2020年深圳开立生物医疗科技股份有限公司三季报

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈志强、主管会计工作负责人罗曰佐及会计机构负责人(会计主管人员)刘淑芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 2,409,230,873.83 2,414,378,207.88 -0.21% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,439,748,160.57 1,404,264,725.38 2.53% 本报告期比上年同 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 期增减 上年同期增减 营业收入（元） 226,128,186.09 -7.77% 712,268,490.48 -9.80% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 1,656,579.30 -118.60% 26,863,087.13 -57.72% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） -6,473,340.57 -61.76% -3,724,399.31 -110.13% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 54,724,152.71 1,788.83% 29,709,700.40 8.60% 基本每股收益（元/股） 0.0041 118.47% 0.0672 -57.63% 稀释每股收益（元/股） 0.0041 118.47% 0.0672 -57.63% 加权平均净资产收益率 0.12% 0.78% 1.89% -2.87% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0041 0.0665 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -40,706.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 23,820,847.80 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 16,411,380.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -296,871.49 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -4,951,083.28 减：所得税影响额 4,356,080.83 合计 30,587,486.44 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公司于正式发行股票上市前进行的股份支付与公司的正常经营业务无直 股份支付 -6,329,668.65 接关系，且该事项对公司盈利能力的影响不具有高度持续性，不影响公司 的净资产和持续经营能力，因此将其列为非经常性损益。 根据国务院《关于印发进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展若干政策 的通知》（国发〔2011〕4 号）和财政部、国家税务总局《关于软件产品增 值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号）规定，本公司享受销售自行开发 软件收入退税款 32,444,976.06 生产的软件产品按法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3% 的部分实行即征即退政策。公司收到的软件收入退税款与主营业务密切相 关、金额可确定，且能够持续取得，体现公司正常的经营业绩和盈利能力， 因此属于经常性损益。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优 报告期末普通股股东总数 18,692 0 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的 股份数量 股份状态 数量 陈志强 境内自然人 23.70% 95,725,200 0 质押 4,050,000 吴坤祥 境内自然人 23.70% 95,725,200 0 质押 4,050,000 黄奕波 境内自然人 5.06% 20,438,613 0 质押 1,100,000 周文平 境内自然人 4.01% 16,201,400 0 质押 1,000,000 李浩 境内自然人 2.12% 8,563,240 0 深圳市景慧投资咨询有限公司 境内非国有 1.93% 7,814,152 0 法人 刘映芳 境内自然人 1.77% 7,150,000 0 中国银行股份有限公司－博时医疗保 其他 1.51% 6,117,486 0 健行业混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－融通健 其他 1.32% 5,341,155 0 康产业灵活配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－睿远成长价 其他 1.14% 4,605,325 0 值混合型证券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 陈志强 95,725,200 人民币普通股 95,725,200 吴坤祥 95,725,200 人民币普通股 95,725,200 黄奕波 20,438,613 人民币普通股 20,438,613 周文平 16,201,400 人民币普通股 16,201,400 李浩 8,563,240 人民币普通股 8,563,240 深圳市景慧投资咨询有限公司 7,814,152 人民币普通股 7,814,152 刘映芳 7,150,000 人民币普通股 7,150,000 中国银行股份有限公司－博时医疗保 6,117,486 人民币普通股 6,117,486 健行业混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－融通健 5,341,155 人民币普通股 5,341,155 康产业灵活配置混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－睿远成长价 4,605,325 人民币普通股 4,605,325 值混合型证券投资基金 陈志强与吴坤祥为一致行动人。黄奕波为公司员工持股平台深圳市景慧投资咨 上述股东关联关系或一致行动的说明 询有限公司的法定代表人兼董事长。 前10名股东参与融资融券业务股东情 无 况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 期初限售 本期解除 本期增加限 期末限售 股东名称 限售原因 拟解除限售日期 股数 限售股数 售股数 股数 在满足解锁条件情况下，分三 股权激励限 2019 年股权激 期解锁（因第一期业绩未达标 售股，完成 励限售股（激 5,750,000 0 -1,924,500 3,825,500 及部分激励对象离职，回购注 考核目标后 励对象350 人） 分期解锁 销 1,924,500 股，股权激励对象 由 350 人减少至 333 人） 合计 5,750,000 0 -1,924,500 3,825,500 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、本报告期末货币资金期末余额为44,822.12万元，较年初增加28,083.33万元，增幅为167.77%，主要系本期银行理财产品赎回所致； 2、本报告期末交易性金融资产期末余额为34,700.00万元，较年初减少34,265.24万元，降幅度为49.68%，主要系本期银行理财产品赎回所致； 3、本报告期末存货期末余额为35,592.81万元，较年初增加6,783.29万元，增幅为23.55%，主要系受疫情影响公司对存货进行战略储备所致； 4、本报告期末长期应收款期末余额为2,480.45万元，较年初增加1,305.40万元，增幅为111.09%，主要系本期员工购房借款增加所致； 5、本报告期末无形资产期末余额为17,890.99万元，较年初增加10,651.50万元，增幅为147.13%，主要系本期广东开立土地使用权及留仙洞基地项目土地使用权转无形资产所致； 6、本报告期末其他非流动资产期末余额为3,128.28万元，较年初减少4,790.70万元，降幅为60.5%，主要系预付南山区留仙洞总部基地项目款转无形资产所致； 7、本报告期末短期借款期末余额为49,453.67万元，较年初增加28,942.51万元，增幅为141.11%，主要系本期增加银行短期借款所致； 8、本报告期末应交税费期末余额为1,934.41万元，较年初减少918.09万元，降幅为32.19%，主要系本期支付2019年度税金所致； 9、本报告期末长期借款期末余额为4,311.65万元，较年初减少21,241.62万元，降幅为83.13%，主要系本期归还银行长期借款所致； 10、本报告期末一年内到期的非流动负债期末余额为1,922.88万元，较年初增加1,922.88万元，增幅为100%，主要系1年内到期的长期应付款重分类所致； 11、本年初至报告期末财务费用为1,859.06万元，较上年同期增加1,247.59万元，增幅为204.03%，主 要系本期增加银行借款以致利息支出增加； 12、本年初至报告期末投资收益为1,641.14万元，较上年同期增加803.72万元，增幅为95.98%，主要系本期银行理财产品收益增加所致； 13、本年初至报告期末支付的各项税费为6,595.46万元，较上年同期减少3,211.77万元，降幅为32.75%，主要系本期支付的增值税及企业所得税减少所致； 14、本年初至报告期末取得投资收益收到的现金为1,641.14万元，较上年同期增加803.72万元，增幅为95.98%，主要系本期实际收到的理财产品收益增加所致； 15、本年初至报告期末收到其他与投资活动有关的现金为182,709.49万元，较上年同期增加147,609.49万元，增幅为420.54%，主要系本期银行理财产品赎回增加所致； 16、本年初至报告期末支付其他与投资活动有关的现金为148,444.25万元，较上年同期增加82,844.25万元，增幅为126.29%，主要系本期购买银行理财产品金额增加所致； 17、本年初至报告期末吸收投资收到的现金为0万元，较上年同期减少8,429.81万元，主要系上年同期向激励对象授予限制性股票收到款项所致； 18、本年初至报告期末偿还债务支付的现金为48,257.22万元，较上年同期增加30,959.30万元，增幅为178.98%，主要系本期归还银行借款增加所致； 19、本年初至报告期末分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2,208.22万元，较上年同期减少1,545.88万元，降幅为41.18%，主要系公司本期现金分红减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2020年向特定对象发行股票事项进展 2020年9月30日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司202