2019年深圳开立生物医疗科技股份有限公司三季报

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2019 年第三季度报告 2019-074 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈志强、主管会计工作负责人罗曰佐及会计机构负责人(会计主管人员)刘淑芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 2,243,309,557.88 1,835,658,902.08 22.21% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,365,269,517.79 1,310,988,426.24 4.14% 本报告期比上年同 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 245,181,699.61 -2.79% 789,692,154.01 -0.38% 归属于上市公司股东的净利润 （元） -8,904,090.35 -116.98% 63,537,582.12 -62.71% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） -16,926,523.42 -137.17% 36,761,232.63 -74.52% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 27,358,194.52 -44.69% 基本每股收益（元/股） -0.0222 -116.93% 0.1586 -62.77% 稀释每股收益（元/股） -0.0222 -116.93% 0.1586 -62.77% 加权平均净资产收益率 -0.66% -5.06% 4.76% -10.23% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 22,448,896.73 委托他人投资或管理资产的损益 8,374,158.83 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 5,171,991.94 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 843,368.93 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -6,329,668.65 减：所得税影响额 3,732,398.29 合计 26,776,349.49 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公司于正式发行股票上市前进行的股份支付与公司的正常经营业务无直接 股份支付 6,329,668.65 关系，且该事项对公司盈利能力的影响不具有高度持续性，不影响公司的 净资产和持续经营能力，因此将其列为非经常性损益。 根据(国发〔2011〕4 号)和(财税〔2011〕100 号)规定号文件，本公司享受 销售自行开发生产的软件产品按法定税率征收增值税后，对其增值税实际 软件收入退税款 34,719,126.61 税负超过 3%的部分实行即征即退政策，按照规定可申请退税。公司收到的 软件收入退税款与主营业务密切相关、金额可确定，且能够持续取得，体 现公司正常的经营业绩和盈利能力，因此属于经常性损益。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优 报告期末普通股股东总数 9,588 0 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 陈志强 境内自然人 25.07% 101,725,200 101,725,200 质押 6,600,000 吴坤祥 境内自然人 25.07% 101,725,200 101,725,200 质押 6,600,000 黄奕波 境内自然人 5.95% 24,147,513 0 质押 2,090,000 中金佳泰（天津） 股权投资基金合伙 境内非国有法人 5.26% 21,361,798 0 企业（有限合伙） 周文平 境内自然人 4.73% 19,186,800 0 质押 1,100,000 深圳市景慧投资咨 境内非国有法人 3.02% 12,254,152 0 询有限公司 招商银行股份有限 公司－兴全合宜灵 其他 2.76% 11,179,203 0 活配置混合型证券 投资基金 李浩 境内自然人 2.38% 9,637,960 0 质押 1,500,000 刘映芳 境内自然人 2.35% 9,522,944 0 中国建设银行股份 有限公司－华商盛 其他 0.87% 3,543,001 0 世成长混合型证券 投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 黄奕波 24,147,513 人民币普通股 24,147,513 中金佳泰（天津）股权投资基金合伙 21,361,798 人民币普通股 21,361,798 企业（有限合伙） 周文平 19,186,800 人民币普通股 19,186,800 深圳市景慧投资咨询有限公司 12,254,152 人民币普通股 12,254,152 招商银行股份有限公司－兴全合宜灵 11,179,203 人民币普通股 11,179,203 活配置混合型证券投资基金 李浩 9,637,960 人民币普通股 9,637,960 刘映芳 9,522,944 人民币普通股 9,522,944 中国建设银行股份有限公司－华商盛 3,543,001 人民币普通股 3,543,001 世成长混合型证券投资基金 香港中央结算有限公司 3,470,336 人民币普通股 3,470,336 深圳景众投资企业（有限合伙） 3,375,000 人民币普通股 3,375,000 陈志强和吴坤祥为一致行动人; 黄奕波为公司员工持股平台景慧投资的法定代表人兼董事长； 上述股东关联关系或一致行动的说明 李浩为公司员工持股平台景众投资、景穗投资、景清投资、景致投资的普通合 伙人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1.本报告期末交易性金融资产期末余额为65,398.06万元，较2018年12月31日增加65,398.06万元，主要系本期执行新金融工具准则，将理财产品从其他流动资产重分类至交易性金融资产以及2019年新购买理财产品所致； 2.本报告期末存货期末余额为31,919.27万元，较年初增加7,266.06万元，增幅为29.47%，主要系本期备货增加所致； 3.本报告期末其他流动资产期末余额为393.87万元，较年初减少34,219.17万元，降幅为98.86%，主要系本期执行新金融工具准则，将理财产品从其他流动资产重分类至交易性金融资产所致； 4.本报告期末可供出售金融资产期末余额为0万元，较年初减少820.28万元，降幅为100%，主要系本期执行新金融工具准则，对浙江深博医疗技术有限公司的投资从可供出售金融资产重分类至其他权益工具投资所致； 5.本报告期末长期应收款期末余额为951.09万元，较年初增加596.86万元，增幅为168.50%，主要系本期员工购房借款增加所致； 6.本报告期末其他权益工具投资期末余额为820.28万元，较年初增加820.28万元，主要系本期采用新金融工具准则，将可供出售金融资产重分类为其他权益工具投资所致； 7.本报告期末在建工程期末余额为13,183.13万元，较年初增加3,992.04万元，增幅为43.43%，主要系公司医疗器械产业基地建设项目投资增加所致； 8.本报告期末短期借款期末余额为23,822.18万元，较年初增加6,914.77万元，增幅为40.90%，主要系本期银行借款增加所致； 9.本报告期末预收款项期末余额为2,961.13万元，较年初增加1,008.17万元，增幅为51.62%，主要系本期预收客户货款增加所致； 10.本报告期末应付职工薪酬期末余额为5,104.25万元，较年初减少4,382.26万元，降幅为46.19%，主要系本期支付2018年度年终奖所致； 11.本报告期末应交税费期末余额为1,704.04万元，较年初减少1,380.32万元，降幅为44.75%，主要系本期支付2018年税金所致； 12.本报告期末其他应付款期末余额为12,481.89万元，较年初增加8,170.13万元，增幅为189.49%，主要系确认限制性股票回购义务所致； 13.本报告期末一年内到期的非流动负债期末余额为4,420.00万元，较年初增加4,420.00万元，主要系1年内到期的长期借款重分类所致； 14.本报告期末长期借款期末余额为20,528.02万元，较年初增加20,528.02万元，主要系本期银行借款增加所致； 15.本报告期资本公积期末余额为30,730.47万元，较年初增加8,855.04万元，增幅为40.48%，主要系本期向激励对象授予限制性股票实际收到的款项大于股票面值部分的金额； 16.本年初至报告期末管理费用为5,241.60万元，较上年同期增加1,510.94万元，增幅为40.50%，主要系本期授予限制性股票股份支付摊销费用增加，以及威尔逊、和一纳入合并范围所致； 17.本年初至报告期末财务费用为611.47万元，较上年同期增加1,469.81万元，增幅为171.24%，主要系本期增加银行借款以致利息支出增加； 18.本年初至报告期末收到的税费返还为9,064.51万元，较上年同期增加2,427.37万元，增幅为36.57%，主要系本期收到所得税返还增加所致； 19.本年初至报告期末支付给职工以及为职工支付的现金为37,229.47万元，较上年同期增加8,766.54万元，增幅为30.80%，主要系本期人员数量增加、人才结构优化，人工成本增加所致； 20.本年初至报告期末取得投资收益收到的现金为837.42万元，较上年同期减少883.30万元，降幅为51.33%，主要系本期实际收到的理财产品收益减少所致； 21.本年初至报告期末购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为13,077.53万元，较上年同期增加6,768.72万元，增幅为107.29%，主要系本期公司医疗器械产业基地建设项目投资增加以及支付留仙洞联合大厦土地款、东莞松山湖项目土地款所致； 22.本年初至报告期末取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为0万元，较上年同期减少34,394.83万元，主要系上年同期收购威尔逊及和一医疗支付款项所致； 23.本年初至报告期末吸收投资收到的现金为8,429.81万元，较上年同期增加8,429.81万元，，主要系本期向激励对象授予限制性股票收到款项所致； 24.本年初至报告期末取得借款收到的现金为49,160.72万元，较上年同期增加33,378.71万元，增幅为211.50%，主要系本期增加银行借款所致； 25.本年初至报告期末偿还债务支付的现金为17,297.92万元，较上年同期增加13,404.95万元，增幅为344.34%，主要系本期归还银行借款所致； 26.本年初至报告期末分配股利、利润或偿付利息支付的现金为3,754.10万元，较上年同期增加1,684.59万元，增幅为81.40%，主要系公司本期银行借款利息支出以及现金分红增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司完成了2019年限制性股票激励计划的授予，向共计350名激励对象，合计授予575万股限制性股票，授予对象均为公司中层管理人员、核心技术（业务）人员，不包含董事、监事和高级管理人员。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2019 年限制性股票激励计 2019 年 09 月 11 日 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的关于限制性股票首 划授予登记完成 次和预留授予登记完成的公告（公告编号：2019-067）。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示