2018年辽宁成大股份有限公司一季报

公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2018 年第一季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......5 四、 附录......8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人尚书志、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人（会计主管人员）朱昊保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 37,175,449,301.70 35,515,785,965.63 4.67 归属于上市公司股东的净资产 20,163,281,787.83 20,044,218,413.34 0.70 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -174,203,603.18 -387,349,891.33 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 4,232,843,582.36 3,283,419,177.76 28.92 归属于上市公司股东的净利润 146,383,868.42 695,354,845.01 -78.95 归属于上市公司股东的扣除非 137,562,701.90 305,822,573.56 -55.02 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 0.73 3.66 下降2.93个百分点 基本每股收益（元/股） 0.0957 0.4546 -78.95 稀释每股收益（元/股） 0.0957 0.4546 -78.95 注：上表中上年度末“总资产”以及“归属于上市公司股东的净资产”与本报告资产负债表中的 “资产总额”及“归属于母公司所有者权益合计”的年初余额不一致，具体原因详见重要事项3.5其他说明。 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 77,689.06 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 5,137,711.04 定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 2,575,881.45 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交 -58,240.53 易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金 融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,000,000.00 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的 影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,620,878.19 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,067,700.20 少数股东权益影响额（税后） -2,529,242.25 所得税影响额 -694,053.86 合计 8,821,166.52 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 72,494 前十名股东持股情况 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称（全称） 数量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 量 状态 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 11.11 无 0 国有法人 特华投资控股有限公司 123,273,119 8.06 质押 121,273,100 境内非国有法人 新华联控股有限公司 76,485,490 5.00 质押 37,079,293 境内非国有法人 前海开源基金－浦发银行－前海 74,999,969 4.90 无 0 其他 开源乐晟资产管理计划 广州腾旻投资合伙企业（有限合 68,000,000 4.45 无 0 其他 伙） 巨人投资有限公司 65,000,000 4.25 65,000,000 质押 65,000,000 境内非国有法人 新华人寿保险股份有限公司－分 64,400,116 4.21 无 0 其他 红－团体分红－018L－FH001沪 富邦人寿保险股份有限公司－自 50,000,000 3.27 50,000,000无 0 境外法人 有资金 前海开源基金－建设银行－前海 50,000,000 3.27 50,000,000无 0 其他 开源定增3号资产管理计划 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投·持盈98号证券投资集合 48,001,505 3.14 无 0 其他 资金信托计划 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 人民币普通股 169,889,039 特华投资控股有限公司 123,273,119 人民币普通股 123,273,119 新华联控股有限公司 76,485,490 人民币普通股 76,485,490 前海开源基金－浦发银行－前海开源乐晟资产管 74,999,969 人民币普通股 74,999,969 理计划 广州腾旻投资合伙企业（有限合伙） 68,000,000 人民币普通股 68,000,000 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－ 64,400,116 人民币普通股 64,400,116 018L－FH001沪 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·持盈 48,001,505 人民币普通股 48,001,505 98号证券投资集合资金信托计划 广西荣拓装饰工程有限责任公司 16,110,000 人民币普通股 16,110,000 创金合信基金－浦发银行－创金合信新活力1号 14,494,000 人民币普通股 14,494,000 分级型资产管理计划 前海开源基金－民生银行－前海开源战略6号资 11,934,340 人民币普通股 11,934,340 产管理计划 前十名无限售条件股东中，公司第一大股东辽宁成大集团有限 公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收 上述股东关联关系或一致行动的说明 购管理办法》规定的一致行动人。除此以外，公司未知其他股 东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规 定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 期末余额较年初 项目名称 期末余额 年初余额 余额变动比例 情况说明 （%） 预付款项 679,814,678.07 464,232,868.72 46.44 主要系公司业务规模同比扩大所致 其他流动资产 794,743,560.57 427,146,480.03 86.06 主要系本期增加的委托理财 预收款项 280,353,029.33 156,269,911.64 79.40 主要系公司业务规模同比扩大所致 本期金额 上期金额 比上年同期增减 （%） 管理费用 149,039,230.21 100,097,783.21 48.89 主要系本期折旧费用同比增加 投资收益 260,229,419.44 815,654,579.39 -68.10 主要系上年同期处置长期股权投资产 生的投资收益影响 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、关于转让吉林成大弘晟能源有限公司股权事项 公司于2017年9月13日召开第八届董事会第三十二次（临时）会议，审议通过了《关于吉 林成大弘晟能源有限公司全部股权评估结果的核准及股权转让的议案》，公司决定转让所持有的吉林成大弘晟能源有限公司（以下简称“成大弘晟”）全部股权。根据北京中企华资产评估有限责 任公司对上述全部股权的评估，公司持有的成大弘晟全部股权价值为30,479.78万元。按照公司 和国资部门有关要求，公司于2017年9月18日以30,479.78万元价格通过大连产权交易所公开挂牌。截至目前，上述股权转让尚未成交。 2、关于重大的非股权投资 2017年，公司实施“新疆宝明技改工程”项目，通过提升页岩油产量，降低页岩油生产成本。 目前，技改工程有序推进，进展比较顺利。公司计划下半年完成调试，正式投入生产。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 3.5其他说明 根据财政部修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工 具列报》的相关规定，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行上述会计准则。 本公司的联营企业广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）自2018年1月1日起变 更会计政策，施行上述修订后的金融工具准则。对于持有的债务工具，广发证券根据其合同现金流量特征和业务模式来确定分类，对于可供出售金融资产中的权益投资、基金投资和其他投资，除了部分非交易性权益工具指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，其它主要分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。根据该准则衔接规定，在施行日，企业应当按照本准则的规定对金融工具进行分类和计量（含减值），涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则施行日的新账面价值之间的差额，计入本准则施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。上述准则实施对广发证券合并报表归属于母公司股东权益期初数的影响金额为-133,004,104.71元，其中，留存收益的影响金额为474,642,910.27元，其他综合收益的影响金额为-607,647,014.98元。广发证券的上述调整对公司财务报告构成重大影响，因此公司按照对广发证券的持股比例，对本期报告的年初数进行了相应的调整，具体影响情况为：调减年初长期股权投资21,843,551.40元，调增年初未分配利润77,951,630.34元，调减年初其他综合收益99,795,181.74元。 公司名称 辽宁成大股份有限公司 法定代表人 尚书志 日期 2018年4月27日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2018年3月31日 编制单位:辽宁成大股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,818,390,287.23 2,243,446,948.19 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 56,097.63 463,591.06 期损益的金融资产 衍生金融资产 443,840.00 应收票据 107,490,488.44 101,033,093.35 应收账款 1,367,004,334.89 1,321,052,477.66 预付款项 679,814,678.07 464,232,868.72 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 1,770,000.00 其他应收款 65,149,015.35 78,171,992.58 买入返售金融资产 存货 1,877,741,521.74 1,673,345,207.41 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 794,743,560.57 427,