病而开发的药物 快速审评通道 指 FDA 指定的一种研发中新药加快审查程序，针对适用于严重或危及生 命的病症且该类医疗需求尚未被满足的药品开发 由 FDA 设立的旨在加快用于治疗严重疾病药品的开发和审核流程的 突破性疗法认定 指 通道，要求药品初步临床试验表明，在有临床意义的终点指标上，该 药品较现有疗法有显著改善 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 海普瑞 股票代码 002399SZ、09989HK 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 公司的中文简称 海普瑞 公司的外文名称（如有） SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）HEPALINK 公司的法定代表人 李锂 注册地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号 注册地址的邮政编码 518057 公司注册地址历史变更情况 2004 年 11 月，公司注册地址由“深圳市南山区高新技术第五工业区朗山路”变更为“深圳市南 山区松坪山郎山路 21 号” 办公地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号 办公地址的邮政编码 518057 公司网址 https://www.hepalink.com 电子信箱 stock@hepalink.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钱风奇 张文譞 联系地址 深圳市南山区松坪山朗山路 21 号 深圳市南山区松坪山朗山路 21 号 电话 0755-26980311 0755-26980311 传真 0755-86142889 0755-86142889 电子信箱 stock@hepalink.com stock@hepalink.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（http://www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 深圳市南山区松坪山朗山路 21 号海普瑞集团董秘办 四、注册变更情况 组织机构代码 91440300279544901A 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 签字会计师姓名 李赟、郝欣欣 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 6,365,177,483.41 5,332,074,875.27 19.38