2021年深圳开立生物医疗科技股份有限公司三季报

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2021-059 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期比上年同 年初至报告期 本报告期 期增减 年初至报告期末 末比上年同期 增减 营业收入（元） 297,397,165.89 31.52% 940,129,298.03 31.99% 归属于上市公司股东的净利润（元） 30,310,982.99 1,729.73% 139,359,648.21 418.78% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 26,848,563.35 514.76% 117,993,860.42 3,268.13% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— 80,280,961.00 170.22% 基本每股收益（元/股） 0.0758 1,748.78% 0.3484 418.45% 稀释每股收益（元/股） 0.0758 1,748.78% 0.3484 418.45% 加权平均净资产收益率 2.05% 1.93% 9.82% 7.93% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,052,742,927.19 2,251,920,310.62 -8.84% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,500,005,948.57 1,344,992,826.45 11.53% （二）非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末 说明 金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 52,153.96 52,153.96 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 4,547,410.22 22,644,219.67 额或定量持续享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 2,360,057.83 7,245,036.84 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 -428,260.99 208,846.65 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -204,651.04 -209,856.79 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -2,109,889.55 -5,431,175.41 减：所得税影响额 754,400.79 3,143,437.13 合计 3,462,419.64 21,365,787.79 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 根据国务院《关于印发进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展若干 政策的通知》(国发〔2011〕4 号)和财政部、国家税务总局《关于软件 产品增值税政策的通知》(财税〔2011〕100 号)规定，本公司享受销售 软件收入退税款 35,717,736.64 自行开发生产的软件产品按法定税率征收增值税后，对其增值税实际 税负超过 3.00%的部分实行即征即退政策，按照规定可申请退税。公司 收到的软件收入退税款与主营业务密切相关、金额可确定，且能够持 续取得，体现公司正常的经营业绩和盈利能力，因此属于经常性损益。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、本报告期末货币资金期末余额为 27,864.47 万元，较年初减少 26,561.38 万元，降幅为 48.80%，主 要系本期归还银行借款所致； 2、本报告期末交易性金融资产期末余额为 22,836.62 万元，较年初减少 12,695.43 元，降幅为 35.73%， 主要系本期银行理财产品赎回所致； 3、本报告期末预付账款期末余额为 4,034.24 万元，较年初增加 2,487.27 元，增幅为 160.78%，主要系 本期预付材料款增加所致； 4、本报告期末存货期末余额为 46,503.00 万元，较年初增加 15,433.27 万元，增幅为 49.67%，主要系 本期公司对存货进行战略储备所致； 5、本报告期末其他非流动资产期末余额为 3,311.58 万元，较年初增加 1,438.24 万元，增幅为 76.77%， 主要系本期支付工程款增加所致； 6、本报告期末短期借款期末余额为 2,282.10 万元，较年初减少 36,149.44 万元，降幅为 94.06%，主要 系本期增加银行短期借款所致； 7、本报告期末应付账款期末余额为 19,689.64 万元，较年初增加 7,746.47 万元，增幅为 64.86%，主要 系本期对存货进项战略储备，应付货款增加所致； 8、本报告期末应交税费期末余额为 786.69 万元，较年初减少 1,916.29 万元，降幅为 70.90%，主要系 本期支付 2020 年度税金所致； 9、本报告期末其他应付款期末余额为 6,053.62 万元，较年初减少 3,367.71 万元，降幅为 35.75%，主 要系本期支付限制性股票回购款所致； 10、本年初至报告期末营业收入 94,012.93 万元，较上年同期增加 22,786.08 万元，增幅为 31.99%，主 要系公司的彩超和内窥镜业务收入同比增加所致； 11、本年初至报告期末财务费用为 309.90 万元，较上年同期减少 1,549.16 万元，降幅为 83.33%，主 要系本期银行借款利息支出减少所致； 12、本年初至报告期末投资收益为 724.50 万元，较上年同期减少 916.64 万元，降幅为 55.85%，主要 系本期购买银行理财产品减少所致； 13、本年初至报告期末支付的各项税费为9,325.28万元，较上年同期增加2,729.82万元，增幅为41.39%，主要系本期支付的增值税及企业所得税增加所致； 14、本年初至报告期末取得投资收益收到的现金为 724.50 万元，较上年同期减少 916.64 万元，降幅 为 55.85%，主要系本期实际收到的理财产品收益减少所致； 15、本年初至报告期末收到其他与投资活动有关的现金为 54,026.25 万元，较上年同期减少 128,683.24 万元，降幅为 70.43%，主要系本期银行理财产品赎回减少所致； 16、本年初至报告期末支付其他与投资活动有关的现金为 41,770.00 万元，较上年同期减少 106,674.25 万元，降幅为 71.86%，主要系本期购买银行理财产品金额减少所致； 17、本年初至报告期末取得借款收到的现金为 2,395.06 万元，较上年同期减少 53,587.29 万元，降幅 为 95.72%，主要系本期银行借款减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 16,335 报告期末表决权恢复的 0 优先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的 股份数量 股份状态 数量 陈志强 境内自然人 23.82% 95,725,200 0 质押 7,500,000 吴坤祥 境内自然人 23.82% 95,725,200 0 质押 3,000,000 黄奕波 境内自然人 5.00% 20,095,613 0 质押 1,600,000 周文平 境内自然人 3.86% 15,503,800 0 质押 1,500,000 香港中央结算有限公司 其他 2.85% 11,445,743 0 李浩 境内自然人 1.98% 7,963,240 0 刘映芳 境内自然人 1.19% 4,788,800 0 深圳市景慧投资咨询有限 境内非国有法 0.94% 3,795,852 0 公司 人 中国建设银行股份有限公 司－南方医药保健灵活配 其他 0.78% 3,142,200 0 置混合型证券投资基金 全国社保基金一一六组合 其他 0.77% 3,083,283 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 陈志强 95,725,200 人民币普通股 95,725,200 吴坤祥 95,725,200 人民币普通股 95,725,200 黄奕波 20,095,613 人民币普通股 20,095,613 周文平 15,503,800 人民币普通股 15,503,800 香港中央结算有限公司 11,445,743 人民币普通股 11,445,743 李浩 7,963,240 人民币普通股 7,963,240 刘映芳 4,788,800 人民币普通股 4,788,800 深圳市景慧投资咨询有限公司 3,795,852 人民币普通股 3,795,852 中国建设银行股份有限公司－南方医药保健 3,142,200 人民币普通股 3,142,200 灵活配置混合型证券投资基金 全国社保基金一一六组合 3,083,283 人民币普通股 3,083,283 上述股东关联关系或一致行动的说明 陈志强和吴坤祥为一致行动人。黄奕波为公司员工持股平台深圳市景慧 投资咨询有限公司的法定代表人兼董事长。 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说 无 明（如有） (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 本期增加限 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 限售股数 售股数 在满足解锁条件情况 股权激励限售 下，分三期解锁（因 2019 年股权激 3,825,500 0 -1,915,500 1,910,000 股，完成考核 第二期业绩未达标及 励限售股 目标后分期解 部分激励对象离职， 锁 回购注销 1,915,500 股） 合计 3,825,500 0 -1,915,500 1,910,000 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、业绩方面 2021 年前三季度，公司实现营业收入 9.4 亿元，相比上年同期增长 31.99%；实现归属于上市公司股东 的净利润 1.39 亿元，相比上年同期增长 418.78%。 公司业绩的反弹，代表了公司产品良好的竞争力和市场需求的稳定性。分产品线看，超声增速稳健，内镜保持较高增速，符合公司年初制定的发展目标，公司有信心完成全年的发展任务。 2、关于仲裁事项 公司于 2018 年收购上海威尔逊及和一医疗 100%股权，交易对手方的业绩承诺期为 3 年（2018 年-2020 年），业绩承诺期满后，交易对手方未完成业绩承诺而拒绝进行业绩补偿，并向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，主要诉求为取消支付业绩补偿款、公司向其支付股权转让款尾款等，具体详见公司于 2021年 7 月 2 日披露的《关于公司收到仲裁通知的公告》（公告编号：2021-040）。 对此，公司予以积极应诉，并提出反诉申请，要求对方严格履行业绩补偿并承担资金占用费、律师费等。截至目前，该案件已进入审理流程，尚未取得仲裁结果，公司将根据仲裁的后续进展情况，及时履行相应信息披露义务。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 278,644,663.65 544,258,508.70 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 228,366,200.00 355,320,450.00 衍生金融资产 应收票据 824,000.00 1,828,000.00 应收账款 193,483,334.37 246,186,132.94 应收款项融资 预付款项 40,342,390.05 15,469,723.06 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款